辽宁省2015年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试试题
2015年上海基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题
2015年上海基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他2、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益3、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策4、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金5、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户6、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则7、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施8、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
2015年下半年西藏基金从业资格：另类投资优点与局限试题
2015年下半年西藏基金从业资格：另类投资优点与局限试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，52、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款3、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类5、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”6、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．907、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取8、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．209、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则10、下列费用中，需要基金承担的有__。
山东省2015年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题
山东省2015年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
A：3B：6C：9D：122、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险3、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．204、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近5、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者6、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%7、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息8、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管9、基金托管人需要对__出具意见。
基金从业资格考试另类投资讲义
第十章另类投资知识点、另类投资的优势与局限（一）另类投资的优势（二）另类投资的局限知识点、私募股权投资的战略形式（一）风险投资1.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
2.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益。
3.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。
4.风险资本的投资目的并不是取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而是通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报。
因此，资本的成功退出在整个项目当中至关重要，这有助于将所获利润投入到新的投资项目中。
（二）成长权益1.成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。
2.成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位。
有些成长权益投资者擅长于帮助企业上市。
3.和风险资本投资者及前期成长权益投资者相比，这类投资者更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
（三）并购投资1.并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业，通过控股来确立企业市场地位、提升其内在价值，到最后，通过各种渠道退出并取得收益。
2.并购投资包含杠杆收购、管理层收购等形式。
杠杆收购是应用最广泛的形式。
（1）杠杆收购是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。
（2）管理层收购是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。
（四）危机投资1.有时，危机投资者可能仅用现有放贷人所持有债权面值的20%～30%的资金来换取债权。
若投资企业顺利生存下来然后得以持续运营，投资者持有的债券价值会上升，危机投资者将获得很大的利润。
2.同时，考虑投资者所投入资金的投资企业是已经濒临破产威胁的企业，因此，危机投资往往被认定为是具有高风险的战略。
（五）私募股权二级市场投资1.投资私募股权二级市场，即购买现有私募股权投资的权益。
山东省2016年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试题
山东省2016年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》B：《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法%26gt;》2、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%3、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑4、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性5、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益6、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价7、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部8、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成B．利益共享、风险共担C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益9、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司10、基金的促销手段包括__。
2016年下半年江苏省基金从业资格：另类投资优点与局限考试题
2016年下半年江苏省基金从业资格：另类投资优点与局限考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A．0.5%～1.0%B．0.25%～1.0%C．0.25%～0.5%D．0.5%～0.75%2、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税3、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则4、下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金5、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量6、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C．交易功能D．为基金投资人提供服务的功能7、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497508、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序9、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券10、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同11、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(另类投资)
第五章另类投资单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列选项中，丌属亍另类投资局限性癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A ．估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估B.缺乏监管和信息透明度C.不传统资产相关性高，难以分散风险D ．流劢性较差【答案】C【解析】另类投资是挃权益、债券、货币和期货等传统投资之外癿投资类型。
另类投资癿局限性有以下几个方面：①缺乏监管，信息透明度低；②流劢性较差，杠杆率偏高；③估 值难度大，难以对资产价值迚行准确评估。
C 项，许多另类投资癿收益率不传统投资相关性 较低，在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高癿收 益和更低癿波劢性。
2．关亍私募股权投资癿退出方式表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A.首次公开发行幵上市（IPO ）癿退出模式，是挃所投资癿企业股权在交易所公开上 市交易后在交易所出售B.管理层回贩退出模式是挃私募股权投资基金将所持有癿股权转换为管理层所控股 癿其他上市公司癿股权C.借壳上市癿退出模式是一种间接上市癿方法基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）D．二次出售挃私募股权投资基金将持有癿项目在私募股权二级市场出售癿行为【答案】B【解析】私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取癿退出机制有：①首次公开发行；②买壳戒借壳上市；③管理层回贩；④二次出售；⑤破产清算。
B 项，管理层回贩是挃私募股权基金将其所持有癿创业企业股权出售给对象企业癿管理层从而退出癿方式。
3．关亍房地产有限合伙，以下表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．有限合伙人仅以出资仹额为限对投资项目承担有限责仸B．普通合伙人收取固定比例癿管理费C.有限合伙人可能面临长达数年癿负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D【解析】D 项，房地产普通合伙人和私募股权中癿普通合伙人一样，收取固定比例癿管理费，同时，做决策时丌会受到太大癿干扰。
2016年上半年黑龙江基金从业资格：另类投资优点与局限考试试题
2016年上半年黑龙江基金从业资格：另类投资优点与局限考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格2、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金3、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。
A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司4、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同5、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致6、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；4B．3；5C．3；4D．2；57、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》9、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型10、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
2015年上半年黑龙江基金从业资格：另类投资优点与局限考试试卷
2015年上半年黑龙江基金从业资格：另类投资优点与局限考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池2、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账3、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制4、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司5、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件6、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限为5年以上C．基金募集金额不低于5亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人7、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
黑龙江2015年上半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试试卷
黑龙江2015年上半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定2、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%B．10%C．15%D．20%3、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税4、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人5、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改6、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益7、基金会计核算的特点包括__。
A．会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．只对实现利得进行确认D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债8、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算9、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约10、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部11、基金宣传推介材料可以__。
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辽宁省2015年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查2、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险4、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位5、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月6、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化7、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。
某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。
A．11549.54B．12546.54C．15304.91D．15546.918、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人9、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+410、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券11、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》B：《基金运作管理办法》C：《基金信息披露管理办法》D：《基金管理公司管理办法%26gt;》12、下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券13、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配14、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日B：每周C：每月D：每季15、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值16、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．3018、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露19、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值20、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息21、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股22、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+423、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类24、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性25、契约型基金投资者享有基金的__。
A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权26、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院27、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月28、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务29、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入30、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。
____A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会32、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A：《基金法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》33、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分类34、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金D：托管人和基金联名35、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金B．股票C．债券D．衍生品36、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．937、下列费用中，不属于基金运作费的是__。
A．开户费B．过户费C．审计费D．银行汇划手续费38、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C．会计分期细化到日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债39、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金B．以债券投资为主的基金C．以浮动收益投资为主的基金D．以固定收益投资为主的基金40、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金总份额41、常见的市场异常策略不包括____A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应42、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值43、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券B．资产证券C．商品证券D．货币证券44、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论45、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券46、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金47、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门B．商业银行基金托管部门C．基金管理人D．基金托管人48、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同49、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告50、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。