云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题
2015年下半年云南省证券从业资格考试：国际债券考试试题
2015年下半年云南省证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%3、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司4、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券5、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股6、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利7、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法9、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务11、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票12、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。 A．企业 B．银行和非银行金融机构 C．个人 D．国外机构 10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步 底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A．6 个月以上 B．12 个月以上 C．1 个月以上 D．3 个月以上 11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A．相关披露事项的负责人 B．董事会秘书 C．财务负责人 D．独立董事 13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：
4
C．买方 D．交易所(或期货清算公司) 18、证券发行市场又称（）。 A．一级市场 B．次级市场 C．二级市场 D．场外市场 19、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A．上市证券和非上市证券 B．场内证券和场外证券 C．公募证券和私募证券 D．上市证券和挂牌证券 20、股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 21、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A．股东身份证明 B．股票 C．资产证明
பைடு நூலகம்015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内. 1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品 2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票 价格指数计算方法中的（）。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法 4、证券公司设立子公司，实行（）。 A．报备制 B．审批制 C．注册制
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
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一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
云南省2015年《证券交易》之证券自营业务的决策与授权考试试题
云南省2021年?证券交易?之证券自营业务的决策与授权考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。
(R为股权登记日)A．R+1B．R+2C．R+3D．R+42、2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是〔〕。
A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字C．扩大公共开支D．购置美元外汇3、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，说明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，说明投资者所持基金份额的__。
A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少4、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A．本币；本国B．外币；外国C．本币；外国D．外币；本国5、以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得〔〕。
A．少于公司股份总数的35%B．少于人民币5000万元C．多于公司股份总数的35%D．多于人民币3000万元6、以下资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。
A．因发生内幕交易行为受到处分而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处分而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处分而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处分而导致的损失7、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的选项是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等8、公司型基金和契约型基金的区别，以下不包括__。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解
2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
云南省2015年下半年证券从业《投资分析》：K线理论试题
云南省2015年下半年证券从业《投资分析》：K线理论试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%2、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入3、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。
A．证券公司B．证券交易所C．中国结算公司D．发行公司4、以下不属于无差异曲线特点的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同5、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。
收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5B．10C．15D．306、证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。
A．独立诚信原则的内涵之一B．谨慎客观原则的内涵之一C．勤勉尽职原则的内涵之一D．公正客观原则的内涵之一7、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位8、F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。
A．1952B．1982C．1951D．19819、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
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云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。
A．15B．30C．60D．1202、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．153、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款4、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。
A．全国银行间债券市场的主管部门B．办理债券的登记、托管与结算的机构C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构D．全国银行间债券市场的监督部门5、下列各项属于非系统风险的是__。
A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．信用风险6、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府9、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。
A．10B．15C．20D．3010、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债11、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股12、债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段13、技术分析的优点是__A．同市场接近考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长14、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券15、下列各项属于外部信用增级的是（）。
A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户16、营销组合四大要素不包括（）。
A．产品B．费率C．促销D．售后服务17、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系18、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性19、金融衍生工具是指__。
A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品C．基础金融产品本身D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品20、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。
A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖21、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。
A．1986B．1990C．1992D．199822、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。
交易日挂牌显示的应计利息额为__元。
A．1.24B．1.86C．2.24D．2.8623、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量24、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．最新成交价B．净值C．当日开盘价D．前日收盘价25、金融期权交易中进行流通转让的对象是__。
A．金融期货B．金融期权合约C．金融衍生工具D．金融期货合约二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、纵观证券市场的发展历史，其进程大致包括的阶段有__。
A．萌芽阶段B．停滞阶段C．初步发展阶段D．恢复阶段2、金融互换交易的主要用途是改变交易者__的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债B．资产C．负债D．资产或负债3、ETF基金的三大特点是__。
A．被动操作的指数基金B．独特的实物申购赎回机制C．每个交易日的实时净值公布D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度4、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监B．总经理C．会员部D．会员大会常委会5、用于分析ETF运作效率的指标主要有（）。
A．折(溢)价率B．周转率C．费用率D．跟踪偏离度6、董事会每年应至少召开__次定期会议。
A．1B．3C．2D．47、BSt3公司以30元的市价发行了1000000股股票。
该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。
则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。
A．3000000元和200000元 B．500000元和200000元 C．500000元和8000000元 D．1000000元和8000000元8、根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5%B．7%C．10%D．15%9、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金10、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的__进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性B．齐备性C．一致性D．有效性11、我国社会保障基金的资金来源包括__。
A．国有股减持划入的资金B．国有股减持划入的股权资产C．中央财政拨入的资金D．从2001年起新增发行彩票公益金的85%12、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）A．50%B．80%C．90%D．100%13、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用（）。
A．发行优先股 B．发行普通股 C．发行可转换证券 D．发行债券14、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。
A．固定性和科学性B．稳定C．牢固性D．灵活、多变和应用面广15、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。
二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。
A．10%，50%，30%B．30%，20%，30%C．40%，20%，30%D．50%，20%，40%16、下列关于可转换债券的叙述正确的有__。
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B．可以转换成普通股票C．是一种附有转股权的债券D．具有双重选择权的特征17、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》18、关于代销，下列论述正确的有__。
A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式19、下列各项属于证券发行市场作用的有__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．支持人民币汇率稳定C．为资金供应者提供投资的机会D．传导央行货币政策20、上证国债指数的样本是__。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债21、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．8C．10D．1522、以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金B．黄金基金C．期货基金D．认股权证基金23、证券市场的产生有以下哪几点原因__。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于信用制度的发展D．证券市场的形成得益于国有化的发展24、__是基金管理公司的核心业务。
A．投资运作管理业务B．基金募集与销售业务C．投资咨询服务D．受托资产管理业务25、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__。