云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股价变动基本因素试题

云南省2015年下半年证券从业资格《证券市场》：影响股

价变动基本因素试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。

A．15

B．30

C．60

D．120

2、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。

A．3

B．5

C．10

D．15

3、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。

A．警告

B．暂停经纪业务

C．公开谴责

D．罚款

4、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门

B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D．全国银行间债券市场的监督部门

5、下列各项属于非系统风险的是__。

A．政策风险

B．周期波动风险

C．利率风险

D．信用风险

6、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资

C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。A．中国证监会

B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门

D．当地政府

9、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30

10、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司

B．会计分期细化到日

C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

11、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股

B．含权股

C．除权股

D．复权股

12、债券和股票的相同点在于__

A．具有同样的权利

B．收益率一样

C．风险一样

D．都是筹资阶段

13、技术分析的优点是__

A．同市场接近考虑问题比较直接

B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C．应用起来相对简单

D．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

14、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

15、下列各项属于外部信用增级的是（）。

A．超额抵押

B．备用信用证

C．资产支持证券分层结构

D．现金抵押账户

16、营销组合四大要素不包括（）。

A．产品

B．费率

C．促销

D．售后服务

17、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

18、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．有偿性

B．无偿性

C．有效性

D．无因性

19、金融衍生工具是指__。

A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

C．基础金融产品本身

D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

20、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

21、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986

B．1990

C．1992

D．1998

22、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。

A．1.24