投资并购法务尽职调查清单模板
投融资法务尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。
3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。
4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。
6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。
7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。
8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。
11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。
12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。
（以下无内容）。
法务尽职调查清单.doc
XXXX律师事务所关于XXXX股份有限公司投资XXXX药业有限公司项目的尽职调查清单一XXXX药业有限公司：鉴于XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”）拟对XXXX药业有限公司（以下简称“XX药业”或“贵司”）进行投资（以下简称“合同项目”），XXXX律师事务所（以下简称“本所”）受XXXX的委托，拟担任合同项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。
请贵司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加盖贵司公章）。
贵司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵司予以特别说明。
此外，请贵司请注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱。
(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”。
(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括XXXX药业有限公司。
各子（分）公司、关联方（如有）需按本尽职调查要求提供尽职调查资料。
(4)请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵司进一步提供相关文件、资料，请贵司协助。
公司投资尽职调查清单
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
投资公司尽职调查清单模版
xx资本【标的公司】尽调资料清单说明：1、本文件所载信息只传递给指定的收件人，具有隐私性、保密性和特许性。
根据相关法律，除为本文件真实目的以外的任何目的而扩散、复制此文件是严格禁止的。
如果您误收此文件，敬请您通过邮寄返还我们，所有因此而发生的费用由我们承担。
如是您未收到全部文件或未收到合格可读文件，请打电话x或发传真x与我们联系。
2、本调查提纲是为了【标的公司】项目方案探讨所需，目的是对涉及公司的基本情况、业务发展及未来前景等进行全面、深入的了解，以便制订合理、可行的工作方案，并为出具相关文件作准备。
3、本调查提纲所列内容仅为初步调查工作所需，未尽事项或后续资料将视工作进展及实际需要请贵公司进一步提供。
4、贵公司认为重要的，而本提纲未包括的内容请附于所提供资料之后。
5、如公司不存在清单所述相应情况、资料尚未取得或相关制度尚未建立，请加以说明。
6、资料清单中的证件资料，需复印件并加盖提供方公章；清单中的说明类资料，请提供方按要求做出说明并加盖公章。
7、资料提供方对其提供的资料之真实性、准确性、完整性负责。
8、上海力鼎投资管理有限公司承诺对所获取资料及掌握的公司信息负有保密责任，除用于本次尽职调查之目的外，未提供方许可不得作为其他任何用途。
尽调资料清单一、【标的公司】行业资料二、投哪网财务资料1、公司合并财务报表及各单家【财务报表及审计报告】，包括最近一期期末、2015年末、2014年末的资产负债表，最近期间、2015年度、2014年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表；2、公司及各子公司的最近一期期末、2015年末、2014年末的【序时账及科目余额表】；3、公司的【关联方清单】、最近期间、2015年度、2014年度的【关联方交易往来明细、说明及相关支持性文档】，对于关联方的认定范围参照《企业会计准则第36号关联方披露（关联方的认定）》；4、2016-2019年度【盈利预测计算表、说明及证明资料】；5、最近一期期末的银行余额调节表及【银行对账单】；6、最近一期期末、2015年末、2014年末的【应收账款账龄表】、主要客户【应收、预收款余额明细】；7、最近一期期末、2015年末、2014年末的【固定资产、无形资产清单】，现有【数据中心建设、运营情况】；8、最近一期期末、2015年末、2014年末的主要供应商【应付、预付款余额明细】，经营相关数据中心建设、软件、许可权的【采购相关合同清单及重大采购合同】；9、最近一期期末、2015年末、2014年末的客户、供应商【其他应收、其他应付款余额明细】；10、2015年、2014年的【增值税、营业税纳税申报，所得税汇算清缴申报表】；11、公司部门组织架构，当前员工人数，销售人员工资、奖金等薪酬政策、人员招聘计划；12、员工股权激励计划、政策及授予清单；13、最近一期、2015年度、2014年度的【销售明细表/销售计算分摊表】，应按照每笔业务；14、最近一期、2015年度、2014年度的【销售明细支持文档、证据链/销售收入流水记录】，；15、最近一期、2015年度、2014年度的【收入、成本构成表和毛利分析】，根据产品或服务类型细分；16、最近一期、2015年度、2014年度的【用户积分变动、留存明细流水】17、最近一期、2015年度、2014年度的【财务费用构成】；请准备以下材料，待现场具体抽样查看：18、最近一期、2015年度、2014年度的【所有账户银行对账单】；19、【重大销售、采购合同】：涵盖2014年以后（包括未来尚未提供服务期间的）；三、【标的公司】法务资料四、。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
并购收购法律尽职调查清单
并购收购法律尽职调查清单并购收购是企业并购市场中的一种常见交易方式，往往涉及到很多重要的法律风险。
因此，在进行并购收购交易前，需要进行全面的法律尽职调查，以确保交易的合法性和稳定性。
为此，下面提供一份并购收购法律尽职调查清单，供参考。
一、公司信息1. 公司登记- 公司名称、注册地址、工商营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证；- 对公司名称及地址进行检查，确认其是否符合法律规定。
2. 公司股权结构- 公司原始出资方和注册资本；- 公司股东/股东相关人员名单及其所持股份；- 股东协议、转让协议等法律文书；- 上市公司或国有企业股东的法律审核。
3. 公司治理结构- 公司章程、董事会、股东会及其他治理文件；- 公司内部管理制度；- 公司董事、高管、工作人员等任职资格及相应的任职文件。
4. 公司财务信息- 公司的审计报告、财务报表、账簿等财务文件；- 债权人、债务人双方的财务情况。
二、法律事项1. 公司的法律纠纷- 公司是否涉及到诉讼、仲裁、行政处罚、税务检查等法律问题；- 相应法律文书和相关协议，如调解书、判决书、仲裁裁决书等。
2. 保险和福利计划- 公司是否有健康保险、信托基金、养老金计划等福利计划；- 相关批准文件、保单、协议等。
3. 合同及关键文件- 公司的经营合同，包括供应商、客户、加盟商、代理商等；- 公司的重要协议，包括债权人、债务人、房地产协议、土地出让合同、租赁合同等。
4. 知识产权- 公司知识产权的情况，如专利、商标、著作权、域名等；- 相关的登记、检查等文件，以及有关的索赔。
5. 劳动法和就业问题- 公司是否遵守劳动合同、法律法规等；- 公司员工的福利、保险等问题；- 公司员工离职、解雇的相关法律手续。
6. 环境和健康安全- 公司是否存在环境问题、生产健康安全问题等；- 公司相关文件、协议等。
7. 相关法律资质- 公司是否获得相应的行业资质；- 相关证书、申请手续等。
以上是并购收购法律尽职调查清单的一部分，此清单并不是全面的，并购收购法律尽职调查清单应依据具体情况而定。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
项目投资法律尽职调查清单
项目投资法律尽职调查清单要点本清单为投资人了解公司法务情况的依据，其中包含公司的基本资料、公司的股东和实际控制人、公司治理情况等内容。
项目投资法律尽职调查清单注：1. 本清单作为投资人了解拟贵司法务情况的重要依据，需贵司真实、全面、准确地填写；2. 贵司填写本清单后，应当加盖骑缝章或者逐页加盖贵司公章；3. 本清单中无法填写清楚的内容，请提供说明材料作为补充；4. 如有任何疑问，请与提供清单的投资经理联系。
序号需要材料是否具备或存在备注第一部分公司的基本资料及历史沿革1 请到工商部门打印公司及其子公司、分支机构的全部工商登记档案（含设立、变更、年检）及工商信息单（或工商档案机读卡）；若尚未办理工商变更手续的，则请提供该次变更的相应材料2 请提供实际控制人、主要股东与公司之间关于投资公司的投资协议等全部交易文件3 请提供一份完整反映公司对外投资情况的股权架构图4 请提供历次股权转让的转让款支付凭证及资金来源5 股东出资或增资资金来源说明（500万元以上）6 公司的营业执照、组织代码证、税务登记证（2）7 请提供中国人民银行征信系统的企业信用报告第二部分公司的股东和实际控制人8 请说明公司股权是否存在信托、代持及被质押、查封、冻结或其它权利受限制等情况9 请提供公司自然人股东的身份证明文件并说明公司股东之间的关系（如亲属、朋友关系）、股东间的一致行动协议（如有）10 请提供主要股东的营业执照、公司章程及工商注册信息单11 请提供公司主要个人股东、合伙人的详细简历（包括学习、工作等个人经历，婚姻状况，是否拥有外籍或境外永久居留权，于原就职单位任职情况，在外兼职情况，曾参与科研项目及研究方向）以及能够证明个人经济能力的资料12 持股5%以上的个人股东的身份证、简历；机构股东的营业执照、公司章程。
第三部分公司治理情况13 请列出公司股东及董事、监事和高管的详细简历及目前的全部兼任职情况14 请说明董事、监事和高管之间是否存在亲属关系15 过去三年董事、监事、副总经理、财务总监和技术总监的变化情况第四部分公司主要资产16 请列出公司及、子公司分支机构拥有的土地、房产明细，并提供产权证书、土地出让合同或房屋买卖合同、付款凭证17 公司及子公司、分支机构如存在土地或房产购置意向，请提供相关协议及付款凭证；如存在在建工程，请提供建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证18 请提供公司租用土地及房产的相关合同及租赁物的产权证明文件19 请提供公司的重要资产清单、采购合同和发票20 请说明公司资产的抵押或质押、冻结及其他权利受限情况21 请提供公司拥有的（含正在申请的）或经授权使用的合法有效的知识产权（商标、网络域名、著作权、专利等）权利证书（含受理申请通知书）、许可使用合同，最近一次专利年费缴费凭证。
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投资并购法务尽职
调查清单
1
编号:
尽职调查函
——XXXX股权收购项目
致: 北京XXXX科技展有限公司( 以下简称”转让方”或”公司”)
自: XX
日期: 1月27日
为公司股权收购的项目进行相应法律尽职调查, 我们需要下述的文件和信息, 敬请贵公司依照下述说明提供, 以尽快推进收购项目。
另请贵公司理解本尽职调查文件清单仅为初步清单, 在进行尽职调查的过程中, 还有可能进行调整和补充。
注1: 请在”已提供”或”不适用”之适当处打””。
注2: 对于待提供的文件, 请注明预计提供的时间。
注3: 如无法提供有关栏目文件, 请提供书面说明理由。
注 4: 请按照本清单顺序装订文件, 并在文件上注明与本清单对应的序号;
复印件请确保日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况
1.1 公司设立时、历次变更及现时有效的公司营业执照、组织机构代码
证书、国税税务登记证、地税税务登记证
1.2 公司其它法律资格登记证照, 包括:
1.2.1 外债登记证
1.2.2 财政登记证
1.2.3 外汇登记证
1.2.4 海关登记证。