历史学学科性质问题论略

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当代中国马克思主义研究历史学学科性质问题论略徐兆仁(中国人民大学历史系,北京 100872) [摘要] 对于历史学学科性质问题的认识, 中外学者观点各异. 这些看法可以最终划分为两类,即历史学学科属性的科学说与非科学说.自马克思主义创始人创立唯物史观以来,历史学的研究就开始在科学的轨道上不断进步.但是,决不能把马克思的理论看作某种一成不变的和神圣不可侵犯的东西,因为马克思主义的精髓是革命的,批判的,发展的;同时也不能误解和歪曲这个理论.加大对于唯物史观研究的力度,深度和广度,正是对历史学学科性质"非科学说"的有力回应. [关键词] 历史学;学科性质;科学说;非科学说 [中图分类号] D641;K0 [文献标识码] A [文章编号] 1009-2528(2005)05-0007-07 历史学学科性质问题的争论由来已久. 这个问题是研究者们基于把握历史知识的特性, 规范历史研究的程序与方法, 判断历史研究的可信性和真实度等思考而提出来的. 历史学学科性质问题无疑是重要的问题,特别是在当前全面落实《中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》精神,推进马克思主义理论研究和建设工程的过程中, 对这一问题的认识成为推动历史学学术观点创新, 学科体系创新和科研方法创新的关键所在. 一切科学,包括了自然史和人类史.第二种是指研究社会现象的诸学科,即社会科学,泛指相对于自然科学而言的研究各种社会历史现象的诸学科. 在这种用法中,有时包括了哲学在内,有时则不包括哲学.第三种即通常意义上使用的, 专指作为社会科学的一个部门的历史学. 断定历史学是科学的根据有二: 其一是它的研究对象的客观实在性和真实性. 历史学研究的对象——世界各民族,国家的历史现象, 历史事件和历史人物等, 以及由它们所构成的历史运动事实和过程——作为历史存在,是客观实在的东西,它不以历史认识者的主观意志而改变,具有客观实在性和真实性. 其二是它所承担的任务. 历史学的任务在于揭示世界各民族,国家的历史发展的特殊规律和特点,历史研究是一种旨在探讨人类社会历史发展特殊规律的认识活动. 根据上述两条, 历史学就具有了一般科学所具有的科学性. "科学"说还包括以下几种不同的界定: 第一,一般"科学" 说.史学是一门反思的科学, 是对各种具体历史研究及其内在规律进行探索的科学.2005 年第 5 期(总第 77 期) 7一,关于历史学学科性质的主要观点在对这个问题的认识上,中外学者观点各异,流派纷呈;有些观点甚至长期对峙,难以统一.现择要撷取影响广泛的几种成说,以便论述: 1. "科学"说唯物史观认为, 历史是过去在客观上存在的社会现象及其发展过程, 是在历史研究者主体之外的客观存在. 历史学的使命就在于科学地揭示客观存在的历史发展进程及其规律. 在马克思,恩格斯的著作中, "历史科学"有三种用法:第一种是马克思,恩格斯用辩证唯物主义观点考察自然科学和社会科学而提出的科学概念, 泛指思想理论教育导刊当代中国马克思主义研究第二,特殊"科学"说.史学是一门具有特殊性, 综合性, 整体性和真实性等显著且重要特征的具体的和实证的科学. 第三, "整合学"说.史学是一门以科学性为基础的内在地融合了实证性,抽象性,价值性,艺术性的整合学. "非科学"说 2. 科学研究是通过观察,实验等手段得到基本材料,然后进行归纳,判断,推理得出假设,再重新回到实际中反复检验而得出结论的过程. 历史学研究是不具备这些要素的,尤其是不可能检验的.在历史中材料也并不是完全准确的和客观的, 实际上均已渗透着人们的意识,而科学所用的材料大都是没有思想的,客观的.历史最终得出的是观点,思想,历史缺乏思想就不是历史,而只是与我们无关的,已经发生过的事实. 而科学最重要的是结论, 就是原理, 公式, 法则,科学结论帮助我们改造自然.虽然现在历史学已经借用科学的方法和手段,但那只是形式上的改进,无法改变它的性质.历史学与科学的区别在于: 自然科学所研究的客体的规律性不受研究者的影响, 客体具有可重复性;而历史学研究的客体是人,人通过认识的提高而改变自己的行为方式, 进而使人类社会的规律性不断变化,历史呈现出偶然性,特殊性, 杂乱性.历史存在相似性,但是绝对没有重复性.这就决定了历史学与科学在研究方法上的不同. 历史学的客观性不同于自然科学的客观性; 二者所使用的归纳推理和演绎推理也有明显的差别.因此,历史学不应盲目地追随自然科学,而应当走出自己的研究之路. 3. "人文知识"说就学科个性而言,历史学是一门科学,遵循着从事实中得出结论,引出规律的研究途径;就表现形式而言,艺术对史学有重大影响. 历史学是一种人文知识(Geisteswissenschaft) , 而不是自然科学( Naturwissenschaft)意义上的那种科学.历史现象和自然现象一样,乃是客观存在;但对于历史现象的认识,理解和表达(这是历史学) , 则是历史学家心灵劳动(或活动)的结果,是要取决于历史学家的人生体验的.这种认识,理解和表达, 属于人文世界,是人文的.历史学之所以成其为历史8 2005 年第 5 期(总第 77 期)学,全恃这种认识,理解和表达赋予它以生命.而历史学家永远都渗透着,饱含着种种非科学的,非纯理性的格调和色彩.即使是历史学中的原始数据,也不可能完全不受到这些人文因素的加工或扭曲, 因为历史学家的知识总是有限的,他的思想不可能总结万有,包罗万象.历史学家的理解终究只能是限于他本人的体验与思想的范围之内, 他本人所可能思想与理解的经验对象之内, 他的历史构图只能限于他的思想水平之上,他的表达只能限于他的表现能力之内.所以,历史学比科学既多了点什么,又少了点什么.历史学既有其科学的一面,又有其非科学的一面.历史学(作为一种人文学科)因为是科学的,所以它不是反科学的;又因为它是非科学的,所以它就不是,或不完全是科学的.恰好是这两个方面的合成,才成其为历史学. 历史学是一门人文学科, 它与自然科学是有区别的.之所以说它是科学的,是因为它研究和反映的历史是客观的,而且在努力反映客观的历史事实.历史学就学科而言是一门科学, 就表现形式而言又应该是一门艺术,应该把它写得像艺术作品,让人爱看,从中可以得到艺术的享受. 4. "艺术"说最先从艺术角度对"科学的"历史学发难的是意大利哲学家克罗齐(1866—1952 年).1893 年他写出题为《纳入艺术概念之下的历史学》的论文,从根本上否认历史学是一门科学.他认为, "历史学只有一个责任,即叙述事实" ,叙述单独的,互不联系的个体事实,而对个体的描述恰恰是艺术的天职,历史学甚至连"描述性的科学"也算不上.它是一门艺术, 但又不止于艺术.因为,艺术是对可能的事的表述和描绘,而史学则限于对发生过的事加以描述.所以, 史学是一门研究过去真实的艺术. 英国也有历史学家认为:历史学的不变的性质"就是讲故事,历史学永远是叙事的艺术" . 5. "记忆库"说历史的认识指人类对自己过去的回忆和思考. 历史学原本是人类经验的总汇注,总归纳,总观照,其存在, 延续的一个重要理由是保持人类经验的多元歧异性.历史提醒我们,现实正在进行,正在发生的事件,只是人类诸多可能性中非常微渺的一小部分而思想理论教育导刊当代中国马克思主义研究已.历史学帮我们保留这些好的,坏的可能性,不让我们完全遗忘.当环境有所改变时,我们总是可以到这个庞大的数据库找到一些无论是防弊或兴利的暗示. "事件"说 6. 历史就是往事;历史学就是关于往事的追溯.历史的含义指人类所经历,所创造的一切,是人类的全部过去(历史的本体) .历史学是一门研究事件(影响国家和民族的事件)的编年纪录之学科,它奠定于对原始史料的考证基础之上, 并对这些事件的缘由做出解释.梁启超在《中国历史研究法》中说: "史者何?记述人类社会赓续活动之体相,校其总成绩,求得其因果关系,以为现代一般人活动之资鉴者也. " 7. "史料"说史学就是史料学,史料学就是比较不同的史料. 史学的工作是整理史料,不是做艺术的建设,不是做疏通的事业,不是去扶持或推倒这个运动或那个主义. 8. "非独立学科"说历史学从 19 世纪才开始成为一门独立的学科, 它与其他社会科学的一体化趋势是学术史发展的必然.学科界限的模糊使历史学不再像历史学,历史学没有必要作为一门独立的学科而存在, 历史学的叙事性特点,决定了它是一门独立的学科,但历史学的包容性特点又使它可以自如地借用其他学科的概念与方法. 9. "活动"说史学是对人类社会历史的认识, 记载与撰述的综合活动.史学在古代中国,主要是以附属于政治活动的一种文化积累活动的形式存在的, 史官和史馆制度充分证明了这一点. 史学虽然在东晋十六国时期开始成为一门专门的学问, 中国古代史学发展过程中虽然亦不乏私人撰史行为, 但史学兼具文化活动和政治活动的特点而主要作为政治活动的一种表现形式的 "综合活动"特性,并没有改变过. "学问"说 10. 历史学是一门关于人类社会以往运动发展过程的学问.一般地说,它包括对于历史过程的记录,对于历史经验的总结和对于历史规律的探讨. 史学是研究人类社会的发展过程及其规律的学问. 思想理论教育导刊 "一半是科学,一半是艺术"说 11. 历史学既是科学,又是艺术,或"一半是科学, 一半是艺术" .英国著名哲学家罗素在《论历史》一书中就曾说:历史学"既是科学又是艺术" .刘节在《历史论》中也曾说: "历史学是介于科学同艺术之间的一种学问" .有的学者还说:历史学作为一门科学,它有科学研究要求做到但又做不到的很多缺陷. 严格的科学得出来的结论和发现的规律都是可以重演的,历史学无法用实践来检验它是否是科学.英国历史学家乔治·屈维廉做了一个形象的比喻: "你可能解剖一个人的身体, 由此而论证其他人的身体的一般构造. 但是你不能解剖一颗心灵; 即使你能够的话, 你也不能由此而论证其他的心灵. "有的学者认为, 就学科个性而言,历史学是一门科学,遵循着从事实中得出结论, 引出规律的研究途径; 就表现形式而言, 艺术对史学有重大影响. 12. "综合"说历史学包括了任何学术,但不等于任何学术,它不是科学,不是艺术,是属于综合性的学科. 13. "超科学"说历史学以思想史为其中最本质,最核心的部分, 由人们对历史的研究,认识和体验所构成,一门兼具科学,哲学,艺术而又非科学,非哲学,非艺术,不是实证的人文学科.这一学说的主要内涵是: 历史学本身就包含有两个层次,第一个层次(历史学 I)是对史实或史料的知识或认定,第二个层次(历史学 II)是对第一个层次的理解或诠释.历史学 I 所给定的数据可以认为是一个"实" ,即一个大家一致(或可以达成一致)的看法,历史学 II 本质上是一种思维构造过程.历史学II 也包含有两个部分, 即理性思维和体验能力,二者综合就成为历史理性. 理性思维是使它认同于科学的东西; 体验能力是使它认同于艺术,从而有别于科学的东西.因此,历史学既是科学,同时又不是科学;它既需要有科学性,又需要有科学性之外的某些东西, 即我们认识历史所需要的那种心灵体验的敏感性, 这实质上有似于艺术的敏感性. 历史学之成为历史学,其关键乃在于历史学 II, 而不在于历史学 I.历史学 I 是科学,历史学 II 是哲学.科学地对待历史学,就必须承认历史学中的非科2005 年第 5 期(总第 77 期) 9当代中国马克思主义研究学成分.否则,历史学就连所谓"科学的"历史学都谈不上,更遑论"人文的" (它是科学与非科学兼而有之, 所以是超科学的, 但不是反科学的) 历史学了. 历史学不能单纯考虑物质方面, 也不能单纯考虑精神方面,而是要把二者综合为一个整体;思想史则是其中最本质,最核心的部分;思想史的对象则是一切人文动机(人们的思想,理论,见解,愿望等)如何参与并形成了历史的整体; 思想史所论述的是人们的想法和看法,包括最广泛意义的世界观和人生观, 贯穿着人的全部物质的和精神的活动的是人的思想的整体,这就是我们所谓的思想史;思想和现实构成为一个整体,这就是所谓的历史及其内涵. 历史学并不是一门实证的科学,人们无法通过可控的实验来证实它或者证伪它. 就物质层次的历史而言,事物的发展有其必然的规律;但就人文层次的历史而言, 则其发展并没有物质事物发展那种意义上的必然规律. 现代化的历史学正在要求人们放弃前一个时期近代化史学思想所要求于人们的对所谓历史规律也像对自然科学规律那样的无限崇拜和无限信仰. 14. "解释"说虽然有多少个历史学家, 就差不多有多少种历史学的定义, 但现代历史学家的实践大多趋向于这样一种定义, 即历史学是旨在重现和解释过去重大事件的学科.历史学,是在历史记录的基础上,经过整理, 鉴别,分析,对历史实践或历史过程所做的判断,解释,说明. 历史学是通过对证据的解释而进行的: 证据在这里是那些个别的叫做文献的东西的总称; 文献是此时此地存在的东西,它是那样一种东西,历史学家加以思维就能够得到对他有关过去事件所询问的问题的答案.这里,关于证据的特征是什么以及如何加以解释,又会有大量的困难问题提出来.不管它们的答案如何, 历史学家们都会同意历史学的程序或方法根本上就在于解释证据. 15. "认识"说柯林武德提出,历史学是"为了"人类的自我认识.大家都认为对于人类至关重要的就是,他应该认识自己:这里,认识自己意味着不仅仅是认识个人的特点,他与其他人的区别所在,而且也要认识他之作为人的本性.认识你自己就意味着,首先,认识成其10 2005 年第 5 期(总第 77 期)为一个人的是什么;第二,认识成为你那种人的是什么; 第三, 认识成为你这个人而不是别的人的是什么. 认识你自己就意味着认识你能做什么; 而且既然没有谁在尝试之前就知道他能做什么, 所以人能做什么的惟一线索就是人已经做过什么. 因而历史学的价值就在于,它告诉我们人已经做过什么,因此就告诉我们人是什么. 总的说来,历史学属于我们所称的科学,也就是我们提出问题并试图做出答案所依靠的那种思想形式. 历史学的重要之点在于认识 .一般地说,科学并不在于把我们已经知道的东西收集起来并用这种或那种方式加以整理,而在于把握我们所不知道的某些东西,并努力去发现它.耐心地对待我们已经知道的事物,对于这一目的可能是一种有用的手段,但它并不是目的本身.它充其量也只不过是手段,仅仅在一定的限度内,才在科学上是有价值的. 这就是为什么一切科学都是从知道我们自己的无知而开始的:不是我们对一切事物的无知,而是对某种确切事物的无知——如国会的起源,癌症的原因, 太阳的化学成分, 不用人或马或某种其他家畜的体力来抽水的方法.科学是要把事物弄明白;在这种意义上,历史学是一门科学. 16. "解构"说后现代主义历史哲学通过确认任何历史编纂都有自己的元叙述而使之成为可疑的意识形态, 从而达到消解它的效果. 他们取消了对历史真实和历史事实的追求,认为历史知识只是一种解释或解读,没有真实的历史可言,不可能有客观的历史意义, 存在的只是历史事件和历史话语, 力图再次把历史学变成文学或语言学的活动. 认为没有必要搜求所谓原始档案材料,因为没有第一手与第二手史料的区分,它们都是文本而已.没有必要尊重古人或历史的当事人,因为他们的作品或回忆并不一定与事实更接近. 古人与今人一样,都只是提供了一种有关过去的解释.历史不再是个严肃深邃的禁地, 人们可以用一个更宏观宽广的视野来看待历史.17. "矛盾"说认为客观和科学只是历史学努力达到的目标, 主观和客观是存在矛盾的. 史学是通过史料研究历史发展过程本身的学科.如果说,客观的历史是一个有机思想理论教育导刊当代中国马克思主义研究的发展过程, 史料只是历史过程留下的一些残骸或遗迹,那么,史学的任务却是要从历史的遗骸或残迹中去重认那些曾经活生生的历史, 并以文字为主要手段将它重现出来.史学本身就包含着矛盾:史学就其内容而言是客观的,就其表述而言是主观的,史书的首要要求是如实,是符合客观历史,而要达到这个要求的条件却在于史学家的主观, 在于史学家的治史能力的性质和限度.在一定的意义上甚至可以说,史学本身就是在这种矛盾不断展开的过程中发展起来的. 不同时代,不同阶级的历史学家以不同的立场,观点和方法研究历史,写出不同的历史作品.他们之间,有沿袭,有变革,逐渐使史学有所发展. "信息库"说 18. 人类活动过程构成了历史,历史具有不可复制性,但是历史构成了极其庞大的信息库,历史学就是对人类以往活动过程的信息进行全面研究的学科. 历史理解,就是对此信息的释读,解密和了解;历史研究,就是对此信息的内涵,面貌,结构,功能等一系列问题的探究;历史考证,就是对此信息真确度的鉴定;历史编纂,就是对此信息的综合排列,系统组合和全面整理. 趋向归结为可以确切判明的社会各阶级的生活和生产条件,排除了人们选择某一"主导"思想或解释这个思想时所抱的主观主义和武断态度, 揭示了物质生产力的状况是所有一切思想和各种趋向的根源. ……马克思以科学态度研究历史的途径, 就是把历史当作一个十分复杂并充满矛盾但毕竟是有规律的统一过程来研究的途径. 马克思主义创始人运用唯物史观, 使得人类历史的研究成为科学. 历史科学的思想内涵和理论体系给历史学研究带来翻天覆地的变化,从此,历史学的研究在科学的轨道上不断进步. 即便是马克思主义的最大论敌, 也承认马克思对社会科学与历史科学有着不可磨灭的贡献, 特别是强调经济条件对社会生活的影响,的确是眼光独到,可以说完全扭转了先前历史学家的观念. 马克思主义经典作家在诸如《德意志意识形态》 , 《〈政治经济学批判〉序言》 , 《资本论》 , 《反杜林论》 , 《路易·波拿巴的雾月十八日》《路德维希·费尔巴 , 哈和德国古典哲学的终结》等一系列专门的著作和大量通信中, 全面阐述和具体运用了他们创立的历史唯物主义. 马克思主义经典作家通过艰辛的科学研究, 得出了总的结果,这就是历史唯物主义基本原理:人们在自己生活的社会生产中发生一定的,必然的,不以他们的意志为转移的关系, 即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系. 这些生产关系的总和构成社会的经济结构, 即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础.物质生活的生产方式制约着整个社会生活, 政治生活和精神生活的过程. 不是人们的意识决定人们的存在, 相反, 是人们的社会存在决定人们的意识. 社会的物质生产力发展到一定阶段, 便同它们一直在其中活动的现存生产关系或财产关系 (这只是生产关系的法律用语)发生矛盾.于是这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏. 那时社会革命的时代就到来了.随着经济基础的变更,全部庞大的上层建筑也或慢或快地发生变革.在考察这些变革时,必须时刻把下面两者区别开来: 一种是生产的经济条件方面所发生的物质的, 可以用自然科学的精确性指明的变革, 一种是人们借以意识到这个冲突并力求把它克2005 年第 5 期(总第 77 期) 11二,马克思主义唯物史观的创立使历史学成为科学就本质而言,上述 18 种看法可以最终划分为两类,即历史学学科属性的科学说与非科学说. "历史科学" 这一概念最早是由马克思主义经典作家提出来的.列宁总结性地评价道,马克思主义产生以前的历史理论,存在着两个严重的缺点.一是它们至多考察了人们历史活动的思想动机, 而没有考察产生这些动机的原因, 没有摸到社会关系体系发展的客观规律性, 没有看出物质生产发展程度是这种关系的根源; 二是过去的历史理论没有说明人民群众的活动, 只有历史唯物主义才第一次使我们能以自然史的精确性去考察群众生活的社会条件以及这些条件的变更.马克思以前的"社会学"和历史学,至多是积累了片断收集来的未加分析的事实, 描述了历史过程的个别方面. 马克思主义则指出了对各种社会经济形态的产生, 发展和衰落过程进行全面而周密的研究的途径,因为它考察了一切矛盾趋向的总和,并把这些思想理论教育导刊当代中国马克思主义研究服的那些法律的, 政治的, 宗教的, 艺术的或哲学的, 简言之,意识形态的形式.……我们判断这样一个变革时代不能以它的意识为根据,相反,这个意识必须从物质生活的矛盾中, 从社会生产力和生产关系之间的现存冲突中去解释.无论哪一个社会形态,在它们所能容纳的全部生产力发挥出来以前, 是决不会灭亡的;而新的更高的生产关系,在它存在的物质条。