第五章 公司的能力
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公司资本募集与发行1
• 广义的股份是公司资本的构成单位，包括 股份有限公司的股份和有限责任公司的股 权。
• 狭义的股份发行仅指股份有限公司的股份 发行。
• 发行股份是公司资本的形成方式。通过股 份发行，股东取得公司股份，公司获得相 应财产。但公司法没有规定设立发行的具 体条件。
会导致资本在公司中的停滞和浪费，不利于充分 发挥社会财富的经济效益。 • 3实现股利分配，保证股东利益。在“无盈不分” 的盈利分配原则下，公司的盈利必须首先用于弥 补亏损。如果公司亏损严重，将使股东长期得不 到股利的分配。通过减资可以尽快改变公司的亏 损状态，使公司具备向股东分配股利的条件。
减资的目的和意义2
增资的方式1
• 增资的方式一般可分为内部增资与外部增 资、同比增资与不同比增资、配股增资与 送股增资等类别。
• 不同的增资方式，公司法规定了不同的程 序和条件。有限责任公司由于具有封闭性， 增资一般不会涉及公众的利益，因此公司 法§44对有限公司增加资本没有强制性的 要求，只需股东会代表2/3以上表决权股东 通过即可。
• 另外，本案实践过程中，湖南建行在收到吴谢滨 先生出具的保函后并未向秀峰公司核实及做出是 否接受该担保的任何意思表示，也从未向秀峰公 司或者吴谢滨先生本人送达催收函或要求其承担 保证责任等主张权利的文书，且《债权转让协议》 明文约定湖南建行应通知担保人并负责收回回执， 但湖南建行亦未将秀峰公司作为担保人予以通知。 从而也可以推定，湖南建行是“知道或者应当知 道其超越权限”。
资本的减少§178
• 资本是公司经营和承担财产责任的物质条 件。在公司设立后，基于某种需要可以依 照法律规定的条件和程序减少公司资本。
某公司能力素质模型手册
某公司能力素质模型手册某公司能力素质模型手册第一章：引言1.1 目的和范围本手册旨在为某公司的员工提供能力素质模型的框架和参考指南，以便员工能够了解和衡量自己在担任职务时需要具备的能力和素质。
1.2 公司背景某公司是一家领先的技术公司，致力于为客户提供最优质的产品和服务。
公司注重员工的能力和素质发展，并鼓励员工积极参与培训和提升自己的技能和知识。
第二章：公司核心价值观2.1 专业性2.2 创新2.3 合作2.4 奉献第三章：能力素质模型的框架3.1 通用能力3.1.1 沟通能力3.1.2 团队合作能力3.1.3 解决问题能力3.1.4 分析能力3.1.5 创新能力3.1.6 学习能力3.1.7 适应能力3.1.8 时间管理能力3.2 领导能力3.2.1 战略思维能力3.2.2 目标设定与管理能力3.2.3 压力管理能力3.2.4 决策能力3.2.5 团队建设能力3.2.6 人员激励能力3.2.7 变革管理能力3.3 专业技能3.3.1 技术能力（具体列出技术领域相关的能力）3.3.2 专业知识3.4 领导力3.4.1 愿景创造力3.4.2 执行力3.4.3 影响力3.4.4 发展他人能力3.4.5 资源管理能力3.5 商业意识3.5.1 渠道和市场洞察力3.5.2 销售能力3.5.3 公司财务知识3.5.4 业务分析能力3.5.5 客户关系管理能力第四章：能力素质模型的评估和发展4.1 能力评估工具4.1.1 面试评估表4.1.2 能力测试4.1.3 绩效评估4.1.4 培训反馈4.2 能力发展计划4.2.1 培训和课程4.2.2 跨部门项目4.2.3 辅导和指导4.2.4 自学机会4.3 能力发展目标4.3.1 短期目标4.3.2 中期目标4.3.3 长期目标第五章：能力素质模型的实施和改进5.1 实施方法5.2 追踪和评估5.3 持续改进5.4 惯例和经验教训第六章：能力素质模型的推广和应用6.1 推广方法6.2 应用场景第七章：附录7.1 能力评估表样本7.2 培训计划和课程表7.3 绩效评估表样本7.4 培训反馈表样本结论：本手册提供了某公司能力素质模型的框架和参考指南，旨在帮助员工了解和衡量自己在担任职务时需要具备的能力和素质。
第五节 公司的能力
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二、行为能力
公司行为能力的实现对其机关具有依赖性 机关：董事会、董事长、总经理、法定代表人
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法定代表人
公司法13 公司法定代表人依照公司章程的规 定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依 法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更 登记。 解析：一般认为，董事长是公司当然的法定代 表人，但新公司法允许执行董事【§51】或经 理担任法定代表人。例如，西南证券公司章程 第8条规定：“总裁（即经理，下同）为公司 的法定代表人”。
第五节
公司的能力
一、公司的权利能力
二、公司的行为能力 三、公司的责任能力
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一、公司的权利能力
1.公司的权利能力与自然人行为是否相同
？ 经营范围；公司行为能力与权利能力相 同。
2.公司权利能力受到的法律限制
（1）经营范围的限制
（2）法律规4/9/25
法定代表人的越权行为：表见代 表※※ p85
合同法50 法人或者其他组织的法定代表人、 负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或 者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有 效。 公司法11 设立公司必须依法制定公司章程。 公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管 理人员具有约束力。 问题：“应当知道”是什么含义？章程对权限 做出规定并经登记的，是否意味着第三人“应 当知道”？
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最高法院 对企业间借贷合同效力的态度
最高人民法院1996年9月23日给四川省人民法院的 《关于对企业借贷合同借款方逾期不归还借款的应如 何处理的批复》中明确指出：“企业借贷合同违反有 关金融法规，属无效合同”。 中国人民银行1996年颁布的《贷款通则》第61条规 定：“企业之间不得违反国家规定办理借贷或变相借 贷融资业务”。 《贷款通则》第73条 企业之间擅自办理借贷或者变 相借贷的，由中国人民银行对出借方按违规收入处以 1倍以上至5倍以下罚款，并由中国人民银行予以取缔。
第五章 公司分析-长期偿债能力分析
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资分析第五章 公司分析知识点：长期偿债能力分析● 定义：长期偿债能力分析指公司偿付到期长期债务的能力，通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。
包括众多指标。
● 详细描述：资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。
它反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。
负债比率主要包括：资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。
负债总额不仅包括长期负债，还包括短期负债。
产权比率是负债总额与股东权益总额之间的比率，也称为债务股权比率，该项指标反映由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。
资产负债率与产权比率具有相同的经济意义，两个指标可以相互补充。
有形资产净值债务率是公司负债总额与有形资产净值的百分比，是股东权益减去无形资产净值后的净值，即股东具有所有权的有形资产的净值。
已获利息倍数是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的能力，也称利息保障倍数。
例题：1.下列指标中，可反映公司长期偿债能力的是（）。
A.应收账款周转率B.流动资产周转率C.速动比率D.有形资产净值债务率正确答案：D资产、净资产的关系的负债比率来衡量。
负债比率主要包括：资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。
2.负债比率通过债务、资产和净资产之间的关系比较,可以反映企业偿付长期债务的能力。
A.正确B.错误正确答案：A解析：长期偿债能力是指公司偿付到期长期债务的能力，通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。
3.资产负债率计算公式中的分子是()。
A.资产总额B.负债总额C.营业收入D.平均资产总额正确答案：B解析：资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%4.资产负债率计算公式中的分子项是( )。
企业的能力分析
企业的能力分析一、企业经营管理学特征（一）综合性企业经营管理学是一门综合性学科，它涉及到众多管理领域，如战略管理、组织管理、人力资源管理、财务管理等。
它不仅关注企业内部的管理问题，还关注企业与外界环境的互动和应对。
（二）实践导向企业经营管理学强调理论与实践相结合，追求研究成果的实际应用价值。
它以解决实际管理问题为目标，旨在帮助企业提高管理效能，提升竞争力。
（三）时代性企业经营管理学具有显著的时代性，它随着时代的发展而不断演进。
在信息技术高度发达的当今时代，企业经营管理学面临着新的挑战和机遇，如数字化管理、人工智能应用等。
二、研发能力研发能力是企业在技术创新和研发活动中所具备的能力和水平。
研发能力的提升对企业的创新能力和竞争力具有重要意义。
1、技术创新：企业应加强对新技术的研究和应用，不断推动产品和服务的创新，以适应市场的需求变化。
2、知识管理：企业应建立完善的知识管理体系，包括知识的获取、整合、共享和保护，以提高研发效率和创新能力。
3、合作与开放：企业应积极与合作伙伴、高校科研机构等进行合作，共享资源和技术，促进技术交流和创新。
4、创新文化：企业应倡导创新的企业文化，鼓励员工勇于尝试和创新，营造良好的创新氛围。
三、生产能力生产能力是企业在生产过程中所具备的物质资源和生产技术的总体水平，是企业提供产品和服务的基础。
1、设备投资：企业应根据市场需求和生产规模进行合理的设备投资，确保生产设备的先进性和高效性。
2、生产流程优化：企业应对生产流程进行全面的优化和改进，提高生产效率和质量控制水平。
3、供应链管理：企业应与供应商建立长期稳定的合作关系，优化供应链管理，确保原材料和零部件的及时供应。
4、质量管理：企业应建立完善的质量管理体系，严格控制产品的质量，提高产品的竞争力和市场份额。
四、营销能力（一）营销能力的概念与特征营销能力是指企业在市场竞争中，通过组织人力资源、整合市场信息和资源，实现产品或服务的销售和市场份额的提升的能力。
公司法赵旭东课后习题 第五章 公司的能力
一、名词解释1.公司的权利能力公司的权利能力是指公司享有权利和承担义务的资格。
2.公司权利能力范围公司权利能力范围是指公司有资格享有的权利范围和承担的义务范围。
3.公司的行为能力公司的行为能力是指公司通过自己的意思表示构建法律关系的资格。
4.代表行为由法定代表人实施的行为的后果由公司承担的行为。
5.公司的责任能力公司责任能力是指公司在进行经营活动过程中对自己所为的违法行为承担法律责任的资格和能力。
公司的责任能力同公司具体承担的法律责任是不同的。
公司的责任能力指的是公司有无承担法律责任的资格问题，而法律责任则是公司违反国家有关法律、法规所应承担的具体法律责任。
没有责任能力，公司的法律责任就失去了存在的前提和基础。
二、简答题1.公司的权利能力存在哪些方面的限制？公司的权利能力的限制主要包括性质限制、法律限制和目的限制三方面。
（1）性质限制作为法律上的主体，公司不同于自然人。
公司不具有自然人所具有的自然性质，如身体、性别、种族等，所以，公司也不享有自然人基于其自然性质而享有的权利，如生命权、健康权、肖像权、婚姻权等人身权。
但是，公司仍享有某些特定的人身权，如名誉权和荣誉权。
（2）法律限制A.转投资的限制a.转投资对象的限制。
法律一般限制公司成为无限责任股东或合伙企业合伙人，因为无限责任股东或合伙事业合伙人对公司或合伙债务承担无限连带责任，如果公司成为无限责任股东或合伙企业合伙人，一旦其所投资的公司或合伙企业不能清偿债务，他就会承担巨大风险，导致公司财产空虚，影响公司股东和债权人的利益。
b.转投资数额的限制。
公司通过转投资不仅可以扩大公司的利润来源，而且可以形成关联公司，组成公司集团，形成规模效应和协同效应，从而促进资本的有效配置，推动公司的迅速发展，但是，转投资行为也会产生以下消极影响：一是转投资会减少公司直接支配的有形财产，增加变现偿债的难度，从而可能降低公司的实际偿债能力，增加公司债权人的风险；二是由于转投资额不仅表现为母公司的资产（资本），也表现为子公司的资产（资本），所以，转投资会使资产（资本）重复计算，从而导致资本虚增，有悖于公司资本充实的原则。
公司能力素质模型概述
公司能力素质模型概述CMM模型由美国软件工程研究所（SEI）于1987年首次提出，最初是为了解决软件开发过程中存在的问题。
随后，该模型逐渐扩展到其他行业和领域，成为评估和改进公司能力的重要工具。
CMM模型可以分为五个不同的能力级别，每个级别都有特定的基本要求和特征。
这些能力级别包括：1. 初始级别（Level 1）：在初始级别，公司的能力是无序的，没有可重复的过程。
公司的成功依赖于个人的能力和英雄主义。
在这个级别，公司的过程通常是不可预测的，并且缺乏管理和控制。
2. 可重复级别（Level 2）：在可重复级别，公司建立了一些基本的过程来支持项目管理和产品开发。
公司开始采用一些标准化的方法和工具来管理项目和产品的开发过程。
可以预测和控制项目的成本、进度和质量。
3. 已定义级别（Level 3）：在已定义级别，公司建立了一套完整和标准化的过程，这些过程被用于管理所有的项目和产品开发。
公司的过程被记录下来，并进行了管理和改进。
公司能够根据标准过程定义来执行项目，并持续追求过程改进。
4. 管理级别（Level 4）：在管理级别，公司通过收集和分析数据来量化和控制过程的性能。
公司能够预测和控制产品、项目和过程的性能，并通过改进过程来实现更高的成本效益和质量。
5. 优化级别（Level 5）：在优化级别，公司不断追求卓越和创新。
公司通过持续改进和创新来提高过程的效能和效率，并在行业中处于领先地位。
CMM模型的评估通常采用外部评估机构，如SEI，进行评估和认证。
评估过程通常包括对公司文件和记录的审查，面对面的访谈和对项目和产品的观察。
CMM模型有助于公司全面评估和改进其能力，从而提高绩效和市场竞争力。
它可以帮助公司了解自己的潜在问题和改进方向，并提供一个有条理和结构化的方法来解决这些问题。
同时，CMM模型也可以帮助公司与其他公司进行比较，并为公司提供在行业中的地位。
总之，CMM模型是一种评估和改进公司能力的重要工具和框架。
第五章 第二节 公司法的基本制度
第五章 公司法律制度 第二节
第五章 公司法律制度 第二节
（二）公司资本制度
法定资本制三原则 1资本确定原则 2资本充实的原则 3资本不变的原则 4 法定最低资本数额 我国公司资本制度改革的意义 我国公司资本制度仍需完善
第五章 公司法律制度 第二节
七 公司的登记
设立登记 营业登记
第五章 公司法律制度 第二节
八 公司的基本权力、义务
第五章 公司法律制度 第二节
四 公司的能力（公司的基本权利和义务） （二）公司的行为能力 1 民事行为能力 2 侵权行为能力 3 公司在诉讼上的能力 4 公司的犯罪能力
第五章 公司法律制度 第二节
五 公司的章程和内部细则
• （一）公司章程主要特点 1 合法性 2 公开性 3 真实性 4 权威性和严肃性 • （二）公司章程的内容 1 大陆法系对章程内容的规定 2 英美法系对章程内容的规定 3 我国《公司法》对章程内容的规定
（一）公司设立的概念 （二）公司设立的立法原则 1 放任主义（自由）原则 2 特许主义原则 3 核准（许可）主义原则 4 准则（登记）主义原则----严格准则主义
（三）公司设立的程序
第五章 公司法律制度 第二节
二 公司的名称
1 是公司人格特定化的标记 2 标明公司的法律性质 3 是公司商业信誉的维系和表彰，有利于保 障公司的合法权益
两种方法： 在公司法中列举公司的各种权力---英美法系； 在公司法中不做具体规定，但规定“公司享有 法人可享有的一切权力”----大陆法系 我国公司法基本采用英美法的做法 第3、4、14、15条
第五章 公司法律制度 第二节
九 公司的社会责任
第五条 公司从事经营活动，必须遵守法 律、行政法规，遵守社会公德、商业道德， 诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承 担社会责任。 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。
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案例5：五芳斋公司起诉本公司董事长
简介： 简介：五芳斋公司是一家老字号企业，1998年3月改制成 为一家股份有限公司，在国有股减持改制中曾因“经 营者持大股”问题在当地引发轩然大波。在那次改制 中，当地一家私营丝织品企业主朱传林从嘉兴市商业 控股公司购得250多万元的国有股，成为五芳斋公司正 式股东。2000年6月28日、7月13日，五芳斋公司董事 长赵建平经董事会授权，为公司股东之一的浙江中百 股份有限公司日化分公司向工行南湖支行借款250万元 作连带责任保证。借款期满后，由于中百公司破产未 能偿还，工行南湖支行遂从五芳斋公司账上直接扣收 贷款本金250万元及利息97638.16元。朱传林即以股东 身份提起的诉讼，请求法院判令赵建平赔偿公司经济 损失2597638.16元。
公司的能力 第五章 公司的能力
第一节、公司的权利能力 第二节、公司行为能力 第三节、公司的侵权行为能力
第一节、公司的权利能力
一、公司权利能力的概念和意义 二、公司权利能力的开始和终止 三、公司权利能力范围的限制
一、公司权利能力的概念和意义
公司权利能力是指公司作为法律主体依法享有 权利和承担义务的资格。 公司权利能力具有以下内容：民事权利能力， 主要指公司享有的财产所有权、经营自主权、 名称权、荣誉权、名誉权以及承担相应义务的 资格；经济权利能力，主要是公司依法享有抵 制非法干涉和摊派的权利和承担纳税义务的资 格；诉讼权利能力，即在诉讼中充当当事人的 资格。
第三，借贷的限制。
禁止公司的董事、 经理将公司资金借贷给他 人，否则责令退还公司资金，由公司给予处分， 其所得收入归公司所有，构成犯罪的依法追究 刑事责任。 MBCA规定，公司权力包括了“借入或者借出 金钱”，现代法律不予限制和禁止。 2002年7月30日生效的Sarbanes-Oxley Act第 402条规定，上市公司不得直接或者通过子公 司向其董事或高级管理人员提供任何形式的新 的贷款或者信用支持；法律生效之前已经提供 的贷款可以宽限一次，但是，不得对已有的信 贷或者信用支持进行任何修改或者展延。
案例5：五芳斋公司起诉本公司董事长
原告 工行南湖支行 担保 朱传林 股权转 让
股东：嘉兴市商业
五芳斋公司
浙江中百
董事长：赵建平
借款
被告
案例5：五芳斋公司起诉本公司董事长
法院判决: 法院判决 兴市中级人民法院于2001年6月20日作出
一审判决，判令赵建平赔偿五芳斋公司经济损失 2597638.16元。嘉兴中院认为，根据《公司法》第60 条第3款规定：董事、经理不得以公司资产为本公司的 股东或者其他个人债务提供担保。中百公司系五芳斋 公司股东之一，赵建平以五芳斋公司名义为中百公司 借款和保证，显然违法。
二、公司权利能力的开始和终止
公司权利能力从公司营业执照签发之日 开始，至公司注销登记并公告之日终止。 民法通则36条 公司法189条
三、公司权利能力范围的限制
性质限制 目的限制 法律限制 转投资的限制 担保的限制 借贷的限制
1. 2. 3.
性质上的限制
公司作为法人，虽然有其人格，但不 像自然人一样有生命、身体，故凡与自 然人自身性质相关的权利义务，公司均 不得享有。如专属于自然人的生命权、 健康权、肖像权、婚姻权、继承权以及 与这些权利相对应的义务，公司都不能 享有，也无需负担。
目的上或经营范围的限制
公司只能在核准登记的经营范围之内开展业务 活动，不得超出其经营范围。
旧《公司法》第11条规定：“ 公司应当 在登记的经营范围内从事经营活动。”
1999合同法及司法解释：当事人超越经营范围 订立合同，人民法院不因此认定合同无效。 立法对此经历了一个自由到限制再到自由的过程
法律规定的限制
第一，转投资的限制。 第二，担保的限制。 第三，借贷的限制。 第四，设立中的公司不享有法人的权利能力， 解散后的公司只能在清算的范围内享有权利 和承担义务。
第一，转投资的限制。
93公司法允许公司进行转投资活动，但公司只能转 投资于有限责任公司和股份有限公司，(不能入伙， 通常取得股权而不包括债券投资)并以出资额为限 对所投资的公司承担责任，此外，对外转投资的累 积数额不得超过本公司净资产的50%；国务院规定 投资公司和控股公司不受此限。 05公司法第15条:公司可以向其他企业投资；但是， 除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务 承担连带责任的出资人。
第二节、公司的行为能力
公司行为能力的概念和特点 公司的法定代表人 董事长的代表行为及其构成要件分析 代表行为和非代表行为的不同的法律后 果 公司意思表示的外在推定形式 公司在对外活动中的代理Leabharlann 第三节、公司的侵权行为能力
公司侵权行为能力的概念和特点 公司侵权行为能力的构成要件 公司侵权行为的法律责任
第二，担保的限制。
我国93公司法第60条第三款规定了董事、 经理不得以本公司资产为本公司的股东 或者其他个人债务提供担保，以保护公 司及债权人的利益。 公司能否为他人担保？能否为自己的股 东、董事提供担保？(93公司法未规定)
第二，担保的限制。
05公司法第16条 05公司法第16条 公司法第16 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照 公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决 议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者 担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必 须经股东会或者股东大会决议。 前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支 配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决 由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 案例5:五芳斋公司起诉本公司董事长