海翔药业：关于公司内部控制的鉴证报告 2010-03-30
公司关于公司度内部控制自我评估报告的核查意见
西南证券股份有限公司关于宁波双林汽车部件股份有限公司2010年度内部控制自我评估报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“双林股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对双林股份2010年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：一、公司主要内部控制制度简介公司根据《公司法》、《宁波双林汽车部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关内控管理制度。
股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行,在完善法人治理结构,提高公司自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。
公司主要的内部控制制度如下：1、股东大会议事规则。
为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。
公司股东大会议事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议，股东大会会议记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。
2、董事会议事规则。
为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定，制订本规则。
公司董事会议事规则对公司董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了公司董事会的规范运作。
3、总经理工作细则。
为健全和规范公司总经理的工作及经理工作会议的议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，依据《公司法》等法律法规和公司章程的相关规定，制定本细则。
企业信用报告_浙江海翔药业股份有限公司
基础ห้องสมุดไป่ตู้企业信用报告
5.10 司法拍卖..................................................................................................................................................24 5.11 股权冻结..................................................................................................................................................24 5.12 清算信息..................................................................................................................................................24 5.13 公示催告..................................................................................................................................................24 六、知识产权 .......................................................................................................................................................24 6.1 商标信息 ....................................................................................................................................................24 6.2 专利信息 ....................................................................................................................................................25 6.3 软件著作权................................................................................................................................................29 6.4 作品著作权................................................................................................................................................29 6.5 网站备案 ....................................................................................................................................................29 七、企业发展 .......................................................................................................................................................29 7.1 融资信息 ....................................................................................................................................................29 7.2 核心成员 ....................................................................................................................................................29 7.3 竞品信息 ....................................................................................................................................................33 7.4 企业品牌项目............................................................................................................................................35 八、经营状况 .......................................................................................................................................................35 8.1 招投标 ........................................................................................................................................................35 8.2 税务评级 ....................................................................................................................................................36 8.3 资质证书 ....................................................................................................................................................36 8.4 抽查检查 ....................................................................................................................................................38 8.5 进出口信用................................................................................................................................................38 8.6 行政许可 ....................................................................................................................................................38
上市公司内部控制评价报告及鉴证报告披露分析
上市公司内部控制评价报告及鉴证报告披露分析2008年6月，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了《企业内部控制基本规范》，标志着我国企业内部控制规范建设取得了重大突破，是我国企业内部控制建设的一个重要里程碑，可以说相当于中国的《SOX法案》。
其基本规范自2009年7月1日起首先在上市公司范围内施行，同时鼓励非上市的其他大中型企业执行。
《企业内部控制基本规范》要求执行本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。
一、我国上市公司内部控制信息披露的现状1.2006-2009年内部控制信息披露的整体状况。
深沪交易所从2006年开始要求上市公司披露内部控制自我评价报告和鉴证报告，但可虑到实施的衔接性，深沪交易所规定上市公司２００６年年报也可在全文的”重要事项”部分披露内部控制信息。
由于不是强制要求披露，而且是内部控制自我评价报告和鉴证报告披露的第一年，上市公司内部控制自我评价报告和鉴证报告披露的情况不多。
如2006年，沪市只有77家上市公司披露了内部控制自我评价报告，占当年披露年报公司的9.1%，而内部控制鉴证报告只有35家披露，占当年披露年报公司的4.1%。
从2007年开始，由于证监会和深沪交易所对内部控制自我评价报告和内部控制鉴证报告的披露要求越来越严，内部控制自我评价报告和鉴证报告披露的情况逐年向好。
以上海市场为例：披露内部控制自我评价报告的上市公司从2006年77家上升到2009的354家，披露率上升了34.2个百分点；而披露内部控制鉴证报告的上市公司从2006年35家上升到217家，披露率上升了20.7个百分点。
2.上市公司2009年内部控制自我评价报告和鉴证报告披露状况。
2009年底正常在深沪正常交易的上市公司有1297家(深圳452家，上海845家)其中深市由于深圳证券交易所2009年对深市上市公司披露内部控制自我评价报告作了强制性规定，因此深市上市公司全部452家都披露了内部控制自我评价报告，而沪市仍属于自愿披露，有378家上市公司披露了内部控制自我评价报告，披露率为43.1%。
紫鑫药业：关于公司内部控制审核报告 2010-02-03
通讯地址：长春 自由大路1138号 邮政编码（PC ）：130021 传真（Fax ）：（0431）85096911中准会计师事务所有限公司 ZONZUN Accounting Office Ltd.关于吉林紫鑫药业股份有限公司内部控制审核报告根据财政部颁发的《内部会计控制规范》的规定于2009年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性的认定进行评价。
贵公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司认定书中所述与财务报表相关的内部控制的有效性发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
我们认为，贵公司根据财政部颁发的《内部会计控制规范》标准建立的与财务报表相关的内部控制于2009年12月31日在所有重大方面是有效的。
通讯地址：长春 自由大路1138号 邮政编码（PC ）：130021 传真（Fax ）：（0431）85096911附件1：吉林紫鑫药业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告（此页无正文）中国·北京 二〇一〇年二月一日。
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）
上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿（合集五篇）第一篇：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿附件三：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿填写说明：董事对公司内部控制的自我评估应完成工作底稿，形成评估依据。
公司应最晚于董事会审议公司年度报告会议通知发出时，将本底稿交给各董事。
该底稿应由董事亲自填写。
公司应为董事填写工作底稿有关内容提供便利。
本工作底稿构成董事会会议记录的一部分。
董事在审议内部控制自我评估报告之前，应至少关注以下内容并形成工作底稿：1.公司是否已经建立内部控制制度并形成书面文件？是□否□2.检查监督部门设臵情况（1）公司是否已确定一个或多个专门职能部门（以下简称“检查监督部门”）负责内部控制的日常检查监督工作？是□否□如是，请说明该部门名称。
（2）如已确定检查监督部门，公司是否根据相关规定以及公司情况配备专门的内部控制检查监督人员？是□否□如是，请说明配备人数。
（3）检查监督部门负责人的任免由谁决定？3.检查监督部门报告情况（1）检查监督部门是否定期直接向董事会或其下设审计委员会等专业委员会报告内部控制检查监督工作情况。
是□否□如是，请说明本年度报告次数。
（2）本年度检查监督部门发现的问题都有哪些？（3）检查监督部门对发现的问题是否提出过解决建议？是□否□如是，请说明具体建议。
4.截至评估报告编报之日，公司对检查监督部门发现的问题已采取的更正或改进措施有哪些？5.公司是否聘请过中介机构协助本公司建立健全内部控制制度？是□否□6.独立董事内部控制评估过程中的工作（1）董事会审议本年度年报前，独立董事是否与财务总监、财务部门负责人及报表编制人员进行过沟通？是□否□（2）在与上述人员进行沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（3）本年度独立董事是否就年报审计问题与会计师事务所进行过沟通？是□否□（4）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事是否发现在编制年报时，公司存在对本年度内季报、半年报已披露内容进行调整的情况？是□否□（5）在与会计师事务所沟通过程中，独立董事知悉公司内部控制存在的问题有哪些？（6）本年度公司是否发生过对已披露财务信息进行更正或补充的情况？是□否□如是，请说明发生的次数和基本情况。
海得控制：内部控制鉴证报告 2010-04-22
内部控制鉴证报告沪众会字(2010)第2902号上海海得控制系统股份有限公司全体股东：我们接受委托，按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规范对后附的贵公司管理层在2009年12月31日作出的与财务报表相关的内部控制有效性的评估报告进行了鉴证。
一、管理层对内部控制的责任按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。
《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴证业务》要求注册会计师遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作以对企业在所有重大方面是否保持了有效的内部控制获取合理保证。
鉴证工作包括获取对内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性。
鉴证工作还包括实施我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、内部控制的定义内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
四、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
五、鉴证意见我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范于2009年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制。
上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 周正云中国注册会计师 方志刚中国·上海 二〇一〇年四月二十日附件：上海海得控制系统股份有限公司关于2009年度内部控制自我评价报告上海海得控制系统股份有限公司关于2009年度内部控制自我评价报告公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京市君致律师事务所 关于浙江海翔药业股份有限公司实际
北京市君致律师事务所关于浙江海翔药业股份有限公司实际控制人变化的专项法律意见书致：浙江海翔药业股份有限公司根据浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“海翔药业”或“公司”）与本所签订的《专项法律顾问协议》，本所担任海翔药业重大资产重组事宜的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就海翔药业实际控制人变化事宜，出具本专项法律意见书。
本专项法律意见书仅供王云富收购海翔药业股份及海翔药业重大资产重组事宜之目的使用，未经本所事先书面同意，不得用作其他任何目的。
本所同意将本专项法律意见书作为王云富收购海翔药业股份及海翔药业重大资产重组事宜的必备文件，随其他材料一并报有关部门审批，并依法对发表的法律意见承担相应的责任。
本所根据国家法律、法规、规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现发表专项法律意见如下：一、《股份转让协议》签署情况经本所律师核查，2014年4月30日王云富与罗煜竑签署了《股份转让协议》，由王云富受让罗煜竑所持有的海翔药业5,940万股股份（占公司总股本的18.31%）。
协议双方均具有完全民事行为能力，对协议内容已充分理解，无欺诈、胁迫及重大误解等情形，协议内容是双方真实意思表示。
二、《股份转让协议》的主要内容（一）目标股份的转让罗煜竑同意将其持有的海翔药业的5,940万股公司股份（占公司股本总额的18.31%）以及交割日前该等股份因公司送转股份而新增的股份，依据协议的规定的条件有偿转让予王云富，王云富同意按协议的规定条件受让目标股份。
自目标股份交割日起，依附于目标股份上的一切权利和义务将由受让方即王云富享有和承担。
（二）股份转让价款股份转让双方一致同意，综合考虑海翔药业的净资产收益率、实际投资价值（投资回报率）、公司股票近期二级市场交易价格等因素，协商确定目标股份转让价款总额为38,000万元。
海翔药业：2010年度股东大会的法律意见书 2011-03-18
北京市天银律师事务所关于浙江海翔药业股份有限公司2010年度股东大会的法律意见书致：浙江海翔药业股份有限公司北京市天银律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师颜克兵、臧海娜出席公司2010年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《浙江海翔药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序本次股东大会由公司董事会召集。
公司董事会于2011年2月25日在《证券时报》和巨潮资讯网站刊登了《浙江海翔药业股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）。
公司董事会于 2011年3月7日在《证券时报》和巨潮资讯网站上刊登了《浙江海翔药业股份有限公司关于增加2010年度股东大会临时提案的公告》，决定在2010年度股东大会上增加股东罗煜竑提出的《关于修改〈公司章程〉的议案》的临时提案，公司董事会经审核认为符合相关规定，同意将该临时议案提交2010年度股东大会审议。
公司董事会于2011年3月15日在《证券时报》和巨潮资讯网站刊登了《浙江海翔药业股份有限公司关于召开2010年度股东大会的提示性公告。
》本次股东大会于2011年3月17日在浙江省台州市椒江区耀达路318号台州耀达国际酒店议事厅如期召开，召开的时间、地点与召开股东大会会议通知中列明的事项一致，会议由公司董事长罗煜竑先生主持。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格1．经查验出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表的身份证明、持股凭证和授权委托书，现场参加本次股东大会的股东及股东代表共计5人，代表股份42,352,632股，占公司总股本的26.3879%。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
关于浙江海翔药业股份有限公司内部控制的鉴证报告天健审〔2010〕889号浙江海翔药业股份有限公司全体股东：我们审核了后附的浙江海翔药业股份有限公司(以下简称海翔药业公司) 管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2009年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定。
一、重大固有限制的说明内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
二、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供海翔药业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意本鉴证报告作为海翔药业公司年度报告的必备文件，并对外披露。
三、管理层的责任海翔药业公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2009年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定，并对上述认定负责。
四、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。
五、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
六、鉴证结论我们认为，海翔药业公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2009年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。
本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。
天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：陈翔中国·杭州 中国注册会计师：沈维华报告日期：2010年3月27日浙江海翔药业股份有限公司关于内部会计控制制度有关事项的说明一、公司基本情况浙江海翔药业股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市〔2004〕16号文批准，由罗邦鹏、上海复星化工医药投资有限公司、张志敏、张智岳、罗煜竑、郑志国、李维金、中化宁波(集团)有限公司、重庆医药工业研究院有限责任公司和浙江美阳国际石化医药工程设计有限公司共同发起，在原浙江海翔医药化工有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，于2004年5月13日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号为330000000004437的《企业法人营业执照》，现有注册资本16,050万元, 股份总数16,050万股(每股面值1元)，其中有限售条件的流通股为38,565,606股，占公司总股本的24.03%；无限售条件的流通股为121,934,394股，占公司总股本的75.97%。
公司股票已于2006年12月26日在深圳证券交易所挂牌交易。
本公司属于医药化工行业。
经营范围：化工原料及产品、兽药(范围详见《中华人民共和国兽药生产许可证》，有效期至2011年4月28日)的生产，原料药的生产(详见《中华人民共和国药品生产许可证》，有效期至2010年12月31日)经营进出口业务(国家法律法规限制或禁止的除外)。
主要产品或提供的劳务：原料药及医药中间体。
二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则(一) 公司内部会计控制制度的目标1．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。
2．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
3．确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
(二) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则1．内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求和公司的实际情况。
2．内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。
3．内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
4．内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
5．内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
6．内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、公司内部会计控制制度的有关情况公司2009年12月31日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下：(一) 公司的内部控制要素1. 控制环境(1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。
公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工奖惩条例》等的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些制度多渠道、全方位地得到有效地落实。
(2) 对胜任能力的重视公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。
全公司目前共有1,407名员工，其中具有高级职称的4人，具有中级职称的 35人，具有初级职称的142人；其中博士2人，硕士研究生 8人，本科生220人，大专生161人。
公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。
(3) 治理层的参与程序治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。
治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。
治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。
(4) 管理层的理念和经营风格公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。
董事会、审计委员会或类似机构对其实施有效地监督。
管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适当处理。
本公司秉承多年来在实践中形成的“忠于股东，善待员工”的经营理念，以市场为向导，以科技与人才为依托，致力于建设学习型组织，诚实守信、合法经营。
(5) 组织结构公司为有效地计划、协调和控制经营活动，根据自身发展情况和未来发展目标，结合医药企业特点，设置了技术中心、药证注册部、质量管理部、物资供应部、生产计划部、EHS 管理部、项目协调部、公共关系部、企划部、人力资源部、总裁办、财务部、投资发展部、证券事务部、法务部、审计部等职能部门，并拥有一个分公司和三个控股子公司：浙江海翔药业股份有限公司川南分公司、台州泉丰医药化工有限公司、浙江海翔药业销售有限公司、台州海翔医药化工科技有限公司。
随着公司人员不断增加、组织规模和业务规模不断扩大的实际情况，为发挥整体协同效应，建立并逐步实施模拟集团化管理模式，总部颁布了《集团管控体系大纲》，成立行政中心、运营中心、质量中心、财务中心、技术中心、销售中心，建立总部和各分子公司统一协调运作的管理体系。
总部和各分子公司分工明确、各司其职，能够按照公司制订的管理制度和流程，相互配合、相互制衡，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。
公司设立了审计部，配备了专职审计人员，审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免，直接对董事会负责。
在审计委员会的指导下，独立行使审计职权。
审计部按照相关法律法规及规章制度的规定独立开展内部审计工作，对公司内部控制执行情况进行审计、检查，对内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展评价活动。
(6) 职权与责任的分配公司采用向车间班组分配控制职责的方法，建立了执行特定职能(包括交易授权) 的授权机制，并确保每个人都清楚地了解报告关系和责任。
为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监督，公司逐步建立了预算控制制度，能较及时地按照情况的变化修改会计系统的控制政策。
财务部门通过各种措施较合理地保证业务活动按照适当的授权进行；较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合会计准则的相关要求。
(7) 人力资源政策与实务公司根据实际情况制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策，包括：员工的聘用、培训、辞退与辞职；员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；明确员工的岗位任职条件、人员的专业胜任能力及评价标准等。
同时，公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育，使员工们都能胜任其工作岗位。
2009年公司聘请外部咨询顾问，结合公司现状和发展战略，对公司薪酬体系进行了梳理，并进一步规范了薪酬体系，分模块逐步实施绩效考核与奖惩。
并根据发展需要，有计划地引进了关键岗位人才，为公司持续发展提供良好的人力资源保障。
人是企业战略资本，公司坚持“以人为本”的企业文化，以事业招揽优秀人才。
公司的用人理念是：德才兼备，以德为重；重视并尊重每一位员工的创造力；激励并倡导每一位员工要勤于学习、善于思考；强调员工个性与组织共性的兼容；注重培养员工成为有价值的人。
2．风险评估过程公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，通过定期和不定期会议，由各分管高管定期汇总市场、客户、环保、政府规划、生产、库存、财务、成本、税收、质量、价格等相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行市场、财务、法律、质量等方面风险评估，做到风险可控。
同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。
3．信息系统与沟通公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。
采用ERP管理系统、OA系统、内部局域网络等信息平台，传递与共享财务信息、生产、库存统计信息等，加强必要的信息保密工作，使得公司各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。
公司建立了定期会议制度，如总经理办公会议、中层干部会议、销售会议、研发会议、生产会议、财务会议等，定期会议制度进一步方便了内部信息的传递与沟通。
同时，公司各对口部门与行业协会、中介机构、业务往来及监管部门等进行沟通和反馈，及时获取外部信息。
4．控制活动公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。
管理层在预算、利润和其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。