不符合纠正措施与预防措施管理制度
不合格品预防与纠正措施
不合格品预防与纠正措施1.建立和完善质量管理体系：企业应根据ISO9001等相关质量管理体系标准，建立一套完善的质量管理体系，包括质量目标、质量方针、质量手册等，明确各个环节的职责和要求，确保从原材料采购到产品出厂的每个环节都有相应的质量控制措施和监督机制。
2.建立完善的采购管理制度：在采购原材料时，企业应建立供应商管理制度，选择信誉良好的供应商，并要求供应商提供符合质量标准的原材料。
另外，企业还应建立原材料进货检验制度，对所采购的原材料进行检验和质量把关，确保原材料的质量符合要求。
3.强化操作工艺控制：企业应对生产过程中的每个环节进行详细的操作规程和标准化操作培训，确保操作人员按照标准操作，减少操作人员的操作差异性对产品质量的影响。
此外，应加强对关键控制点的监控，确保关键参数的稳定和控制。
4.建立可追溯体系：企业应建立产品可追溯体系，包括对原材料采购、生产工艺、产品检验等环节进行记录和备份，以便在发现不合格品时能够追溯到问题的根源，并及时采取纠正措施，防止类似问题再次发生。
5.加强质量培训和教育：企业应定期组织质量培训，提高员工的质量意识和技能，使员工能够准确理解和执行质量管理要求，并能够在发现问题时及时反馈和处理。
6.建立不合格品处理机制：企业应建立健全的不合格品处理机制，确保对不合格品的处理及时、公正、科学。
包括对不合格品的分类、标识、隔离、处理和记录，以及问题原因的分析和改进措施的制定。
7.加强内部审核和持续改进：企业应定期开展内部审核，对质量管理体系进行评估和审核，发现问题及时纠正和改进。
同时，应建立持续改进的机制，通过分析不合格品和客户投诉等数据，找出潜在问题的根源，并制定改进措施，不断提高产品质量和生产效率。
8.充分利用质量工具和方法：利用统计过程控制（SPC）、六西格玛等质量工具和方法，对关键过程参数进行监控和控制，及时发现和纠正不合格品问题，防范质量风险。
总之，不合格品的预防和纠正是企业保证产品质量的重要手段，需要从采购管理、操作工艺控制、质量培训等多个方面进行综合考虑和系统推行。
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序方案计划参考范本1目的为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。
2范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。
3职责3.1安全管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。
4程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1安全管理部每季度对各部门的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入巡查表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由安全管理部负责验证。
4.1.2各部门在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。
4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.2.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。
4.2.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施。
4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.3.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。
4.3.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，以明确责任人、完成日期。
4.3.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。
管理体系之事故事件不符合和纠正与预防措施
管理体系之事故事件不符合和纠正与预防措施汇报人：2023-12-15•引言•管理体系之事故事件不符合•纠正措施目录•预防措施•持续改进与优化建议01引言目的和背景确保管理体系的有效性和合规性，提高组织的事故预防能力，减少不符合事件的发生。
背景组织在管理体系的运行过程中，难免会出现不符合事件，这些事件可能涉及到产品质量、安全、环保等方面，对组织的声誉和经济效益产生影响。
因此，对不符合事件进行纠正和预防是非常必要的。
汇报范围•汇报范围：本章节主要针对管理体系中发生的事故事件、不符合项及其纠正与预防措施进行阐述。
02管理体系之事故事件不符合事故事件不符合是指管理体系在运行过程中出现的与预期结果或要求不符的情况。
这些不符合情况可能涉及组织内部各个层面，如员工行为、过程控制、产品或服务质量等方面。
定义根据不符合的性质和严重程度，可以分为一般不符合和严重不符合。
一般不符合通常指轻微的、偶然的、非系统性的偏差，而严重不符合则可能对组织造成重大影响，需要采取紧急措施加以纠正。
分类定义与分类员工在执行任务时可能因疏忽、技能不足或故意违规等原因导致不符合情况发生。
人为因素管理体系中的流程设计不合理、不完善或执行不严格，可能导致不符合情况的发生。
流程缺陷组织在人力、物力、财力等方面的资源不足，可能影响管理体系的正常运行，进而引发不符合情况。
资源不足如政策变化、市场环境变化等外部因素可能对组织管理体系产生影响，导致不符合情况的发生。
外部干扰发生原因分析影响事故事件不符合可能对组织的声誉、财务状况、运营效率等方面产生负面影响。
例如，产品质量问题可能导致客户投诉和退货，进而影响组织的销售业绩和市场地位。
后果对于一般不符合，组织通常会采取纠正措施加以改进。
然而，对于严重不符合，组织可能需要采取更严格的措施，如停产整顿、接受监管部门的调查等。
这些后果可能会对组织的长期发展产生不利影响。
影响与后果03纠正措施对不符合事实进行确认，明确不符合的性质和严重程度。
不合格及纠正与预防措施的管理
不合格及纠正与预防措施的管理不合格及纠正与预防措施的管理是企业质量管理体系中非常重要的一环。
在生产和服务过程中，不可避免地会出现一些不符合要求的情况，如产品不良、服务不满意等。
为了保障企业质量水平的稳定提高，必须对不合格情况进行有效的管理，并采取适当的纠正与预防措施。
不合格管理包括以下几个方面：1.不良品的鉴定与判定：企业应建立不良品鉴定与判定的标准和程序，确保对不合格产品能够及时识别出来，并进行正确的处理。
2.不良品的分类与处置：对于不同类型的不良品，应根据其性质和影响程度进行分类，制定相应的处置措施。
轻微不良品可以经过修复或返工后重新使用，严重不良品应立即淘汰或退回供应商。
3.不良品的原因分析：对于不良品的发生，必须进行详细的原因分析。
通过追溯与分析，找出引发不良品的具体原因，并进行对策制定，以防止再次发生类似问题。
4.不良品的统计与报告：企业应对不良品进行统计分析，及时掌握不良品发生的趋势和规律。
同时，对重要的不良品情况进行上报和通报，以便其他相关部门能够共同研究解决方案。
纠正措施的管理包括以下几个方面：1.确定纠正措施：根据不良品的原因分析结果，确定针对性的纠正措施。
纠正措施应具体、可行，并与问题的根本原因相关联，以确保问题能够根除。
2.纠正措施的实施：将纠正措施明确地写入工作计划中，并由相应的责任人负责具体的实施。
在执行纠正措施时，要注意监控和衡量纠正的效果，确保问题得到改善。
3.纠正措施的效果验证：对实施的纠正措施进行效果验证，通过检查、测试、审查等手段确认纠正措施的有效性。
如果发现问题仍未得到解决，需要重新进行原因分析并采取新的纠正措施。
预防措施的管理包括以下几个方面：1.预防措施的制定：通过分析不良品的原因及其发生的规律，制定预防措施。
预防措施应针对主要的问题进行设定，并明确责任人。
2.预防措施的落实：将预防措施写入工作计划，并由相应责任人负责具体的执行。
预防措施的落实需要持续，并及时修订和完善。
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。
2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。
3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。
3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。
3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。
3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。
4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。
4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。
4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。
不符合、纠正措施和预防措施管理规定
不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。
1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。
1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。
2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。
4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。
4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。
4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。
5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。
5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。
5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。
5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。
5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序
事故事件不符合纠正和预防措施控制程序事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况下，可能会导致安全隐患进一步扩大，造成更加严重的后果。
因此，我们在处理事故事件时，必须遵循一定的纠正和预防措施控制程序，以确保事故能够得到及时有效地处理，并且能够从中吸取教训，避免类似的事故再次发生。
下面将对事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因和可能造成的后果进行分析：一、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因1.不重视安全管理：有些企业或个人对安全管理工作意识不强，对制定和执行纠正和预防措施控制程序缺乏重视，导致事故发生后没有及时采取纠正和预防措施。
2.管理体系不完善：一些企业的管理体系不够健全，没有建立完善的纠正和预防措施控制程序，导致事故发生后无法及时应对，或者应对措施不到位。
3.缺乏应急处置措施：一些企业缺乏应急处置措施，当事故发生时不知道该采取何种措施来处理，导致事态进一步恶化。
4.人员培训不到位：企业对员工的安全教育培训不够重视，员工缺乏必要的安全意识和操作技能，导致在事故发生时没有按照纠正和预防措施控制程序进行处置。
二、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的后果1.危及人身安全：如果事故事件发生后没有按照控制程序进行处理，可能会导致人员伤亡，甚至造成生命危险。
2.财产损失：不符合纠正和预防措施控制程序可能会导致事故蔓延，破坏设备、建筑物等财产，并带来巨大的经济损失。
3.影响企业形象：未按照控制程序处理事故，可能会导致企业形象受损，造成公众对企业的不信任，对企业经营造成负面影响。
4.法律责任：不按照纠正和预防措施控制程序处理事故可能会涉及法律问题，引发相关法律责任，承担相应的法律风险。
三、改进措施为了避免事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况发生，我们应该采取以下改进措施：1.加强安全管理：企业应该提高安全意识，重视安全管理工作，制定完善的安全管理制度和纠正和预防措施控制程序。
2.建立健全管理体系：企业应该建立健全的管理体系，包括安全管理、质量管理等各个方面，确保事故发生后能够及时、有效地采取措施。
不符合纠正和预防措施控制程序
不符合纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序是指在管理体系中，针对不符合情况采取相应的纠正和预防措施的程序。
该程序的实施可以帮助企业及时发现、纠正和防止不符合情况的发生，从而提高管理体系的有效性和持续改进的能力。
下面将详细介绍该程序的要点和实施措施。
该程序的要点包括：1.不符合的定义和分类：明确不符合的定义，并将其分为重大不符合和一般不符合两类。
重大不符合指对关键性要求或目标的重大违反，可能对企业和相关方产生重大影响；一般不符合指与一般要求或目标的偏差。
2.不符合的报告和记录：建立不符合报告和记录的机制，确保不符合情况的及时上报并留有记录。
报告的内容应包括不符合的性质、影响、原因、责任人和纠正预防措施等信息。
3.不符合的评估和分析：对不符合情况进行评估和分析，确定其根本原因和影响范围。
通过分析，找出不符合的共性和规律，为后续的纠正和预防提供依据。
4.纠正措施的确定和实施：结合不符合评估和分析的结果，确定相应的纠正措施。
纠正措施应具体、明确，并根据不同情况制定相应的时间表和责任人。
实施过程中要做好相应的监督和检查，确保纠正措施的有效性。
5.预防措施的制定和实施：根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施。
预防措施涉及到管理体系的各个环节，包括人员培训、工艺流程、设备维护等。
预防措施的实施要持续跟踪和评估，确保其有效性和适应性。
6.效果监控和持续改进：通过监控和评估纠正和预防措施的效果，及时发现并纠正存在的问题和不足。
持续改进涉及到管理体系的完善和优化，包括不符合情况的风险评估、改进机会的识别和实施等。
实施该程序的具体措施包括：1.建立相应的规章制度和相关文件，明确不符合、纠正和预防的要求和程序。
2.开展培训和宣传活动，加强员工的责任意识和操作规范性。
3.建立不符合报告和处理的流程，确保不符合情况能够及时上报和得到处理。
4.进行不符合的分析和评估，确定纠正和预防措施的具体内容和时间表。
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不符合、纠正措施与预防措施管理制度
（试行）
WHNYLM/ZD-118-2015
第一章总则
第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。
第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等。
第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。
第二章组织与职责
第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。
第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
第三章管理内容
第六条不符合包括：
（一）违反法律、法规及其他要求；
（二）安全风险预控管理体系运行的不符合；
（三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；
（四）引起相关方抱怨、投诉；
（五）日常安全监测结果不符合规定要求；
（六）内审发现的不符合；
（七）其他不符合项。
第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。
第八条责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。
第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。
第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。
第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。
第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：
（一）相关方安全管理中的重大投诉；
（二）生产安全中的各类事故；
（三）重复多次出现不符合；
（四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施；
（五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。
第十三条纠正措施的控制原则：
（一）在采取纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。
（二）评价所采取纠正措施带来的安全风险。
（三）制定的纠正措施，应报本单位负责人批准后实施。
（四）各厂、部门应记录所采取纠正措施实施的结果。
（五）各厂、部门应对纠正措施实施结果进行验证，评审其实施的有效性，安健环部对纠正措施的实施情况进行监督检查。
第十四条各单位应根据日常的监测、报表统计、同行业、以往事故案例统计、各种会议等信息进行综合分析，确定潜在的不符合，制定相应的预防措施。
第十五条预防措施的制定与实施遵循以下原则：
（一）在原因分析的基础上，评价采取预防措施与潜在问题的影响程度和相适应，然后决定是否立项，是否采取相应的预防措施。
（二）各厂、部门制定预防措施实施计划，确定实施步骤，经单位负责人批准。
（三）各厂、部门应按批准的措施实施，并记录所采取措施的结果。
（四）预防措施完成后，各厂、部门负责对预防措施实施效果进行评审。
第十六条对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施，应纳入相关体系文件，需要修改文件的按《文件制定及控制管理制度》执行, 引起的其他变更的按《变更管理制度》实施。
第四章检查与考核
第十七条安健环部负责对纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、指导、督促、检查。
第十八条各部室、三厂对本单位内部纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、检查。
第五章附则
第十九条本制度由安健环部负责解释。
第二十条本制度自二O一五年五月一日起施行。