金融学研究方法导学2013
金融学研究方法
是一种因果分析，即定量分析经济中各 因素之间的因果关系，选定作为“果” 的变量后，必须正确选择作为“因”的 变量。
确定模型的数学形式：
以经济行为理论为依据，确定描述变量 之间关系的理论模型
拟定模型中待估参数的符号和大小的理论
期望值（用以检验模型估计结果）
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四、计量经济模型分析
手段（工具） 目的
事实
价值（道德）
现实
理想
描述
规定
真或假
好或坏
精神的问题
心灵的问题
解释
评价
分析
政策
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二、实证分析与规范分析
实证分析的步骤（一个理论的五大要素）
定义：明确界定所使用的变量
假设：界定理论分析的条件
假说：对若干变量之间关系的提示或阐 述，是未经证明的规律
一个主体学科：金融学（货币、信用、金融市场、 银行及其他非银行金融组织）
七个分支学科：
金融市场学：货币市场、资本市场
银行管理学：中央银行、商业银行、政策银行、合作
非银行金融管理学：投资、信托、租赁、保险
对外金融学：国际收支、外汇、外债、利用外资 金融技术学：银行会计、银行财务、金融统计
“金融”内涵与外延的变化
原始金融时期：高利贷、直接实物和货币 借贷、价值掠夺（不平等交换）
传统金融时期：间接融资兴起并占主导地 位，直接融资下降；借贷与债权债务约束
近代金融时期：非银行金融机构出现并迅 速发展；金融产品交易；股权融资
现代金融时期：金融产品交易远远超出
“融资”范围，从表内到表外，从融资到
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五、案例分析
案例类型
说明型案例：记述和说明一个事件、一个 政策和决策问题的全过程，供参考和借鉴。
《金融学》 教案大纲及习题解答(姜法芹 )
《金融学》教案大纲及习题解答第一章：金融学导论1.1 金融学的定义与意义金融学的概念金融学的研究对象与内容金融学的重要性1.2 金融市场与金融体系金融市场的概念与类型金融体系的组织结构金融市场与金融体系的关系1.3 金融学的应用领域企业金融个人金融宏观金融第二章：金融市场与金融工具2.1 金融市场的概念与类型金融市场的定义金融市场的类型与特点金融市场的作用与功能2.2 金融工具与金融产品金融工具的定义与分类金融产品的特点与功能金融工具与金融产品的选择与运用2.3 金融市场的参与者金融市场的主体与客体金融市场的投资者与融资者金融市场的服务机构第三章：金融市场的基本原理3.1 供求关系与价格机制金融市场的供求关系价格机制的作用与影响市场均衡与市场失灵3.2 金融市场的基本原理与应用金融市场的效率与有效性金融市场的风险与收益金融市场的信息与信号传递3.3 金融市场的微观结构金融市场的交易机制金融市场的信息不对称问题金融市场的交易成本与效率第四章：金融机构与金融体系4.1 金融机构的概念与类型金融机构的定义与特点商业银行与其他金融机构的比较金融机构的职能与作用4.2 金融体系的组织结构金融体系的构成要素金融体系的层次结构金融体系的监管与调控机制4.3 金融体系的功能与目标金融体系的基本功能金融体系的宏观调控目标金融体系的微观审慎监管目标第五章：金融市场与宏观经济5.1 金融市场与经济增长金融市场对经济增长的影响金融市场的规模与经济增长的关系金融市场的结构与经济增长的关系5.2 金融市场与货币政策货币政策的概念与目标金融市场在货币政策传导中的作用货币政策对金融市场的影响5.3 金融市场与金融稳定性金融稳定性的概念与意义金融市场在金融稳定性维护中的作用金融市场风险管理与监管的策略与措施《金融学》教案大纲及习题解答第六章：商业银行与存款货币银行6.1 商业银行的组织结构与运营模式商业银行的定义与特点商业银行的组织结构与管理体系商业银行的运营模式与业务流程6.2 存款货币银行的存款创造与信贷扩张存款创造的概念与机制信贷扩张的过程与影响存款货币银行的风险管理与信贷政策6.3 商业银行的金融服务与产品商业银行的存款与贷款产品商业银行的支付结算服务商业银行的金融服务创新第七章：资本市场与证券交易7.1 资本市场的概念与类型资本市场的定义与特点股票市场与债券市场的比较资本市场的功能与作用7.2 证券交易与投资分析证券交易的基本流程投资分析的方法与工具投资者偏好与投资组合的选择7.3 资本市场的效率与有效性资本市场效率的定义与衡量资本市场的有效性假说资本市场效率与有效性的实证研究第八章：金融衍生品市场8.1 金融衍生品的概念与类型金融衍生品的定义与特点期货、期权和掉期的比较金融衍生品市场的功能与作用8.2 金融衍生品的定价与风险管理金融衍生品的定价原理金融衍生品的风险类型与风险管理策略金融衍生品市场的风险监管与调控8.3 金融衍生品市场的应用与影响金融衍生品在企业金融中的应用金融衍生品在个人理财中的应用金融衍生品市场对金融体系的影响第九章：国际金融与外汇市场9.1 国际金融市场的概念与类型国际金融市场的定义与特点国际资本市场与国际外汇市场的比较国际金融市场的作用与影响9.2 外汇市场的运行机制与交易策略外汇市场的组织结构与交易机制外汇市场的汇率决定与变动外汇市场的交易策略与风险管理9.3 国际金融市场的关系与影响国际金融市场之间的联系与互动国际金融市场对国内经济的影响国际金融市场风险的识别与应对第十章：金融监管与金融政策10.1 金融监管的概念与目标金融监管的定义与意义金融监管的目标与原则金融监管的机构与体系10.2 金融政策的概念与工具金融政策的定义与类型货币政策与财政政策的比较金融政策的工具与传导机制10.3 金融政策的效应与评估金融政策的宏观经济效应金融政策的微观经济效应金融政策的评估方法与指标《金融学》教案大纲及习题解答第十一章：金融创新与金融科技11.1 金融创新的定义与类型金融创新的含义与动力金融创新的产品与服务金融创新的风险与监管11.2 金融科技的发展与应用金融科技的概念与特点数字货币与区块链技术金融科技在金融服务中的应用11.3 金融创新与金融监管的关系金融监管对金融创新的影响金融创新对金融监管的挑战金融监管与金融创新的平衡策略第十二章：金融风险与管理12.1 金融风险的定义与类型金融风险的概念与特征市场风险、信用风险和流动性风险的比较金融风险的管理与控制12.2 金融风险评估与度量金融风险评估的方法与模型金融风险度量的指标与工具金融风险评估的实践应用12.3 金融风险管理的策略与工具金融风险管理的框架与程序金融风险规避、分散与转移金融风险管理的创新与挑战第十三章：企业金融与公司财务13.1 企业金融的概念与功能企业金融的定义与目标企业金融的资本结构与投资决策企业金融的融资与理财策略13.2 公司财务的理论与实践公司财务的基本原则与目标公司财务的财务报表分析与估值公司财务的资本预算与资本结构13.3 企业金融与公司财务的挑战与趋势企业金融与公司财务的国际化企业金融与公司财务的可持续发展企业金融与公司财务的创新与发展第十四章：个人金融与理财规划14.1 个人金融的概念与内容个人金融的定义与意义个人资产与个人负债的管理个人金融产品的选择与运用14.2 理财规划的理论与方法理财规划的基本原则与步骤理财规划的工具与技术理财规划的实际操作与案例分析14.3 个人金融与理财规划的挑战与趋势个人金融市场的变化与趋势理财规划在个人金融中的应用个人金融与理财规划的创新与发展第十五章：金融伦理与职业道德15.1 金融伦理的概念与重要性金融伦理的定义与特点金融伦理在金融行业中的重要性金融伦理的挑战与问题15.2 职业道德的标准与原则职业道德的内涵与要求职业道德的实践与遵守职业道德的监督与教育15.3 金融伦理与职业道德的发展趋势金融伦理与职业道德的改进与完善金融行业职业道德建设的措施与方法金融伦理与职业道德的未来发展重点和难点解析本文档详细地编写了《金融学》教案大纲及习题解答，涵盖了金融学的基本概念、原理和应用。
金融研究方法
金融研究方法第一讲研究概论I.什么不是研究⏹单纯的信息收集⏹把事实从一个地点到另一个地点的搬运⏹单纯的信息审核⏹销售中的广告手法I I.什么是研究⏹研究是收集和分析信息（数据），以增加对所考察现象的理解的系统过程。
⏹具体说，研究是这样一种过程，通过它，我们在数据的支持下，试图系统地获得对某一问题的答案，或解决某一问题，或增加对某一现象的理解。
O E C D定义⏹研究包含系统地进行创造性的工作，以增加人类、文化和社会知识的存量，以及利用这一知识存量以开发新的用途。
⏹简言之，研究是指增加人类知识总量的活动。
⏹R e s e a r c h c o m p r i s e s c r e a t i v e w o r k u n d e r t a k e n o n a s y s t e m a t i c b a s i s i n o r d e r t o i n c r e a s e t h e s t o c k o fk n o w l e d g e,i n c l u d i n g k n o w l e d g e o f h u m a n i t y,c u l t u r e a n d s o c i e t y,a n d t h e u s e o f t h i s s t o c k o f k n o w l e d g e t o d e v i s e n e w a p p l i c a t i o n s.O E C D定义的注意点⏹包含原创性（Originality）⏹基本的目标是调查（Investigation)⏹能有潜力产生这样的结果，它足够地广泛以使得人类（理论的和实践的）知识获得可辨认的增加。
I I I.研究的特点3.1研究与其他了解世界的途径的异同⏹权威（A u t h o r i t y）⏹宗教⏹传统⏹直觉（I n t u i t i o n）⏹创造性活动⏹科学研究权威的来源⏹国家⏹父母⏹兄长⏹老板⏹朋友宗教⏹信仰⏹信任⏹标准⏹道德传统⏹从来如此⏹社会习俗⏹文化格局⏹自发反应（W e k n o w h o w t o b e h a v e i n c e r t a i n s i t u a t i o n s)科学研究作为了解世界的途径不是唯一的途径。
金融学研究方法论的讨论
关于金融学科研究方法的讨论一、概述在高速发展的现代社会中，随着商品经济的日益繁荣，技术革新的日新月异，社会文化的日益多元化，社会发展对金融学研究的要求提升到了一个新的高度。
同样，金融学科的发展与创新也为经济的发展注入了新的活力和思维。
可以说，经济是社会发展的中心，金融则是经济发展的中心。
所以，本文提出将社会研究方法运用到金融学科的研究中，通过社会研究方法的学习，培养学生了解如何进行科学的金融学科研究的能力，为金融学科研究提供实用的方法。
方法论就是一套完整的实践引导体系，是指导实践的理论基础，也就是人们在长期社会实践中总结和摸索出来的，符合客观发展规律的，符合人们对研究对象进行科学分析与判断的社会实践进程或步骤。
方法论的形成和产生，是建立在经过了大量的前人实践基础上，并逐渐总结出来具有规律性的，代表从事客观发展的分析实践的结果之上的。
金融学科从来都是建立在实践基础上的研究，并没有一个成熟的、成型的、科学的理论研究方法。
如果认为现行的金融学科的理论研究不需要经过科学的检验和检测就能成功，这显然是不对的。
无论在现代金融理论的研究中还是在其它各种活动中，如果要发展就必须上升到理性的高度，形成科学的行为准则，同时这种“行为准则”在不断的进步和发展中形成科学的“方法论”。
在金融学科研究领域，“方法论”十分重要，它即是现代科学与金融理论研究领域的核心问题，同样也关系到研究结果的好坏，因此，对我们科学地来学习和研究金融学科研究方法是至关重要的，也是不可或缺的。
社会研究方法是指通过科学的方法，系统地收集和分析关于社会现象的资料，并在此基础上对相关的社会现象及其本质和规律做出科学认识的活动。
近年来，随着科技的发展和社会的日新月异，社会研究方法已日益成为我们把握社会脉搏，了解社会大众心理，紧贴社会流行趋势的最重要和最基本的方法与手段，也是最主要的认识工具，是设计方法论重要的组成部分。
二、相关概念的界定社会科学领域存在着两种方法范式。
《金融学研究方法》课件
《金融学研究方法》PPT 课件
欢迎大家参加《金融学研究方法》的学习！本课程将为您介绍金融研究的背 景意义、研究方法的基础知识以及量化和质性研究方法的应用。让我们一起 探索金融学研究的奥秘吧！
引言
金融学研究的背景与意义、研究方法的重要性。
研究方法的基础知识
科学研究的定义及特征
研究方法的分类
研究过程中的基本概念
量化研究方法
1
量化研究方法的基本概念
实证研究方法
2
3
统计分析方法
模型构建与应用
4Leabharlann 质性研究方法质性研究方法的基本概念
访谈法及其应用
观察法及其应用
文本分析法及其应用
实证研究的设计与实施
规划研究设计
数据收集与加工
实证研究的质量评价
案例分析
实证研究案例分析
质性研究案例分析
结束语
金融研究方法的发展趋势，对未来的展望。
《金融研究》课件
信用风险管理是金融机构对因借款人或债务人违约而导致的损失进行管理的过程。
市场风险管理概述
市场风险管理是金融机构对因市场因素（如利率、汇率和商品价格等）变动而导致的损失进行管理的过程。
市场风险识别
通过分析市场行情、金融工具价格和交易对手状况等，识别潜在的市场风险。
市场风险评估
对识别出的市场风险进行量化和评估，以便确定风险的大小和可能造成的损失。
详细描述
总结词
汇率和商品价格风险管理工具
详细描述
外汇与商品市场产品主要包括各种货币对和商品期货合约。这些工具为投资者提供了汇率和商品价格风险管理的机会，帮助投资者规避因汇率波动和商品价格波动带来的风险。
03
金融市场理论
总结词
描述金融市场信息效率的理论
详细描述
效率市场假说认为，金融市场能够迅速、准确地反映所有相关信息，投资者无法通过分析历史数据来获取超额收益。这是因为市场上的信息已经充分反映在价格中，投资者无法通过分析历史数据来预测未来价格变动。
THANKS
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资金供给方
主要是企业，包括上市公司和非上市公司。
资金需求方
如银行、证券公司、保险公司等，它们在金融市场中起到桥梁和纽带的作用。
中介机构
按交易对象划分
货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场等。
02
金融产品与工具
总结词
短期融资工具
详细描述
货币市场产品主要包括短期融资工具，如商业票据、银行承兑汇票、国库券等。这些工具通常期限较短，流动性强，是金融机构进行短期资金借贷的主要工具。
依法监管
金融监管应当依法进行，遵循相关法律法规和监管规定。
公平、公正、公开
湖北省教育厅关于公布2013年高等学校省级教学研究项目的通知
湖北省教育厅关于公布2013年高等学校省级教学研究项目的通知文章属性•【制定机关】湖北省教育厅•【公布日期】2014.01.09•【字号】鄂教高[2014]2号•【施行日期】2014.01.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】教育综合规定正文湖北省教育厅关于公布2013年高等学校省级教学研究项目的通知（鄂教高〔2014〕2号）各普通高等学校：根据《省教育厅关于做好2013年湖北省高校省级教学改革研究项目立项工作的通知》（鄂教高〔2013〕7号）要求，在学校申报推荐的基础上，经网上匿名评审、综合评审和公示，省教育厅研究确定，武汉大学“中外大学学分互认、学位互授的相关问题研究”等470个项目（其中大学体育研究专项27项，大学英语研究专项21项，研究生教育研究专项21项）为2013年“湖北省高等学校省级教学研究项目”。
现将名单予以公布，并就项目实施的有关要求通知如下：一、体现政策导向。
2013年度教学研究项目的实施工作，要以贯彻落实党的十八届三中全会精神和2013年全省高等教育工作会议对高等教育改革发展的要求，进一步深化教育教学改革，创新高校人才培养模式，促进高校办出特色争创一流。
二、坚持育人为本。
2013年度省级教学研究项目的实施工作，要贯彻育人为本的工作方针，坚持以教师为主导，以学生为主体，促进教学相长、师生互动。
通过项目的研究和实施，切实提高教师的教学能力，切实提高学生的创新精神和就业创业能力。
三、提高工作质量。
要把开展教学项目研究作为深化教育教学改革、提高人才培养质量的重要基础性工作，不断推进教学观念、方法和手段的改革，不断推进人才培养模式的改革，要坚持教研相结合，寓研于教，不断提高人才培养工作的科学化水平。
四、实行责任制度。
省级教学研究项目的实施实行学校负责制。
各项目承担学校负责组织项目的启动、实施、经费管理及项目进展情况的监督检查。
项目启动前，项目组要完善研究项目实施方案。
《金融学》 教案大纲及习题解答(姜法芹 )
《金融学》教案大纲及习题解答第一章：金融学导论1.1 金融学的定义和研究对象1.2 金融市场的基本概念和分类1.3 金融市场的参与者：投资者、金融机构、监管机构1.4 金融学的主要学科领域和应用范围习题解答：1.1 金融学是研究金融市场、金融机构以及金融政策的学科。
它的研究对象包括金融市场的运作机制、金融产品的定价和交易、金融机构的经营管理和监管政策等方面。
1.2 金融市场是指资金供应者和资金需求者通过金融工具进行交易的场所。
金融市场可以分为货币市场、资本市场、金融衍生品市场和外汇市场等。
1.3 金融市场的参与者包括投资者、金融机构和监管机构。
投资者包括个人投资者和机构投资者，金融机构包括银行、证券公司、保险公司等，监管机构负责对金融市场进行监管和调控。
1.4 金融学的主要学科领域包括金融市场、金融机构、金融衍生品、金融政策和金融监管等。
金融学广泛应用于金融行业、企业管理和政府监管等领域。
第二章：金融市场的基本原理2.1 金融市场的供求关系和价格机制2.2 金融市场的效率和稳定性2.3 金融市场的风险和收益2.4 金融市场的信息不对称和信息不对称问题习题解答：2.1 金融市场的供求关系是指资金供应者和资金需求者之间的相互作用。
价格机制是指金融市场的价格由市场供求关系决定，反映了资金的稀缺程度。
2.2 金融市场的效率是指市场能够迅速、准确地反映信息的能力。
金融市场的稳定性是指市场能够保持稳定的运行，不发生大规模的波动。
2.3 金融市场的风险是指投资者在投资过程中可能遭受的损失。
收益是指投资者从投资中获得的回报。
投资者在选择金融产品时需要权衡风险和收益。
2.4 信息不对称是指市场参与者之间信息的不平衡。
信息不对称问题可能导致市场失灵和资源配置效率低下，需要通过监管和制度建设来解决。
第三章：金融市场的主要金融产品3.1 货币市场的金融产品：短期债券、商业票据等3.2 资本市场的主要金融产品：股票、债券、基金等3.3 金融衍生品市场的主要产品：期货、期权、掉期等3.4 其他金融产品：外汇、黄金、大宗商品等习题解答：3.1 货币市场的金融产品是指在货币市场上交易的金融工具。
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英文权威期刊（之一）
最权威五种期刊： Journal of Business Journal of Finance Journal of Financial Economics Review of Financial Studies Journal of Financial and Quantitative Analysis
农业经济问题 中国农村经济 世界经济与政治 统计研究 学术月刊
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中文主要参考期刊（之三）
系统工程理论与实践 中国工业经济 经济学动态 国际金融研究 管理工程学报
财经研究 经济科学 当代经济科学 中国管理科学 南开管理评论 预测
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（四）进一步推进“服务社会、服务师生”活动， 提高专项行动的广度和深度。
服务社会
各学院、部门走出校门，广泛与政府、企业接触。学校 层面要要加强组织引导 ，研究健全体制机制，从制度上保 证“服务社会”的可持续性。
努力奋斗！
服务师生
克服不平衡性倾向 ，协调各层次、各群体之间利益的 调节和引导机制 ，进一步做好毕业生就业工作。
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第三步：计量回归
规模等指标取自然对数 不要出现伪回归，指标选取应基于经济学基础 避免多重共线性
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摘要
只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去阅读全文
“Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第
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实证结果分析
根据回归系数的显著与否进行分析 与国内外相关文献的结果进行对比 结合实际情况进行阐述
克服散文式的写作方法，要求对实际问题的分析 和论证要朴实，把问题讲清楚
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结论与政策启示
高度概括结果，分点归纳出最主要或有创新的结 果 政策启示一定要从论文得出结果中衍生出来，与 论文结论紧密结合，不要提很多发散性的建议
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实证模型构建及数据来源
实证模型： 通常采用计量经济学、统计学等构建 模型下面需对指标进行一定的解释 指标的选取需有经济学理论支撑 数据来源及描述性统计： 说明数据具体从哪里来的，即统计年鉴、年报、 网站等 对收集的指标进行描述性统计
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行文注意事项
一篇文章应该有一条主线 前后句之间要有逻辑，段与段之间应该有逻辑 正文最好有图有表（不用图表、数据，仅用文字 能够比较有逻辑的把一个问题分析透彻，当然是 一篇好文章，但这个需要较高的文字功底、理论 水准） 文章格式一定要规范，不能出现错别字
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第二步：数据收集
中国经济信息网 国务院发展研究中心信息网 BVD 数据库 Wind数据库 中司网站 中国财政年鉴 中国保险年鉴
一段 摘要主要突出创新点，创新点新在何处，创新点能 解释或解决哪些问题 引导性和支持性的解释语句应尽量少，不要直接拷 贝结论中的语句
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引言及文献综述
引言 文献
实际问题背景
问题界定
述评
文献综述
尚待研究问题
创新点
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英文Working paper主要参考的网站
英格兰银行 www.ecb.int 欧洲中央银行 巴塞尔委员会网站 美国国家经济研究局 欧洲经济政策研究中心 世界银行 www.bank-banque-canada.ca/en/res/wp/ 加拿大银行 www.boj.or.jp/en/research/index.htm/ 日本中央银行
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英文权威期刊（之二）
Journal of Banking and Finance Journal of Financial Intermediation Journal of Corporate Finance Journal of Empirical Finance Financial Management Journal of Futures Market Journal of Money, Credit and Banking
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中文主要参考期刊（之一）
中国社会科学 管理世界 经济研究 世界经济 数量经济技术经济研究
金融研究 财贸经济 国际贸易问题 管理科学学报
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中文主要参考期刊（之二）
会计研究 经济理论与经济管理 经济社会体制比较 经济学家 科研管理
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金融学研究方法导学
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为什么开设金融学研究方法导论专题
创新型国家建设背景下培养创新型人才的需要 为创新项目、论文竞赛、毕业论文等提供方法论 指导 有利于考研、出国、就业竞争力的提高
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理论和实证相结合的论文
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第一步：选题
选题方式： 普遍撒网式 一见钟情式 导师引导式 选题的科学性 ： 前瞻性 可持续性 专业性 准确性 ：强调“小题大作”
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金融学学术型论文的类别
纯理论性的论文 均衡分析（静态分析）
比较静态分析
动态分析
最优化分析——微分法 最优化分析——数学规划 最优化分析——博弈论
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金融学学术型论文的类别
实证性论文
金融统计或计量 数据收集与处理（Excel/Eviews/SPSS) 相关性（自相关/偏自相关/非参数自相关/Granger 因果关系检验…) 回归与因素分析（预测/向量自回归/ ） 时间系列及其平稳性（ARCH/GARCH ) 面板数据分析技术（Panel data…) ….. 案例分析 实验方法：实验室模拟等
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