《证券基础知识》章节练习 第二章
2021年证券从业《金融基础》第二章章节练(五节含答案解析)
2021证券从业《金融基础》第二章章节练（含答案解析）2021备考|证券从业《金融基础》第二章第一节练习1[单选题] 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。
A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率2[单选题] 下列属于公募发行的特点的有( )。
Ⅰ.发行要求较高Ⅱ.筹集的资金量大Ⅲ.债权分散Ⅳ.手续复杂A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3[单选题] 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和( )。
A.资产负债率B.速动比率C.净资产收益率D.净利润4[单选题] 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.股票发行溢价B.接受的赠予C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额5[单选题] 政府发行的证券品种一般为( )。
[2014年9月真题]A.权证B.股票C.债券D.期货6 [单选题] 以下债券信用风险最小的是( )。
[2015年3月真题]A.长期金融债券B.短期公司债券C.短期金融债券D.国库券7[单选题] 某公司净资产收益率(ROE)为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为( )。
A.0.33B.0.39C.0.43D.0.498[单选题] 若以()为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
[2015 年11月真题]A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资9[单选题] 资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于()。
[2016 年3月真题]A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资10[单选题] 间接融资的特征包括( )。
Ⅰ.资金使用受限制Ⅱ.分散性Ⅲ.相对集中性Ⅳ.相对较强的自主性A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案解析：1.参考答案：B参考解析：公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来反映公司的财务稳健性或安全性。
证券基础_第2章_股票
第二章股票一．单项选择题1.股票是一种（）。
A.债券证券B.物权证券C.综合权利证券D.设权证券2.股权分置改革后的公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A.24B.6C.12D.183.股息率可调整的优先股票和股息率的调整一般随（）的变化作调整。
A.银行存款利率B.普通股股息C.公司经营状况D.股票市场市盈率4.在中国境外注册，在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。
A.B股B.H股C.N股D.红筹股5.公司以货币形式支付的股息，称为（）。
A.现金股息B.财产股息C.负债股息D.股票股息6.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A.可转换优先股B.不可转换优先股C.非参与优先股D.参与优先股7.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就无法律效力。
这一规定体现了股票是（）。
A.有价证券B.要式证券C.权证证券D.综合权利证券8.普通股票是最基本最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A.营销权B.基本权利和义务C.特种经营权D.支配公司财产的权利9.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。
A.转让相对简单B.认购时要求一次性缴纳C.安全性较差D.可一次或分次缴纳出资10.以下关于股票合并的说法，错误的是（）。
A.股票合并是将每10股合并为1股B.股票合并是将若干股合并为1股C.股票合并常见于低价股D.股票合并又称为并股二．多项选择题1.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。
A.货币政策B.经济周期循环C.市场利率D.通货膨胀2.我国股票按投资主体来分，可分为（）不同的类型。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股3.下列关于外资股的表述，正确的是（）。
A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、台湾、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购4.普通股股东的权利是（）。
证券资格(证券基础知识)证券公司的主要业务章节练习试卷2(题后
证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．证券公司开展自营业务，需要满足的条件有()。
A．需要取得证券监管部门的业务许可B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系正确答案：A,C,D解析：B项，证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。
知识模块：证券公司的主要业务2．2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。
A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务正确答案：A,B,C,D解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
知识模块：证券公司的主要业务3．证券公司从事证券承销业务的具体方式为()。
A．直接发行B．包销C．代销D．公募发行正确答案：B,C解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，可以采取代销或者包销方式：①包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；②代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将来售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
202X年证券从业基本法律法规章节练习题：第二章.doc
202X年证券从业基本法律法规章节练习题：第二章考友们都准备好考试了吗?本文“202X年证券从业基本法律法规章节练习题：第二章”，跟着我一起来了解一下吧。
要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!202X年证券从业基本法律法规章节练习题：第二章第二章证券从业人员管理一、单项选择题1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是( )。
A、一般从业资格考试B、专项业务类资格考试C、管理类资格考试D、特殊从业资格考试2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A、应知B、应会C、应做D、合规3、证券从业各类资格考试测试达到( )分及以上，视为成绩合格。
A、60B、65C、70D、754、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。
A、1年B、2年C、3年D、5年5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A、半年B、1年C、2年D、3年6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。
A、12B、16C、18D、247、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A、2011年1月1日B、2011年12月1日C、2012年1月1日D、2012年12月1日8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有( )。
A、4位B、6位C、8位D、12位9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。
证券资格(证券基础知识)债券的特征与类型章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）债券的特征与类型章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．假如债券票面金额定得较小，将会()。
A．有利于小额投资者购买B．发行工作量大C．持有者分布面广D．印刷费用较高正确答案：A,B,C,D解析：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相应减少，但使小额投资者无法参与。
知识模块：债券的特征与类型2．关于债券的票面利率，下列说法正确的有()。
A．票面利率又称名义利率B．票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率C．若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些D．债券的票面利率与市场利率呈反方向变化正确答案：A,B解析：C项，若债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些；D项，市场利率较高时，债券的票面利率相应较高；反之，市场利率较低时，债券的票面利率也相应较低，所以债券的票面利率与市场利率呈同方向变化。
知识模块：债券的特征与类型3．关于债券的特征，下列描述不正确的有()。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C．一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券正确答案：A,C解析：A项，偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金；C项，一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较小。
知识模块：债券的特征与类型4．关于债券，下列叙述正确的有()。
证#券基础知识分章练习 第二章 股票
第二章股票一、单项选择题1、股票最基本的特征是( )。
A.参与性B.流动性C.收益性D.永久性2、下面关于股票性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券、要式证券D.股票是物权证券、债权证券3、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票4、记名股票的特点不包括( )。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制5、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券6、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A.债券证券B.物权证券C.证权证券D.要式证券7、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国B.英国C.日本D.德国8、( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.资产增值B.接受的赠与C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额9、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A.每股清算价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股账面价值10、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.绩优股11、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( )，在24个月内不得超过( )。
A.5％，8％B.10％，20％C.5％，10％D.15％，25％12、公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )一致同意提出。
证券从业《基础知识》第二章判断题
二、股票(判断题1)一、判断题(每小题0．5分，答对得0．5分，答错倒扣0．5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)1．股东大会有权选举和更换职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B2．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A3．红筹股是指在中国境外注册，在香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B4．外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A5．股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A 解题思路：发行可赎回优先股票的股份公司可以在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回，因此可以减少股息负担。
6．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票(即S股)的涨跌幅比例统一调整为5％。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A7．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B8．公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。
A．对 B．错ml j ml j9．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B 解题思路：股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。
题目中的"每股股票所代表的实际资产的价值"是指股票的账面价值。
10．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
02证券市场基础知识第2章练习题.doc
-、单项选择题（请在下列四个选项屮选择最恰当的一项填入括号屮。
）1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参少或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（)0A . 累积优先股票和非累积优先股票B . 参与优先股票和非参与优先股票C . 可转换优先股票和不可转换优先股票D・可赎回优先股票和不可赎回优先股票2 .股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。
A现值理论B .预期理论C •合理收益理论D . 流动性理论3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( ) OA .以股东身份参与股份公司的重大事项决策B . 公司资产收益权和剩余资产分配权C 优先认股权或配股权D . 股东持有的股份可依法转让4 .下列关于优先股的说法中，不正确的是（)OA.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B .发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C・优先股股东也有表决权H±! 示在财产清偿吋先于普通股股东，风险较小6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当 是（）A不记名 股 西B ・国有股 C•普通 股D •记 名股7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而 是 证明股东 的 权利。
所以说， 股票是 ( ）。
A• 设权证券B证权证券C要式 证 券D・ 资本证 :券&在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（类A・ 股 东 的 权 利 和 义 务B•投资 主体的 不 同性 质C.流通 受 限与 否D ■按 剩 余 资 产 分配顺 序9 .下面关于有面额股票的叙述不正确的是（)0A •通 股票 和 优 先 股 票 B. 记 名股和无 记 名 股 票 C . 有 面额 股和 无面 额 股 票 D•份额股西7JV和比例股票)O5 •股票按股东享有权利的不同，可以分为 （能为股票发行价格的确定提供依据B . 可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票而金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D . 股西的发行或转让价格较灵活10 .决定股III场价格的是股票的（)0A•票i价值B■账面价值C■清算价值D.内在价值二、多项选择题（下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入插号中。
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《证券基础知识》章节练习第二章一、单项选择题
1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行
2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.提供法律保障，提高上市公司质量
3.在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
采取（）的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人
6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.五个月
7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.国务院证券委、国家体改委
8.证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。
A.10，3
B.20，30
C.9，35
D.9，30
9.《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（）。
A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日
10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）美元。
A.2020亿50亿
B.3020亿100亿
C.2010亿100亿
D.3010亿100亿
二、多项选择题
1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。
A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易
2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.外资公司
D.中外合资公司
3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（）。
A.虚报注册资本与虚假出资罪
B.隐瞒重大事实罪
C.行贿罪
D.提供虚假财务会计报告罪
4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A.基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.其他资产管理机构
5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
A.联系
B.协调
C.相互监督
D.合作
6.信息披露的基本要求是（）。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）有相似性。
A.地点
B.时间
C.数量
D.价格
8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。
A.保护投资者
B.防止市场操纵
C.降低系统风险
D.透明和信息公开
9.如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（）阶段。
A.申请
B.筹建
C.批准
D.开业
三、判断题
1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
（）
2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（）
3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
（）
4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
（）
5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
（）
6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
（）
7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。
（）
8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。
（）
9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。
（）
参考答案：
1—10 BADCB AACBD
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD
1—9 BBAAB ABBB。