IPMS-0205-2016知识产权管理评审控制程序
知识产权成果管理控制程序
知识产权成果管理控制程序1.目的为规范公司知识产权成果管理流程，提高知识产权运用效率，加强企业知识产权的保护力度，特制订本程序。
2.适用范围本程序适用于公司知识产权获取、维护、运用的相关管理过程。
3.定义本程序所称知识产权，包括：3.1专利权和技术秘密，主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种等专利权和技术秘密。
3.2商标权和商业秘密，主要是指本公司的注册商标、商号等，以及所拥有的未公开的工程、设计、市场、经营、服务、财务、管理等信息。
3.3著作权(含计算机软件)，主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及文档资料、集成电路布图设计、地图、摄影、录像、艺术表演、教材、辞书、规范汇编等。
3.4国家法律规定保护的其它知识产权。
4.职责权限4.1组织实施本程序的归口责任部门是知识产权管理部。
4.1.1负责知识产权申请前的检索与分析工作。
4.1.2负责知识产权的申请和动态管理、维护工作。
4.1.3负责知识产权业务委外机构的甄选、确定与合同签署，及后续费用结算工作。
4.1.4负责知识产权成果权属变更工作。
4.1.5负责公司知识产权工作经费预算的编制。
4.1.6负责公司知识产权成果创造/设计人的署名工作。
4.1.7负责公司知识产权方针制定、目标达成情况的统计、考核、跟进、督促工作。
4.1.8协助总经理进行公司知识产权许可、购买、投融资等知识产权运用工作，及前期的调查、评估。
4.2公司管理层负责公司整体的知识产权布局工作。
4.3其他职能部门配合知识产权管理部对知识产权成果管理的工作。
5.工作程序5.1知识产权目标及布局5.1.1知识产权管理部根据公司知识产权短期目标，编制《年度知识产权目标分解一览表》。
知识产权管理部应在上一年度末编制下一年度的知识产权目标分解计划，并定期统计和考核目标完成情况，在公司层面季度或半年度通报完成情况。
5.1.2知识产权管理部根据本年度目标编制《知识产权获取计划表》。
IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序
IPMS-0201-2016知识产权文件控制程序知识产权管理程序文件知识产权文件控制程序文件编号：编制：审核：批准：受控状态：文件发放号：2016年02月20日发布2016年03月01日实施************** 发布1、目的本程序规定了知识产权管理体系文件（除记录文件外）的编制、修改、审批、发放等流程及要求，以保证体系文件的规范性、适用性和一致性，以确保对管理体系的各个场所得到并使用文件的有效版本。
2、范围本程序适用于**公司知识产权管理体系文件（除记录文件外）的控制。
3、职责3.1集团办公室是集团公司知识产权管理体系文件的主控部门。
——负责组织知识产权手册、程序文件和三级文件的打印装订、发布、发放、更改、标识、撤回和归档；——负责对上述文件的符合性和有效性进行评审和处置；——负责管理体系文件各版本的归档和保管；——负责监督检查各相关部门按要求制定的用于识别文件现行修订状态的控制清单。
3.2知识产权办公室负责组织集团公司知识产权管理体系文件的编制、修订和换版。
3.3总经理负责集团公司知识产权手册的批准发布。
3.4管理者代表负责程序文件和三级文件的批准发布。
3.5各部门负责人负责相关程序文件和三级文件的审核。
3.6集团公司体系覆盖的有关职能部门和下属单位，配备文件管理员负责本部门文件的申领、发放和管理。
3.6.1下属单位文件管理员对集团办发放的文件按照分发范围填写《文件发放/回收记录》，并保存，同时将签收记录交集团办归档。
3.6.2由本部门的负责人或主管人员负责对本部门执行的管理体系文件实施控制，将失效或作废的管理体系文件撤回或标识，确保本部门和各岗位人员使用所需文件的有效版本；3.6.3制定符合集团公司要求并经本部门负责人审批，用于识别本部门使用的文件和资料的现行修订状态的控制清单。
4、工作程序4.1文件的编制、评审、批准和发布4.1.1知识产权手册的编制、评审、批准和发布知识产权手册由知识产权办公室负责组织有关部门人员按照相关标准进行编制,经过管理者代表组织评审,由总经理批准后发布。
知识产权-知识产权管理评审程序
1 目的为有效开展公司的知识产权管理评审，客观评价公司知识产权管理体系持续的充分性、适宜性、有效性，特制定本程序。
2 范围适用于公司依据《企业知识产权管理规范》建立的管理体系进行的管理评审。
3 定义无4 相关文件4.1 《知识产权纠正与预防措施控制程序》4.2 《知识产权文件与记录控制程序》5 职责5.1 总经理负责主持管理评审，并批准管理评审计划和评审报告。
5.2 管理者代表负责协助总经理组织与策划管理评审。
5.3 研发部5.3.1 负责制定管理评审计划；5.3.2 负责在评审会议上就公司知识产权管理体系运行状况进行专题汇报；5.3.3 负责制定管理评审报告；5.3.4 负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。
5.4 各相关部门5.4.1 负责提供与本部门工作有关的评审所需资料；5.4.2 负责报告本部门知识产权管理体系运行状况；5.4.3 负责实施管理评审中提出的改进建议、资源需求等。
6 内容6.1 管理评审规划6.1.1 管理评审方式：以会议方式开展。
6.1.2 管理评审频率：原则上每年召开一次，如因公司组织结构、知识产权风险环境发生重大变化、出现重大知识产权纠纷或管理者代表认为必要时，经总经理批准后，可增加评审次数。
6.2 管理评审的输入6.2.1 知识产权方针、目标；6.2.2 内外部知识产权审核结果；6.2.3 公司经营目标、策略及新产品、新业务规划；6.2.4 公司知识产权基本情况及风险评估信息；6.2.5 公司所处行业技术、标准发展趋势。
6.3 管理评审会议的准备6.3.1 管理评审前，研发部提交《知识产权管理评审计划表》，管理者代表审核，总经理批准。
6.3.2 各部门准备并提供与本部门工作有关的评审所需资料，准备各部门体系运行的《知识产权管理体系运行报告》。
6.3.3 研发部根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，管理者代表确认评审资料。
6.3.4 研发部向参加评审的人员发放本次评审会议议程和有关资料。
知识产权管理评审控制程序
1 目的本程序规定了公司管理评审的相关流程，以确保知识产权管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。
2 范围本程序适用于本公司知识产权管理体系的管理评审。
3 职责3.1综合部与知识产权管理者代表或公司管理层沟通后负责《管理评审计划》的制定，并全程负责保障管理评审按计划顺利进行。
3.2管理者代表主要负责各项评审工作的统筹安排。
3.3总经理负责公司定期的管理评审工作。
3.4其他各部门主要负责提供各类所需资料，配合管理评审工作的顺利进行。
4 程序4.1 管理评审的时机与评审计划的发布4.1.1 管理评审每年至少进行一次，原则上安排在某次内审后的一个月内进行，当出现特殊情况(如：重大知识产权纠纷、产品生产工艺大变化、组织架构变更等)可追加审核。
4.1.2 综合部与管理者代表或公司管理层沟通后负责制定公司知识产权管理体系的《知识产权管理评审计划》，发出管理评审会议通知（原则上在一个星期前发出会议通知），由总经理批准，各部门主管配合进行管理评审,有关部门负责人按《知识产权管理评审计划》要求提前准备评审信息资料。
4.2 评审输入4.2.1 知识产权方针、目标；4.2.2 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；4.2.3 企业知识产权基本情况及风险评估信息；4.2.4 技术、标准发展趋势；4.2.5 前期审核结果。
4.3 管理评审会议4.3.1 综合部按照《知识产权管理评审计划》组织召开管理评审，会议中由总经理主持负责对公司知识产权管理体系进行管理评审，各部门主要负责人参加评审会议，会议由总经理主持，综合部组织要签到并做好会议记录。
4.3.2 各部门负责人就本部门所准备的资料进行汇报，管理者代表就知识产权方针、知识产权目标的符合性、适宜性，知识产权管理体系运行情况等做出汇报。
4.3.3 与会人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，对于发现的其他改进机会，相关部门应制定改进计划。
4.3.4 总经理对所涉及的评审内容作出结论。
知识产权管理评审控制程序
修订履历1 目的为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。
2 适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。
3 术语及定义3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。
4 职责4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。
4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。
4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。
5 程序5.1制定管理评审计划5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。
5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。
经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（4）资源需求；（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（7）技术、标准发展趋势；（8）体系（内、外部）前期审核结果；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表（11）绩效考核情况5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。
5.4制定管理评审报告5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容（3）存在的问题及评审结论：a) 管理方针和目标的改进建议b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
知识产权评估控制程序
知识产权评估控制程序
1.0 目的
为了充分利用知识产权，提升公司知识产权运用能力，确定知识产权现在的价值和通过未来的效应所得到的价值。
2.0 范围
本公司知识产权评估过程的控制。
3.0 职责
3.1 需求部门提出知识产权评估申请。
3.2 知识产权办公室负责对知识产权评估申请进行审查，填写审查意见，确定知识产权评估方式，并根据总经理的审批结果完成内部评估或联系外部评估机构进行评估知识产权。
3.3 管理者代表负责审核知识产权办公室出具的审查意见。
4.0 程序
4.1 评估时机
4.1.1 知识产权相关法律发生变化时。
4.1.2 规划新产品、新技术、新项目、新业务时。
4.1.3 有侵权或被侵权疑虑时。
4.1.4 主营或关键业务所处的行业出现有重要影响的新技术、新趋势时。
4.1.5 与公司有关的新技术标准公布时。
4.1.6 对外投资、资本化运作、上市、企业重组等情况发生时。
4.2 各相关部门或人员按需求提出知识产权评估申请，提交《知识产权评估申请表》。
4.3 知识产权办公室审核评估的必要性，并根据内部信息资源提出建议，分析判断内部评估或委托外部评估机构。
报管理者代表进行审批。
4.4 根据审批结果，由知识产权办公室进行内部评估或由外部评估机构进行评估，均应出具《知识产权评估报告》。
IPMS-0206-2016知识产权人力资源控制程序2
知识产权管理程序文件知识产权人力资源控制程序文件编号：编制：审核：批准：2016年2月20日发布2016年3月01日实施***********发布1. 目的明确承担知识产权管理体系职责的人员所应具备的能力，并对其能力进行识别，提供有效的培训或采取其它措施以达到岗位与人员的有效匹配，不断提高员工队伍的素质，确保所有从事知识产权管理工作的人员能够胜任工作。
2. 适用范围适用于承担集团公司管理体系职责的所有人员，包括临时工作人员，必要时还包括相关方的人员。
3. 管理职责3.1 总裁·审批各部门负责人的任职要求；·审批岗位职责说明及任职资格要求；·审批培训需求和培训计划；·检查、监控人力资源管理工作。
3.2 人力资源处·负责人力资源的归口管理；·制定人力资源管理的有关规定；·组织编制、审核各部门、各岗位的岗位说明及任职要求；·负责各类人员的招聘及入职、离职阶段的知识产权风险管控；·负责年度培训计划的编制和实施；·组织对员工的考核和能力评价；·组织对培训效果进行评价；·对集团各类培训人员考核、激励和建档。
3.3知识产权办公室·会同人力资源处编制集团知识产权培训计划，并负责落实实施；·对知识产权培训学时、培训讲义进行规范和评估。
3.4 各单位和部门·负责本单位或部门的员工进行岗位技能培训；·负责编制本单位或部门员工的任职资格要求；·负责编制本单位或部门员工的各项培训需求计划报人力资源处；·负责组织本单位或部门员工的各项培训，包括知识产权管理体系运行需要的各项培训及宣传；·负责配合人力资源处进行专项培训。
4. 工作程序4.1知识产权工作人员任职条件4.1.1应明确所有从事知识产权管理体系人员所必须具备的能力，即各岗位人员的任职要求。
知识产权管理评审控制程序
1目的确认知识产权管理体系持续有效性并满足GB/T 29490-2013标准的要求，确保知识产权等管理体系适宜于实现公司的知识产权方针和目标要求。
2适用范围本程序适用于对公司知识产权管理体系的评审。
3职责3.1ISO事务所：负责制订《管理评审计划》和《管理评审报告》汇整；组织相关人员对协助管理代表组织管理评审及对管理评审的输出进行确认；负责管理评审的组织安排和相关记录的保存。
3.2管理者代表：审核《管理评审计划》及《管理评审报告》。
3.3总经理：主持管理评审会议，批准《管理评审计划》及《管理评审报告》。
3.4公司各部门：负责准备并提供本部门的过程运行情况报告，制定并实施直接与本部门有关的各项改进措施及执行会议决定事项。
4定义：4.1管理评审是指为了确保与公司管理体系的适宜性、充分性、有效性，以使达到既定的方针和目标所进行的活动。
5工作程序5.1管理评审流程图（附件一）5.2管理评审的策划5.2.1由管理者代表负责策划管理评审对知识产权管理体系运行情况进行评审，公司每年至少进行一次管理评审，且一次评审不超过一年。
5.2.2当公司的知识产权管理体系发生以下变化时，公司总经理或管理者代表可以决定进行管理评审。
●公司组织结构、内外部环境；●发生重大知识产权问题；●法律、法规、标准及其他要求有变化时；●产品结构发生重大调整；●市场环境发生变化时。
5.2.3管理评审前，由ISO事务所编制《管理评审计划》，提交管理者代表和总经理核准，分发至各部门。
管理评审计划的内容应包括：●评审时间；●评审地点；●评审目的；●评审范围；5.2.3.1参加评审人员。
管理评审通常由总经理、管理者代表和各部门负责人参加。
必要时，由总经理决定是否需要增加参与管理评审的人员。
5.3管理评审输入5.3.1管理评审必须包括知识产权管理系统的所有要求，及其绩效的趋势。
5.3.1.1知识产权管理体系的管理评审的输入必须包括但不限于以下方面的信息：●知识产权方针、目标的适宜性和有效性；●企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；●企业知识产权基本情况及风险评估信息；●技术、标准发展趋势；●前期内外部审核结果；●纠正和预防措施实施情况；●以往管理评审的跟踪措施实施情况及有效性；●可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
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知识产权管理程序文件知识产权管理评审控制程序
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编制：
审核：
批准：
受控状态：
文件发放号：
2016年02月20日发布2016年03月01日实施
********* 发布
1、目的
为了对集团知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行监控,确保集团管理体系持续有效地符合GB/T 29490-2013标准，识别改进机会，确定变更的需要，特制定本程序。
2、适用范围
适用于对集团知识产权方针、目标和管理体系的评审。
3、职责
3.1 总裁负责组织实施管理评审活动；主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。
3.2 管理者代表负责向总裁报告知识产权管理体系运行情况并提出改进建议；审核管理评审报告。
3.3 知识产权办负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料；负责编制管理评审报告；并对评审后的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪和验证。
3.4 各相关单位和部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料；并实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。
4、工作程序
4.1 管理评审时机
4.1.1定期进行管理评审，每年至少进行一次，正常情况下，可结合内审后的结果进行，每次间隔不超过12个月。
4.1.2当发生下列情况之一时，应适时进行管理评审：
a）新的管理体系进入正式运行时；
b）集团知识产权方针或目标有重大改变时；
c）集团内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、业务结构、资源配置有重大调整，资源有重大改变，标准、法律法规发生变更等；
d）在第三方认证前或认证机构提出严重不合格项时；
e）总裁认为有必要时，如发生重大知识产权事件、知识产权管理体系结构发生重大变化或相关方有重大投诉或投诉连续发生时。
4.2 管理评审计划
4.2.1知识产权办负责编制《管理评审计划》,其内容包括:
a）评审目的；
b）评审内容；
c）评审方式；
d）评审参加部门/人员；
e）评审时间安排；
f) 评审输入的准备（各部门评审准备工作要求）。
4.2.2《管理评审计划》报管理者代表审核，总裁批准，由知识产权办负责发给各参加评审会议的部门或人员。
4.3 管理评审输入
管理评审输入应包括下列内容，且这些内容应包含在有关部门/人员准备的报告中：a）前期内审和外部管理体系审核结果；
b) 知识产权方针、目标和指标、管理方案实施情况；
c）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
d）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
e）相关方的投诉、建议及其要求；
f）相关技术、标准发展趋势；
g）来自管理者代表的关于知识产权管理体系运行情况的报告，来自部门负责人关于局部有效性的报告；
i）可能影响管理体系变化的内外部要素，包括内外环境的变化，法律法规的变化，机构人员的调整，市场的变化等；
j）改进的建议。
4.4 管理评审准备
4.4.1各有关部门接到管理评审计划后，在规定的时间内完成提交材料的编制任务，并报送知识产权办。
4.4.2 知识产权办根据评审输入要求，负责收集、汇总、整理各部门送交的有关资料并编制相应的管理评审汇报提纲，报管理者代表审查确认。
4.4.3评审前，知识产权办向参加评审会议的人员发放本次评审的有关资料。
4.5 管理评审实施
4.5.1管理评审采取会议形式，由总裁主持，对本程序4.3条款中的管理评审输入资料进行评审。
4.5.2评审步骤
a）管理者代表汇报管理体系运行情况及需要研究的主要问题；
b）各职能部门分别介绍各自主管职能工作的开展情况；
c）参加会议的人员按评审内容逐项讨论和评审；
d）总裁总结评审结果。
4.5.3知识产权办做好管理评审会议记录。
4.6 管理评审输出
4.6.1总裁根据与会者的介绍及讨论结果对管理体系作出评审总结（包括进一步调查、验证等）,同时应明确与以下方面有关的措施的执行部门和完成时间,包括：
a）管理体系的适宜性、充分性和有效性的结论，包括知识产权方针、目标改进建议；
b）管理体系文件是否需要修改的决定，包括知识产权管理程序改进建议；
c) 资源需求：资源的适宜性和配置的优化等；
d) 提出相应的纠正和预防措施的要求。
4.6.2管理评审结束后，知识产权办根据评审记录及时编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，报总裁审批后，发至相应部门执行。
4.6.3管理评审报告内容
a）评审目的；
b）评审日期；
c）组织人、参加人员；
d）评审内容；
e) 评审结论。
4.7 改进要求
4.7.1集团各有关部门应根据管理评审报告中提出的并涉及本部门有关的事项，制定和实施改进措施，由知识产权办负责跟踪检查和验证。
4.7.2本次管理评审的改进措施实施情况和效果验证情况应纳入下次管理评审的输入。
5、相关文件
《知识产权内部审核控制程序》 **/IPMS-0221-2016
6、记录及附录
管理评审产生的相关记录应由知识产权办按《知识产权外来文件与记录控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。
管理评审计划 IPMS/0205-01
管理评审报告 IPMS/0205-02
管理评审改进措施验证记录 IPMS/0205-03。