2法律法规获取、更新控制程序
法律法规识别与更新控制程序
东营泰克拓普光电科技有限公司
程序文件
文件编号:TT/QESMS–CX–06
5.2.3生产部、工程部获取识别各种职业健康安全和环境保护方面的法律、法规与其他要求，并送交办公室，生产部、工程部应保留获取记录。
5.2.4其他各职能单位获取的各种环境保护和职业健康安全方面的法律、法规与其他要求，在送交办公室的同时，各单位保留获取记录。
5.2.5各职能单位在识别和获取法律法规和其他要求后，依据本单位的活动，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，填写《外来文件登记表》经本单位负责人审批后存档一份，另一份送交办公室，办公室依据《文件控制程序》外来文件部分进行管理。
5.4.2各单位必须按照有关法律法规和其他要求进行各项活动。
6.相关文件
6.1《文件控制程序》
6.2《记录控制程序》
7.记录
7.1《外来文件登记表》
8.流程图
无
9.附件
无
版本：01
页次: 2/2
5.3.2对于失效的法律、法规和其他要求由发放单位根据发放记录回收作废，并在作废文件上加盖“作废”标识。
5.3.3各单位应根据办公室下发的培训计划，及时组织培训学习，将法律法规及其他要求传达到本单位每一位职工和可控相关方。
5.4实施
5.4.1各职能单位参照有关法律法规和其他要求，制（修）订相应的文件，确保其符合法律法规和其他要求。
3.职责
3.1生产部、工程部对本程序实施归口管理，负责组织法律法规及其他要求的识别确认、获取和更新，并检查监督本程序的执行情况。
体系文件编写的步骤与技巧（二篇）
体系文件编写的步骤与技巧一.文件编写步骤1．编写OHS初始评审报告2．编写OHSMS标准要求建立的12个要素的程序(1)危害辨识,危险评价与危险控制程序；(2)法律、法规及其他要求获取、更新程序；(3)管理方案定期评审程序；(4)教育培训程序；(5)协商与交流管理程序；(6)文件和资料管理程序；(7)运行控制管理程序；(8)应急预案与响应控制程序；(9)绩效测量和监测控制程序；(10)事故、事件、不符合、纠正与预防措施管理程序；(11)OHS记录管理控制程序；(12)内部审核程序。
3．如果组织规模较大，可以编写OHSMS标准中几个未明确要求的程序，如：(1)管理评审程序；(2)目标、指标确定更新程序4.按照危害辨识，风险评价与风险控制程序去执行，评价出重大危险源，并进行分级，制订清单。
5.根据重大危险因素来编制或修订OHS方针。
6．根据OHS方针和重大危险因素及技术经济可行性，确定目标、指标和管理方案。
7.根据上述4、5、6的结果策划运行控制程序和作业指导书。
策划时应注意：(1)为使重大危险因素受到控制，减少工伤事故和职业病，应建立每一个重大危险因素相应的管理方案和运行控制程序；(2)对同一个重大危险因素，可以既有管理方案又可有运行控制程序，当然也可以只有其一；(3)同一个目标可以分解成多个指标，相应地，同一个目标也就可以由多个管理方案或多个运行控制程序来实现；8．通过上述各程序提出各部门的职责，补充完善之，将其提炼到管理手册相应的条款中。
9．将上述各程序中的主要内容，提纲挚领地提炼到手册对应的要素中。
10．最后再写没有程序支持的手册中的要素，此部分应写详细一些。
二．文件编写技巧OHS管理体系文件的编写建议按以下五条主线分头编写，一条线一个组或一个人，每一条线中的手册、程序和记录格式乃至作业指导书都包含在内，这样写可以避免前后重复和矛盾。
1.第一条线：3.3.1危险辨识，危险评价与危险控制；3.3.2法律、法规及其他要求；3.3.3方针、目标、指标；3.3.4管理方案。
法律 法规控制程序
法律法规控制程序法律法规控制程序1. 引言2. 法律法规控制程序的基本要素法律法规控制程序的基本要素包括法律法规、监督机构、执行机构以及相关参与方。
2.1 法律法规法律法规是法律制定者为了规范和控制特定领域的行为而制定的规章和规范。
法律法规应当明确相关行为的限制、禁止以及相应的制度和程序。
2.2 监督机构监督机构是负责监督和执行法律法规的机构，其职责包括监督相关行为的合法性和规范性，对违反法律法规的行为进行处罚和制止。
2.3 执行机构执行机构是实施和执行法律法规的机构，根据法律法规的规定，对相关行为进行具体的控制和执行。
2.4 相关参与方相关参与方包括受控制行为的主体，相关利益相关者以及社会公众。
相关参与方应当遵守法律法规的要求，提供协助和配合，确保法律法规控制程序的有效实施。
3. 法律法规控制程序的实施步骤法律法规控制程序的实施需要经过一系列的步骤和程序，以确保控制效果的实现。
3.1 确定需求在制定法律法规控制程序前，需要明确相关领域的需求和问题，对可能的违法违规行为进行分析和定位。
3.2 制定法律法规根据需求分析和问题定位，立法机关制定相应的法律法规，明确相关行为的规范和限制。
3.3 设置监督机构立法机关设立相应的监督机构，负责对相关行为的合法性和规范性进行监督和检查。
3.4 设计执行机构立法机关根据法律法规的需要，设立执行机构，负责具体的控制和执行工作。
3.5 完善程序和制度对于法律法规的控制程序，还需要在实施过程中不断完善程序和制度，确保其操作规范，提高控制效果。
3.6 监督和评估在法律法规控制程序实施的过程中，需要进行监督和评估，对控制效果进行检查和反馈，及时调整和改进相关措施。
4. 结论法律法规控制程序是保障社会秩序和公共利益的重要手段，其基本要素包括法律法规、监督机构、执行机构以及相关参与方。
控制程序的实施需要经过确定需求、制定法律法规、设置监督机构、设计执行机构、完善程序和制度以及监督和评估的步骤。
法律法规和客户要求更新控制程序
1目的为确保工厂能及时收集、获取、使用有关产品保护法律、法规（以下简称法律法规）及客户有关产品的要求（以下简称客户要求），特建立本程序。
2适用范围本程序对工厂法律法规及客户要求的获取、更新、识别、评价和控制作出规定。
3权责3.1办公室：定期（每六个月一次）查询、获取或更新有关法律法规资料；对适用于本工厂产品因素的有关法律法规进行识别，并定期评价其适用性或有效性。
3.2品管部：负责客户要求的收集、整理、登录、识别(找出相关管理规定及变更点)及指示对应事项并对对应事项的实施状况加以跟踪；3.3采购部：客户要求对外之传达；3.4文管中心：负责工厂所有法律法规资料及客户要求的存档、分发；3.5工厂各部门：确保对相关人员进行法律法规及客户要求的培训，并满足要求；3.6产品管理者代表：对法律法规及其它要求的实施状况及结果进行确认及审核。
5 作业内容：5.1 法律法规、客户要求的获取5.1.1 国内方面有关的法律法规由办公室通过下列方式获取：①通过宁波市相关通报进行获取；②通过网络查询；③通过参加各种相关的产品培训，教育，会议等方式随时获取。
5.1.2 其它客户要求提出的产品要求信息可通过公司邮箱、传真方式获取，品管部负责收集这方面的信息，并交文管中心存档。
5.1.3 工厂其他各职能部门或人通过任何途径获取的最新法律法规和客户要求应及时传报给办公室和品管部。
5.2法律法规的识别及传达5.2.1工厂所获取的法律法规由办公室进行识别和整理，并将适应的条款登录于“法律法规登记表”，经管理者代表审批、厂长核准后分发给工厂各有关部门；5.2.2新的或变更的“法律法规登记表”必须在获取后一个月内分发给适用部门；5.2.3各部门须把新的或变更的法律法规传达给所属各相关人员。
5.3法律法规的更新5.3.1办公室对登录在“法律法规登记表”中的法律法规进行符合性判定；5.3.2法律法规改变时,产品管理推动须组织相关人员对我厂产品因素、目标指针、管理方案作出相应的调整,必要时应对相关人员进行培训；5.3.3 当法律法规发生变更时，办公室应相应更新管理体系的“法律法规登记表”并报管理代表者；同时文管中心应回收旧的“法律法规登记表”而发放新的，以保持其最新版本，具体按《文件与资料管制程序》执行；5.3.4由于法律法规更改而造成须对有关文件进行修改时，则按《文件与资料管制程序》进行。
法律、法规及合规性评价控制程序
法律、法规及合规性评价控制程序1 目的为确保公司综合管理体系运行过程中使用有效的职业健康、安全、环境、质量等法律、法规、标准及相关规定（以下简称法律、法规及规定），使公司综合管理体系运行满足上述要求，特制订本程序。
2 适用范围本程序适用于与综合管理体系运行相关的法律、法规及规定的控制和获取渠道、确认、更新。
3 职责3.1 安全生产技术部是本程序的归口管理部门；组织法律、法规及规定的识别、获取、更新；组织公司综合管理体系运行的合规性评价。
3.2其他职能部门负责收集与本部门业务有关的法律、法规及规定，并识别、更新；配合综合管理体系运行的合规性评价。
4 管理过程和要求4.1法律、法规范围综合管理体系运行应遵守的法律、法规及规定包括以下范围：4.1.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：安全生产法、职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；4.1.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；4.1.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；4.1.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB类；4.1.5相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：新疆油田公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4.1.6其他与综合管理体系运行有关的规定；4.2法律、法规及规定的收集、辨识、确认、传递和执行4.2.1各部门应建立适宜的渠道收集法律、法规及规定，明确收集方法、时机，收集后辨识出与公司有关条款，及时更新相关内容并建立《法律、法规分清单》，将《法律、法规分清单》电子文档及文本上报安全生产技术部。
4.2.2安全生产技术部将各部门上报的信息汇总后编制公司《法律、法规总清单》，形成公司法律、法规及规定文库，按《文件控制程序》下发各单位，各单位实施更新。
4.3合规性评价安全生产技术部组织相关部门、单位，对公司综合体系运行的合规性进行评价，评审公司已识别的法律、法规及规定的履行情况、符合性。
法律法规及其合规性评价控制程序
法律法规及其合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015/ISO9001-2015）1.0目的规定了获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法规、标准、合规性评价及其它要求。
2.0范围适用于本公司职业健康安全、环境保护和质量管理相关的法律法规、其它要求及合规性评价。
3.0定义（无）4.0职责4.1人力资源部：负责获取、更新、识别适用于公司的有关职业健康安全、环境保护的法律法规、标准、合规性评价和其它要求的程序及归口部门；从客观的角度上对法规符合性、有效性等取得合规性评价，形成文件及监督实施。
4.2各部门：负责将相关法律法规和其它要求传达给员工并要求员工遵守执行，根据制定的目标、指标等对该法律法及其它要求和适用性进行评估并形成报告。
5.0内容5.1法律、法规及其它要求的收集范围：5.1.1国家和地方政府颁布的质量、环境保护、职业安全卫生法律、法规及其它要求；5.1.2对公司的活动、产品或服务的特定行业要求；5.1.3相关的国际公约；5.1.4质量、环境、安卫体系标准。
5.2法律、法规及其它要求的获取途径和频率5.2.1通过国家、集团公司、地方政府法律、法规及其它要求可从专业报纸、杂志、专业出版社及上级有关部门等渠道获取；5.2.2地方的法律、法规及其它要求从市级有关部门获取；并与之建立联系，以获取最新的环境法律、法规及其它要求；5.2.3本公司建立与认证、咨询机构的长期合作，通过年度审核，以获取管理体系方面及法律、法规及其它要求的最新信息；5.2.4及时从地方政府部门获取地方政府对我公司质量、环境、安全卫生方面的要求；5.2.5各部门将收集到的和质量、环境、安全卫生有关的政府、居民委员会的指令、抱怨和法律、法规及其它要求及时报到相关职能部门；5.2.6还可以通过因特网及时获取最新的环境法律、法规及其它要求；5.2.7相关部门通过上述途径定期追踪环境法律、法规及其它要求的出台，进行法律法规的收集工作。
法律法规控制程序
法律法规控制程序【法律法规控制程序】1.概述该文档旨在制定公司法律法规控制程序，以确保公司在运营过程中遵守相关法律法规，降低法律风险，保护公司利益。
2.责任分工2.1 法律事务部门负责监督和解释相关法律法规，并提供必要的培训和指导。
2.2 各部门负责人负责确保所属部门的员工遵守相关法律法规，并定期进行内部审核和整改。
3.法律法规宣贯培训3.1 法律法规宣贯培训的目标是确保员工了解并遵守相关法律法规。
3.2 法律事务部门应定期组织相关法律法规培训，并针对变化的法律法规进行及时更新。
4.合规监测4.1 法律事务部门定期开展合规监测，包括但不限于以下内容：4.1.1 对公司各项运营活动进行合规评估；4.1.2 监测公司业务操作是否符合相关法律法规的要求；4.1.3 掌握法律风险发生的可能性及程度，并提出防范措施。
5.风险评估与防控5.1 法律事务部门应定期进行风险评估，并与相关部门合作，制定相应的风险防控措施。
5.2 风险防控措施应包括但不限于：5.2.1 建立并执行内部控制制度；5.2.2 加强合规培训，提高员工的法律意识和法规遵守能力；5.2.3 加强对供应商和合作伙伴的合规管理。
6.制定与修订文件6.1 法律事务部门应协助各部门制定、修订与法律法规相关的文件，确保其符合现行法律法规的要求。
6.2 修订文件应进行审批，并定期进行评估和更新。
【附件】本文档涉及附件，包括但不限于：附件1：法律法规检查表附件2：公司内部控制制度【法律名词及注释】1. 法律法规：包括国家法律、行政法规、地方性法规以及有关部门发布的规章等。
2. 合规：指企业、机构和个人在经营或行为中符合法律法规以及相关行业规范的要求。
3. 风险评估：对企业所面临的各种风险进行识别、评估与分析，并确定风险的可能性和影响程度。
法律 法规控制程序
法律法规控制程序法律法规控制程序概述法律法规控制程序是指用于确保组织在业务运营中遵守法律法规的一系列程序和措施。
在现代社会，每个组织都必须遵守相关的法律法规，以确保其合法、诚信地开展业务活动。
因此，建立和实施有效的法律法规控制程序对于组织来说至关重要。
本文将介绍法律法规控制程序的重要性、建立的基本原则以及实施过程中的关键步骤。
重要性法律法规控制程序的重要性体现在以下几个方面：合规性遵守法律法规是每个组织的法定义务，也是一种社会责任。
建立和实施有效的法律法规控制程序可以确保组织的业务行为符合相关法律法规的要求，减少违法行为的风险，并保护组织及其利益相关方的合法权益。
风险管理违反法律法规可能导致严重的法律风险和商业风险。
通过建立法律法规控制程序，组织能够及时识别、评估和处理潜在的法律风险，并采取相应的措施进行风险控制和防范，从而保护组织的可持续发展。
增强声誉合规经营可以提高组织的声誉和可信度。
通过建立和实施有效的法律法规控制程序，组织可以展示其诚信、守法的形象，增强与政府、合作伙伴、客户和社会公众的信任，从而获得更多的机会和商业合作。
建立原则建立和实施有效的法律法规控制程序应遵循以下基本原则：风险导向法律法规控制程序应基于风险管理原则，根据组织的业务特点和法律法规要求，明确风险管理的目标和措施。
顶层设计法律法规控制程序的设计应从组织的战略层面开始，由顶层管理层领导并参与，确保组织的法律法规控制能力与组织的战略目标和风险管理需求相匹配。
系统性和全面性法律法规控制程序应包括全面的法律法规清单、政策和程序文件，覆盖组织的各个业务领域和关键环节，确保全面管理法律法规风险。
持续改进法律法规控制程序应是一个持续改进的过程，组织应定期评估和提升法律法规控制的有效性和效率，及时调整措施以适应环境变化和法律法规的更新。
实施步骤建立和实施法律法规控制程序的关键步骤包括：1. 法律法规识别组织应识别与其业务活动相关的所有适用法律法规，并建立清单。
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1、目的
及时获取、识别、更新适用于公司的社会责任、质量、环境、职业健康安全的法律法规和其他要求，以保证公司的生产、经营、管理活动符合相应的法律法规和其他要求。
2、适用范围
适用于本公司社会责任/质量/环境/职业健康安全管理体系运行所需的，适用于公司获取、识别和更新适用的产品质量、环境、职业健康安全保护、和职业健康安全的法律法规和其他要求。
3、职责
3.1 人事部：负责收集社会责任/质量/环境/职业健康安全有关法律法规，负责发放相关法律、法规、标准和其他要求文件，并组织相关部门对其适用性进行确认。
3.2 各部门：负责将相关法律、法规、标准和其他要求传达给员工并遵照执行。
4、工作程序
4.1 与公司相关的法律法规和其他要求内涵
4.1.1 与公司相关的法律法规和其他要求包括：
a)我国参加的国际公约；
b)国家质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准、行政规章制度；
c)省级质量、环境、职业健康安全法规、标准、行政规章制度；
d)市级质量、环境、职业健康安全法规、标准、行政规章制度；
e)其他政府部门（质量技术监督局、环保局、消防局等行业主管部门）颁布的质量、环境、职业健康安全法规以及规范性的通知、公报、条例；
f)相关方提出的规范性要求等。
4.2 法律法规和其他要求获取的方法和频次
4.2.1 法律法规和其他要求获取的方法
人事部从质量技术监督局、环保局、消防局等行业主管部门获取相关的国家及地方最新质量、环境、职业健康安全法律法规、标准和其他要求，并通过环境保护科学研究所之类的政府机构、行业协会、出版机构、图书馆、报刊杂志、书店、互联网、会议、相关方等渠道补充，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。
4.2.2 法律法规和其他要求获取的频次
人事部负责收集法律法规和其他要求，每年进行一次合规性评价（符合性和有效性评价）。
4.3 法律法规和其他要求的选择与确认
4.3.1 行政管理部对收集到的法律法规和其他要求逐一进行确认，确定出适合本公司的法律法规和其他要求。
4.4 法律法规和其他要求的实施
4.4.2 人事部做好法律、法规、标准及其他要求原件的登记、保存工作，并负责文件复印，发放到公司相关部门和相关方；也可以在行政管理部的指导下，对文件进行针对性的摘编，而后将摘编的内容分发到公司相关部门和相关方。
4.4.3 各部门要组织学习与本部门相关的适用法律法规及其他要求，并将这些要求纳入到相关的作业指导书中，严格遵照执行（公司按国家、省、地(市)各级中要求最严的执行）。
4.4.4 行政管理部会同人事部按公司要求对法律、法规和其他要求的执行情况进行检查，确保公司的活动及表现与法律、法规和其他要求相符。
4.5 法律法规和其他要求的更新
4.5.1 当外来的法律法规和其他要求文件需要更新或增加时，行政管理部应及时修正，并按规定的要求由人事部将的新的内容补发至相关部门。
4.5.2 对过期或作废的法规和其他要求文件，人事部应及时收回，并按要求进行管理。
5、流程图。