《期货法律法规》强化3
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共60题）1、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C2、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。
A.3B.5C.6D.9【答案】 C3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B5、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。
之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。
下列关于责任的表述中，正确的是（）。
A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A6、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。
A.期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】 B7、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。
A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D8、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。
如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D2、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】 D3、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C4、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B5、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A6、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C7、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D9、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D6、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
期货法律法规培训
期货法律法规培训期货法律法规培训一、背景介绍期货市场作为金融市场中重要的组成部分，涉及到大量的法律法规，包括国家层面和行业层面的法律法规。
为了相关从业人员更好地理解和遵守相关法律法规，本将详细介绍期货法律法规的内容和要求。
二、国家层面法律法规1.《期货交易管理条例》细化了期货交易的监管要求，包括期货公司的准入条件、交易规则、交易监控等内容。
2.《期货市场风险防范管理办法》规定了期货市场风险防控的要求，包括市场风险控制措施、风险管理制度等。
3.《期货市场禁止性规定》了期货市场中的禁止行为，包括内幕交易、操纵市场价格、虚假宣传等行为。
4.《期货交易所管理办法》规定了期货交易所的组织形式、交易规则、交易监管等内容。
5.《期货公司管理条例》明确了期货公司的组织形式、经营范围、准入条件等。
三、行业层面法律法规1.各期货交易所监管规则包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所等的监管规则，规定了交易行为、会员资格、风险控制等要求。
2.期货经纪业务规范针对期货经纪行为进行规范，包括交易结算、资金管理、客户投诉处理等要求。
3.期货投资者适当性管理办法规定了期货投资者的分类要求、投资适当性评估等内容，旨在保护投资者利益。
四、法律名词及注释1.期货交易指以期货合约进行的标准化合约买卖行为，包括买进、卖出等操作。
2.期货合约是一种标准化的合约，以一定的质量、数量和交割期限约定了交易标的物的买卖事项。
3.内幕交易指在非公开信息公布之前，利用该信息进行的证券或期货交易行为。
4.操纵市场价格指通过控制证券或期货的供求关系，故意改变市场价格，从而牟取私利的行为。
5.风险管理制度是期货市场风险管理的一套制度体系，包括风险评估、风险控制、风险监测等各方面的要求。
附件：1.《期货交易管理条例》全文2.《期货市场风险防范管理办法》全文3.《期货市场禁止性规定》全文4.《期货交易所管理办法》全文5.《期货公司管理条例》全文6.上海期货交易所监管规则7.大连商品交易所监管规则8.郑州商品交易所监管规则9.期货经纪业务规范10.期货投资者适当性管理办法。
期货市场的政策法规解读
期货市场的政策法规解读期货市场是金融市场中的重要组成部分，也是国民经济发展的重要支撑。
为了维护期货市场的稳定运行，促进市场健康发展，相关政策法规被制定和实施。
本文将就期货市场的政策法规进行解读，以便读者更好地理解和适应市场规则。
一、期货市场的监管机构期货市场的监管机构在不同国家和地区可能存在差异，但其功能和责任基本相似。
一般来说，监管机构负责制定并监督市场的规则和法则，保护投资者权益，维护市场秩序。
例如，在中国，期货市场由中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责监管。
二、期货市场的法律法规1. 《期货交易管理条例》《期货交易管理条例》是中国期货市场的基础性法律法规，主要对期货交易的组织、交易制度、会员资格、交易保证金、交易风险等方面进行了详细的规定和解释。
该条例为期货交易提供了法律依据，保障了市场的安全和稳定。
2. 《期货公司监督管理办法》《期货公司监督管理办法》明确了对期货公司的合规监管要求，包括期货公司的设立条件、经营范围、资本要求、内部控制等方面内容，旨在规范期货公司的经营行为，保护客户利益，防范市场风险。
3. 《期货市场违法违规行为处罚办法》《期货市场违法违规行为处罚办法》对期货市场违法违规行为进行明确界定，并规定了相应的惩罚措施，如罚款、勒令停业等。
该办法为打击市场乱象，维护市场秩序起到了积极作用。
三、期货市场的政策调控1. 价格限制为了防止期货市场价格异常波动，保护投资者利益，期货市场可能对交易品种设定价格涨跌幅限制。
例如，在中国期货市场中，股指期货的涨跌幅限制为10%。
2. 杠杆比例期货市场采用杠杆交易，投资者可通过少量的保证金控制大量的合约价值，但同时也存在风险。
为了控制风险，监管机构会制定合理的杠杆比例限制，要求投资者按照一定比例提供保证金。
3. 业务准入限制为了保证市场的稳定和健康发展，政府可能对从事期货交易的机构和个人实施准入限制。
这些限制可能包括资金实力、经营状况、专业素质等方面的要求，以确保市场参与者具备一定的风险承受能力和交易能力。
北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)
北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送（）。
（多选题）A. 中国人民银行B. 财政部C. 中国证监会D. 期货交易所试题答案：B,C2、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有( )。
（多选题）A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免试题答案：B,C3、期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。
（多选题）A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单试题答案：A,B,D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。
（单选题）A. 风险隔离措施B. 合规检查办法C. 内部控制制度D. 介绍业务对接规则试题答案：D5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
（单选题）A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先C. 客户利益优先；公平对待D. 自身利益优先；公平对待试题答案：C6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。
（多选题）A. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％B. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％C. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％D. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％试题答案：B,D7、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
期货交易法规单选强化习题和答案31．当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：A．期货契约B．选择权契约C．期货选择权契约D．杠杆保证金契约。
2．主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：A．财政部B．行政院C．证券暨期货管理委员会D．经建会。
3．期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：A．财政部B．行政院C．中央银行D．证券暨期货管理委员会。
4．以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：A．五年并科240万罚金B．七年并科300万罚金C．三年并科200万罚金D．一年并科180万罚金。
5．有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：A．不得发行无记名股票B．盈余主管机关得限制其分配C．须有四分之一公益董监事D．以上皆是。
6．结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算保证金5．结算机构之赔偿准备金：A．14253B．14235C．41253D．413527．下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？A．期货交易人B．期货交易所C．结算会员D．以上皆非。
8．下列何者有误：A．期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B．期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C．期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D．风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。
9．下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？A．募集期货信托基金B．应提出公开说明书C．期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D．期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。
10．公会联合会得向会员收取：A．入会费B．必要费用C．以上皆是D．以上皆非。
11．所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：A．佣金占期货交易人权益比例B．当日冲销之比例C．期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D．以上皆是。
12．期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：A．场外冲销B．交叉交易C．配合交易D．擅为交易相对人。
13．下列有关资本额之叙述，何者正确？A．期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元B．公司制期货交易所资本额须15亿元C．期货结算机构资本额须20亿元D．期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。
14．最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：A．一年B．二年C．三年D．四年。
15．下列叙述何者为是？A．期货商之业务员最低不得少于5人B．期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C．期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D．每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。
16．本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：A．一年B．二年C．三年D．四年。
B．17．下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：A．证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B．证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C．证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D．证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。
C．18．下列有关证照费之规定，何者正确：A．期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B．期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元C．期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D．期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。
A．19．期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起，几日内向主管机关申报：A．二日B．三日C．四日D．五日。
B．20．下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：A．有关纪录应保存二年B．应经负责人审核及签章C．形式及内容由全国期货商公会联合会订定D．主管机关得随时抽查。
C．21．下列叙述何者正确？A．期货自营商应提违约损失准备B．期货经纪商应提买卖损失准备C．期货商应提存百分之三十特别盈余公积D．以上皆非。
C．22．有关保证金专户之叙述，何者有误：A．期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B．期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C．客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D．客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。
C．23．符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：A．证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者B．证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务C．期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者D．担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。
C．24．期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？A．二年B．三年C．四年D．五年。
C．25．期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：A．二日B．三日C．四日D．五日。
A．26．期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：A．一年B．二年C．三年D．四年。
C．27．下列叙述何者正确：A．办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B．期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C．在职人员应每三年参加在职训练D．期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为。
C．28．会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：A．一千元B．一千五百元C．二千元D．二千五百元。
B．29．台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：A．十亿B．二十亿C．三十亿D．四十亿。
B．30．期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：A．一亿B．二亿C．三亿D．四亿做为设立保证金。
C．31．有关期货结算机构之叙述，何者有误：A．组织型态为股份有限公司B．最低实收资本额十亿元C．应存入五千万元之设立保证金D．原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照。
C．32．有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：A．应向银行缴存B．金额为六千万元C．得以现金，政府债券或金融债券缴存D．以上皆非。
A．33．下列何种人员非期货交易所之业务人员：A．期货交易之受托买卖B．期货交易契约之设计与研究C．期货集中市场保证金及权利金之作业D．会员或期货商财务、业务之查核。
C．34．期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：A．期货交易所交易之契约规格B．保证金、权利金作业相关文件C．对会员或期货商财务业务查核之报告文件D．以上皆是。
A．35．期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：A．二日B．三日C．四日D．五日公告并向主管机关申报。
C．36．下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？A．半年，应于年度终了二个内提出B．年报应于年度终了四个月内提出C．上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D．交易量月报表应于每月十日以前提出。
C．37．公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：A．20％－30％B．15％－40％C．30％－50％D．30％－80％之特别盈余公积。
C．38．期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：A．三千万元B．四千万元C．五千万元D．六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理。
C．39．期货结算机构首次应提存新台币：A．一亿元B．二亿元C．三亿元D．四亿元作为赔偿准备金。
C．40．若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：A．五百万元B．八百万元C．九百万元D．一千万元。
B．41．期货结算机构应于一定处所备置A．结算、交割之相关文件B．各结算会员之财务、业务数据C．监视之相关文件D．保证金及权利金作业之相关文件。
C．42．下列叙述，何者有误：A．申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B．期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C．证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D．期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户。
C．43．下列叙述，何者正确：A．期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任B．期货交易人得接受多家期货商之委任C．期货商得委任多家期货交易辅助人D．委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格。
C．44．下列叙述，何者正确？A．期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元B．期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元C．期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表D．期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任。
C．45．下列何者，非期货交易辅助人法定业务：A．招揽客户从事期货交易B．代理期货商接受客户开户C．接受客户之委托单D．代理期货商追缴保证金。
C．46．证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：A．五千万元B．二亿元C．四亿元D．无须指拨。
B．47．日本股价指数期货之管理法源为：A．商品交易B．证交法C．金融期货交易法D．期货交易所法。
B．48．依商品交易法登记之人员违反法令，期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：A．1年B．2年C．3年D．4年间不行使则消灭。
C．49．依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：A．由结算机构订定B．由CFTC决定C．由经纪商与客户自行协议D．由期货交易所订定。
A．50．日本期货手续费率：A．固定B．弹性C．自由D．低美国。