岗位说明书--内控主管
岗位说明书--内控主管
7、确保稽核作业达到既定专业水准。
8、搜集、分析、研判稽核资料,并提出异常或建议.
编制
艾进兴
审核
核准
3、具有独立文件编写能力。
4、具有英语四级以上。
其他要求：1、具有独立操作ERP系统。
2、具有团队合作态度，富有职业道德，诚信可靠,原则性强。
3、具有专业之判断力、逻辑思考推理之能力.
4、熟练使用office办公软件及自动化设备，具备基本的网络知识。
岗位职责：
1、负责根据集团总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划,包括内部控制体系建设规划（年度计划)、能力发展规划（年度计划)、团队发展规划（年度计划）及执行经董事会审批的各项规划和年度计划。
5、负责内控审计团队的建设，包括制定人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考核方案等，并组织、跟踪计划实施情况.
工作事项：
1、管理内控科之事务，对董事会及上级负责。
2、设立内控政策，督导部门职能。
3、核定稽核计划及稽核月报告之检讨。
4、监督整体稽核计划之循环稽核的实施。
5、建立組织，招聘、培训内控人员。
2、组织各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系Hale Waihona Puke 不断完善内控审计工作质量及标准体系.
3、负责起草公司整体内部控制独立检查、评价和报告体系的建设计划，报总经理批准，并协调推动计划的实施，组织集团层面、各板块、各业务流程内部控制的年度风险自我评估工作。
4、负责组织实施内控审计监察工作，形成审计监察意见，出具审计检查报告并上报批准，监督审计结论的执行情况.
文件名称
岗位说明书
职位名称
内控主管
页次
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内控岗位职责说明书
内控岗位职责说明书一、岗位背景随着企业管理的不断发展，内控岗位在企业中的地位和作用日益重要。
内控岗位是指负责企业内控管理工作的专职人员，其职责是通过建立和完善内部控制体系，确保企业的运营活动符合法律法规和内部规章制度，保障企业的财务安全和业务流程的规范化。
二、职责说明1. 建立内控制度内控岗位的首要职责是根据企业的特点和需求，制定和完善内部控制制度。
他们需要了解企业的业务流程和风险点，分析和评估潜在的风险，设计和实施相应的控制措施，确保企业的运营活动在规范的框架内进行。
2. 风险管理和控制内控岗位需要对企业的风险进行有效管理和控制。
他们需要定期进行风险评估，识别潜在的风险因素，并采取相应的控制措施进行防范。
同时，他们还需要对已经发生的风险事件进行跟踪和分析，总结教训，提出改进意见，确保类似的风险不再发生。
3. 内部审计与监督内控岗位需要负责内部审计工作，对企业的各项经营活动进行监督和检查。
他们需要了解企业的运营情况，审查各项业务活动的合规性和有效性，发现问题并提出改进建议。
同时，他们还需要协助外部审计工作，配合审计人员进行工作。
4. 培训与宣传内控岗位需要负责内部员工的培训与宣传工作。
他们需要向员工宣传内控的重要性，提高员工的风险意识和内控意识。
同时，他们还需要组织内部培训，提升员工的内控知识和技能，确保员工能够正确理解和执行内控制度。
5. 信息管理与报告内控岗位需要负责企业内部信息的管理与报告工作。
他们需要建立和维护信息管理系统，确保信息的完整性和准确性。
同时，他们还需要定期向上级领导和相关部门提供内部控制的报告，反映内控工作的进展和成果。
6. 外部合规与沟通内控岗位需要与外部合作方进行沟通和协调，确保企业的运营活动符合法律法规和相关合同约定。
他们需要了解和掌握相关法律法规的变化，及时调整和完善内部控制制度。
同时，他们还需要与外部审计人员和监管机构进行有效的沟通和配合。
7. 问题处理与改进内控岗位需要负责处理内部控制方面的问题和异常情况。
内部控制岗位说明书
内部控制岗位说明书一、岗位概述内部控制岗位是组织中负责确保内部控制体系正常运作的关键职位。
内部控制岗位担负着制定与落实内部控制政策、规范企业运营行为、降低风险、保护资产和促进治理的责任。
二、岗位职责1. 制定内部控制政策和流程：负责制定内部控制政策，并确保政策与法规相一致。
制定内部控制流程，并根据组织的需求进行调整和优化。
2. 风险评估与管理：负责进行全面的风险评估，识别潜在的风险，并制定相应的内部控制措施以管理风险。
3. 内部控制培训：负责制定内部控制培训计划，提供必要的培训和指导，确保员工理解和遵守内部控制政策。
4. 审计与检查：负责组织内部的审计与检查，确保内部控制措施的有效性和可行性，并及时纠正不足之处。
5. 问题解决与改进：负责解决内部控制方面的问题，并提出改进意见，推动内部控制体系的完善和提高。
6. 与外部机构合作：与监管机构和外部审计师进行有效合作，提供必要的信息和数据支持，确保内部控制符合监管要求。
7. 风险事件报告：负责及时向高级管理层汇报可能对组织产生显著影响的风险事件，提供解决方案和建议。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，金融、会计或相关专业。
2. 专业知识：熟悉公司治理、内部控制、风险管理等方面的理论和实践知识。
3. 技能要求：具备较强的数据分析能力、问题解决能力、沟通协调能力和团队合作能力。
4. 工作经验：有相关领域的工作经验者优先，熟悉内部控制框架和方法。
5. 职业素质：具备良好的职业道德和责任心，具备保密意识和抗压能力。
四、岗位前景内部控制作为企业管理的重要一环，将在未来持续发展。
随着企业对内部控制的需求不断提升，内部控制岗位的需求也将大幅增加。
具备内部控制专业知识和经验的从业人员将会受到更多企业的青睐，并享受较好的职业发展机会。
五、总结内部控制岗位是组织中的重要职位，其职责主要包括制定内部控制政策和流程、风险评估与管理、内部控制培训、审计与检查、问题解决与改进、与外部机构合作、风险事件报告等。
内控主管岗位职责（范文二篇）
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第一篇：内控岗位职责工作职责：1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的管理风险情况进行识别和分析、评估;3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;6.其他领导交办的工作。
任职要求：1.本科及以上,经济类相关专业工作经验。
2.2年以上大中型企业内控工作经验。
3.有档案管理经验。
4.有客户/供应商质量管理经验优先。
5.具备内外审计或者控制的相关背景知识,熟悉国家税法、经济法等法律法规,掌握财务、法务基础知识。
6.熟悉销售、采购、项目管理、ERP系统等领域的工作流程,预算管理知识。
第二篇：内控岗位职责岗位职责：1、会计基本工作和财务管理的基本工作;2、组织编制年、季度成本、利润、资金、费用等有关的财务指标计划,及时调整和控制计划的实施;3、负责公司成本核算以及预算内控;4、负责公司财务制度的制定以及执行;5、负责财务报表制作和税务申报;6、认真完成领导交办的其它工作任务。
任职要求：1、财会类相关/大学本科及以上学历,有电商商品采销核算经验优先,有注会或注税资格优先;2、2年以上相关工作经验,熟悉各类经济法规,能独立处理财务各个基础板块;3、富创新精神,良好的沟通协调能力,有责任心,具团队协作精神;4、思维敏捷,学习力强,能独立思考,善于总结,具良好沟通能力;5、熟练应用财务及Office办公软件。
内部控制岗位职责说明书
内部控制岗位职责说明书一、岗位背景内部控制是指组织内各个层级和职能部门通过合理设计的制度和流程，旨在提供有效的风险管理、资源保护和业务执行保障。
内部控制岗位的职责是确保组织内部控制的有效性和合规性，为管理层提供准确的信息和保障其决策的可靠性。
二、岗位职责1. 制定内控政策和流程内部控制岗位负责制定、修订和推广内部控制政策和流程，并确保其与组织整体战略和目标保持一致。
岗位需要深入了解相关法规和行业标准，结合组织内部的实际情况，制定一套适用且有效的内部控制政策和流程。
2. 风险识别和评估内部控制岗位负责对组织内各个环节的风险进行识别和评估，并提供相应的建议和解决方案。
岗位需要具备良好的业务理解和风险判断能力，能够准确识别出可能对组织造成损害的潜在风险，并对其进行权衡和优先级排序。
3. 设计内部控制制度根据风险评估的结果，内控岗位需要设计内部控制制度，包括制定合理的风险控制措施、流程和制度，并提供相关的培训和指导，以确保内控制度的有效执行。
岗位还需要保证内部控制制度与相关法规和行业标准保持一致，同时能够满足组织内部各个职能部门的需求。
4. 内部控制培训与沟通内部控制岗位需要负责组织内部控制培训，并定期开展内部控制的宣传和沟通工作。
岗位需要与各个职能部门建立良好的合作关系，帮助他们理解并执行内部控制制度，提供必要的技术支持和指导，并及时解答相关问题。
5. 内部控制执行和监督内部控制岗位负责监督和评估内部控制的执行情况，并对发现的问题及时进行纠正和改进。
岗位需要关注内部控制执行过程中的异常情况和风险信号，并采取相应的应对措施，确保内部控制制度的有效性和合规性。
6. 内部审计配合内部控制岗位需要积极配合内部审计工作，提供必要的数据和信息，协助内部审计部门开展工作。
岗位需要与内部审计部门保持密切的合作和沟通，并及时响应审计部门的要求和建议，推动问题整改和内部控制的改进。
7. 内部控制报告和分析内部控制岗位负责编制内部控制报告和分析，向高层管理团队提供内部控制工作的进展情况和相关风险的综合评估。
事业单位内控岗位职责说明书
事业单位内控岗位职责说明书一、岗位背景和职责介绍事业单位内控岗位是内部控制体系中的一个重要组成部分，负责制定、执行和监督内部控制相关的政策、规程和制度，以保障机构的正常运营、风险管理和合规性。
本说明书将介绍内控岗位的具体职责。
二、内控岗位职责1. 制定和完善内部控制政策和规程内控岗位应根据事业单位的特点和需要，制定相应的内部控制政策和规程，并不时进行修订和完善，以适应环境和法规的变化。
2. 设计和实施内部控制制度内控岗位负责设计和实施内部控制制度，包括风险评估、内部控制流程图、内部审计程序等，确保流程的合理性和适应性。
3. 评估和监督内部控制效果内控岗位需要定期对内部控制制度进行评估和监督，确保其有效性和可行性，及时发现和纠正问题。
4. 风险管理和防范内控岗位负责制定风险管理和防范策略，评估机构面临的各类风险，并采取相应的措施进行风险防范和应对。
5. 内部控制培训和宣传内控岗位需要组织内部控制培训和宣传活动，提高员工对内控重要性的认识和理解，增强全员参与内控的意识。
6. 内部审计协调和执行内控岗位需要协调和执行内部审计工作，包括制定审计计划、对审计结果进行分析和整改等，确保审计的全面性和有效性。
7. 内部控制报告和沟通内控岗位负责编制内部控制报告，向机构领导层和相关部门进行沟通和交流，分享内控的成果和经验，并提出改进意见。
三、任职要求1. 具备扎实的财务和内控理论知识，了解相关法规和政策。
2. 具备较强的组织协调能力和沟通能力，能够有效协调各个部门之间的工作。
3. 具备较强的分析问题和解决问题的能力，能够快速反应并应对各类风险。
4. 具备良好的团队合作精神和意识，能够与团队成员有效配合和合作。
5. 具备较强的责任心和抗压能力，能够承担较大的工作压力和责任。
四、总结事业单位内控岗位是保障机构正常运营和合规性的重要职责，需要负责制定和完善内部控制政策和规程，并设计和实施内部控制制度。
同时，内控岗位还需要评估和监督内部控制效果，进行风险管理和防范，并协调和执行内部审计工作。
内控主管职位描述与岗位职责
内控经理/内控主管职位描述与岗位职责内控经理/内控主管是企业中非常重要的职位之一，主要负责制定企业内部控制管理制度、保障企业风险控制和合规运营，防范与打击违法违规行为等工作。
一、职位描述1.负责企业内部控制管理制度的制定、完善，确保控制目标实现2.负责企业风险评估和管理，制定风险应对计划和风险提示机制，做好风险提示工作3.建立和完善企业的内部沟通和信息反馈渠道，负责内部控制管理和合规运营咨询和指导4.负责企业内部控制和风险管理的培训、指导和监督5.负责内部审计的组织、实施、监管和报告，协助企业实现合规经营目标6.制定合规检查和内部控制审核标准、程序和操作，保证企业内部控制合规性和有效性二、岗位职责1.制定和完善企业内部控制管理制度，确保企业的合规性和经营风险控制2.制定风险策略及应对计划，建立风险提示机制，追踪风险信息和趋势，定期汇报风险管理情况3.建立和完善内部控制及合规运营的沟通和信息反馈机制，确保企业内部各部门之间及上下级之间的信息流通与工作协作4.负责企业内部控制和风险管理的培训、指导和监督，提供风险管理咨询服务，提高员工风险意识和管理水平5.组织、实施、监管和报告内部审计，在内部控制和风险管理方面发现问题，提出建议和改进意见6.制定合规检查和内部控制审核标准、程序和操作，对企业内部合规情况进行审核评估，保证内部控制的有效性和合规性7.协助企业处理违法违规行为，保护企业合法权益，防范经营风险以上便是内控经理/内控主管职位描述与岗位职责，这也是该职位所需的基本要求和工作内容，需要具备较高的内控管理和风险管理能力，熟悉企业内部控制管理制度及相关法律法规。
同时还需具备较强的沟通协调能力和团队协作精神，不断提升自己的能力，为企业的可持续发展做出更大的贡献。
内控主管岗位职责
内控主管岗位职责1. 职位概述内控主管是企业职能部门的紧要角色，负责订立、实施和监督企业的内部掌控制度，确保企业的运营活动符合法律法规及企业政策要求。
内控主管需要具备良好的沟通本领和组织协调本领，熟识内部掌控原理和方法，能够有效地管理和调配资源，保障企业的合规性和运营风险的可控性。
2. 职责描述2.1 内部掌控策略订立与实施•负责订立企业的内部掌控策略，包含明确内控目标、订立内控政策和规程，并及时对其进行修订和完满。
•引导和帮助各部门订立和完满相关的内掌控度和程序，保障企业内部掌控的有效实施。
•协调各部门开展内部掌控培训，提高员工的内控意识和本领。
2.2 内部掌控流程监督和风险管理•监督和审查企业各项业务流程，确保其符合内部掌控要求，并及时发现和矫正内部掌控风险。
•评估和管理企业的风险，进行风险分类和评级，并提出相应的风险掌控措施。
•负责建立和维护内部掌控风险防范机制，确保风险的及时发现和处理。
2.3 内部掌控信息披露•监督和引导企业信息披露工作，确保信息披露的准确性和及时性。
•定期编制内控报告，对企业内部掌控的情况进行评估和分析，并对改进措施进行总结和归纳。
•供应内部掌控相关的数据和信息，搭配外部审计和监管机构的审核和查验。
2.4 内部审计与整改•组织开展内部审计工作，对企业内部掌控制度和流程进行检查和评估，并提出改进建议。
•跟踪和监督内部审计结果的整改落实情况，并对整改措施的执行效果进行评估和监控。
•乐观参加外部审计工作，搭配外部审计师完成审计工作。
2.5 内部掌控培训与宣传•组织内部掌控培训与宣传活动，提高员工对内部掌控的认知和理解。
•引导员工进行内部掌控演练和模拟操作，加强员工的内控本领和应急处理本领。
•定期与员工进行内部掌控沟通和沟通，及时解答员工提出的问题和疑虑。
3. 管理标准3.1 内部掌控制度管理•订立和完满内部掌控制度，明确内控目标和政策。
•组织内部掌控的培训和宣传。
•监督各部门内部掌控制度的执行情况。
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3、负责起草公司整体内部控制独立检查、评价和报告体系的建设计划，报总经理批准，并协调推动计划的实施，组织集团层面、各板块、各业务流程内部控制的年度风险自我评估工作。
4、负责组织实施内控审计监察工作，形成审计监察意见，出具审计检查报告并上报批准，监督审计结论的执行情况。
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岗位说明书
职位名称
内控主管
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生效日期
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A/0
直属上司
体系管理部经理
直接下属
内控专员
任职条件：
教育背景：大专以上学历（含大专）
工作经验：5年以上集团内控风险控制经验；
专业知识：1、具有集团经营管理、风险控制、财务管理、审计等专业知识和技能。
2、具有独立运做ISO9000、ISO14001体系经验。
6、针对专案稽核，設立進度控制系統。
7、确保稽核作业达到既定专业水准。
8、搜集、分析、研判稽核资料，并提出异常或建议。
编制
艾进兴
审核Байду номын сангаас
核准
3、具有独立文件编写能力。
4、具有英语四级以上。
其他要求：1、具有独立操作ERP系统。
2、具有团队合作态度，富有职业道德，诚信可靠，原则性强。
3、具有专业之判断力、逻辑思考推理之能力。
4、熟练使用office办公软件及自动化设备，具备基本的网络知识。
岗位职责：
1、负责根据集团总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）及执行经董事会审批的各项规划和年度计划。
5、负责内控审计团队的建设，包括制定人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考核方案等，并组织、跟踪计划实施情况。
工作事项：
1、管理内控科之事务，对董事会及上级负责。
2、设立内控政策，督导部门职能。
3、核定稽核计划及稽核月报告之检讨。
4、监督整体稽核计划之循环稽核的实施。
5、建立組织，招聘、培训内控人员。