律师尽职调查工作方案
律师 尽职调查 操作指引
律师尽职调查操作指引律师尽职调查操作指引引言律师尽职调查是律师在代理案件过程中的重要环节，通过调查收集证据和信息，为案件提供有力支持。
本文将从调查的目的、方法、程序和注意事项等方面，为律师提供一份详细的操作指引。
一、调查目的律师尽职调查的目的在于了解案件事实、收集相关证据和信息，以便为当事人提供合理的法律建议和辩护。
具体目的包括：1. 确定案件的关键事实和证据，为案件辩护和诉讼策略提供支持；2. 发现并评估案件的法律风险和可能的结果；3. 确保案件的证据完整、真实和可靠，避免因证据不足导致的败诉风险；4. 为案件达成和解或调解提供依据。
二、调查方法律师尽职调查的方法多种多样，常用的包括以下几种：1. 文献调查：通过查阅相关法律法规、司法解释、判决书、文件资料等，了解案件相关背景和法律依据；2. 询问调查：与当事人、目击者、专家、证人等进行面谈或书面询问，获取相关信息和证言；3. 证据调查：对案件相关证据进行收集、整理和评估，包括书证、物证、视听资料等；4. 现场调查：实地勘察、拍摄照片、录制视频等，获取现场或相关地点的证据；5. 资产调查：对当事人的财产、经济状况进行调查，包括银行账户、不动产、车辆等。
三、调查程序律师尽职调查应按照以下程序进行：1. 制定调查计划：明确调查目的、范围、方法和时间计划，确保调查工作有条不紊；2. 收集证据和信息：通过文献调查、询问调查、证据调查等方法，全面收集相关证据和信息；3. 评估证据可靠性：对收集的证据进行分析和评估，判断证据的可靠性和有效性；4. 调查报告撰写：将调查结果整理成报告，包括调查目的、范围、方法、过程、结论等内容；5. 法律分析和建议：根据调查结果，进行法律分析和综合评估，为当事人提供合理的法律建议和辩护；6. 监督和改进：对调查过程进行监督和评估，及时总结经验教训，改进调查工作。
四、注意事项在进行律师尽职调查时，需要注意以下事项：1. 法律合规性：调查过程必须遵守相关法律法规，不得采取非法手段和手段；2. 保密性：调查过程中获取的信息必须保密，不得泄露给未经授权的第三方；3. 证据完整性：应尽可能收集全面、真实和可靠的证据，避免遗漏和不完整导致的证据不足问题；4. 证据保全：对调查中收集到的证据应妥善保管，避免证据灭失或被篡改；5. 专业素质：律师在调查过程中应保持专业素养，客观公正、严谨细致地进行调查；6. 团队合作：律师可以与其他专业人员进行合作，提高调查工作的效率和质量；7. 时间管理：合理安排调查时间，确保调查工作按计划进行；8. 费用预算：合理预估调查费用，并与当事人进行沟通和确认；9. 调查记录：对调查过程中的重要信息和事实进行记录，以备后续使用；10. 诚信守法：律师在调查过程中应遵守职业道德和法律规定，不得违反诚信守法原则。
法律尽职调查方案
法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。
这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。
本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。
步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。
这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。
2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。
同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。
3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。
重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。
4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。
这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。
5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。
这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。
6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。
报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。
关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。
签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。
2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。
聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。
3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。
及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。
4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。
这有助于评估交易的可行性和法律风险。
律师尽职调查工作指引
北京市中洲律师事务所目标公司律师尽职调查工作指引-1第一章总则第一条为指导调查人员做好对目标公司（以下简称公司）的尽职调查工作，制定本指引。
第二条尽职调查是指调查人员遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对公司进行全面调查，以有充分理由确信真实性的过程。
第三条调查人员应按照本指引的要求，认真履行尽职调查义务。
除对本指引已列示的内容进行调查外，调查人员还应对足以影响投资者决策的其他重大事项进行调查。
调查人员认为必要时，可附加本指引以外的其他方法对相关事项进行调查。
第二章基本要求第四条调查人员应针对每一公司设立专门的律师，负责尽职调查等工作。
第五条律师至少为二人。
第六条调查人员应在律师中指定一名负责人。
第七条尽职调查方法包括但不限于：（一）与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）交谈；（二）列席公司董事会、股东大会会议；（三）查阅公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等；（四）询问公司相关业务人员；（五）听取公司核心人员及有关员工的意见；（六）与注册会计师密切合作，听取专业人士的意见；（七）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛查询（如面谈、发函询证等）；第八条律师的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。
律师应对专业人士的意见进行合理质疑，比照本指引所列的调查内容和方法，判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。
律师在引用专业人士的意见时，应对所引用的意见负责。
对于认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的、或对专业人士意见有疑义的，律师应进行调查。
律师应根据公司所属行业及公司特点，对相关风险点进行重点调查。
第九条尽职调查时，律师成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。
律师负责人对尽职调查工作负全面责任。
第十条调查人员应建立尽职调查工作底稿制度。
尽职调查律师工作操作指引
尽职调查律师操作指引（一）引言（1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。
（2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。
（二）基本规范（1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师执业道德和执业规范，诚实守信、勤免尽职、审慎严谨。
（2）律师应严守所知悉的委托人、目标企业及执业中所知悉的其他相关方的商业秘密，并不得利用所知悉的商业秘密为律师本人、律师事务所及其他人谋取利益。
（3）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当具备相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质及企业并购运作、财务会计、企业管理、劳动人事等方面的基础知识。
（4）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当在委托人授权范围内依照本指引的要求，不受其他单位或个人的影响和干预，独立工作，维护委托人的合法权益。
（5）律师事务所接受委托后应指派具备要求的律师承办，实习律师（含助理律师或律师助理或其他辅助人员）不得独立承办，但可协助律师完成相关的工作。
（6）律师从事尽职调查法律业务，不得有下列行为：①严禁建议或协助委托人或目标企业从事违法活动或实施虚构事实的行为，只能对委托人要求解决的法律问题进行法律分析和评估，并提出合法的解决方案。
②严禁亲自及协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件、资料、证明等。
③严禁向委托人及监管、审批机构等提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件、资料、证明等。
（7）对于委托人要求提供违反法律、法规、规范性文件及律师职业道德和执业纪律的服务，律师事务所及律师应当拒绝并向委托人说明情况。
（8）律师事务所和承办律师应如实、准确、完整地向委托人披露尽职调查所获得的信息，并做出适当的法律分析与评估，不得故意隐瞒、遗漏主要信息或做虚假陈述。
律师尽职调查 方法
律师尽职调查方法摘要：一、律师尽职调查的定义与目的二、律师尽职调查的方法与步骤1.收集资料2.核查与验证资料3.现场调查4.制作调查报告三、律师尽职调查的关注要点1.法律文件审查2.主体资格与资质核实3.合同履行情况关注4.潜在风险评估四、尽职调查在实务中的应用1.企业并购2.房地产交易3.融资租赁4.其他领域五、提升律师尽职调查能力的建议1.加强法律法规学习2.积累实践经验3.提高沟通协调能力4.注重团队合作正文：一、律师尽职调查的定义与目的律师尽职调查，是指在特定交易或业务活动中，律师依据委托人的要求，对涉及交易对象、交易事项、交易文件等方面的信息进行全面、深入、客观、严谨的审查、核实和评估，以揭示潜在的法律风险，为委托人提供合法、合规、稳妥的法律保障。
律师尽职调查的目的主要包括：确保交易合法合规、揭示潜在风险、为交易提供法律依据、降低交易风险。
二、律师尽职调查的方法与步骤1.收集资料：律师应当从不同渠道收集与调查对象相关的资料，包括但不限于企业登记资料、财务报表、合同、章程、许可证等。
2.核查与验证资料：律师应对收集到的资料进行仔细审查，核实其真实性、准确性、完整性，确保资料可靠。
3.现场调查：根据实际情况，律师可进行现场调查，了解调查对象的生产经营状况、管理水平、员工素质等，以更直观地了解实际情况。
4.制作调查报告：在完成上述工作后，律师应将调查结果整理成报告，明确阐述调查目的、调查过程、调查结果、法律风险评估及应对措施等内容，为委托人提供参考。
三、律师尽职调查的关注要点1.法律文件审查：律师应对调查对象的法律文件进行全面审查，包括营业执照、资质证书、合同、章程等，确保其合法有效。
2.主体资格与资质核实：律师需核实调查对象的主体资格和资质，以判断其是否具备从事相关活动的资格。
3.合同履行情况关注：律师应关注调查对象与其他方签订的合同履行情况，评估其合同履行能力。
4.潜在风险评估：律师应对调查过程中发现的潜在风险进行评估，并提出相应的应对措施。
法律尽职调查服务方案
法律尽职调查服务方案一、问题概述随着企业竞争的加剧和市场环境的变化，很多企业需要进行投资并购或股权转让等交易。
为了保障交易的合法性和安全性，需要进行尽职调查。
尽职调查是指对被收购方、被转让方的经营情况、财务状况、法律风险等方面进行全面的调查和评估，以确定交易的可行性，预测可能的风险和后果，并为交易双方提供决策依据。
二、服务内容1. 企业法律实体的调查和评估：该部分主要是对企业法律证件、经营许可、税务、财务报表、合同等方面进行调查和评估，以了解企业的合法性、规范性以及资产负债状况和盈利能力等情况；2. 企业业务和市场状况的调查和评估：该部分主要是对企业的业务模式、市场情况、竞争环境等方面进行分析和评估，以了解企业的市场份额、竞争优势以及未来发展潜力等情况；3. 企业法律风险评估：该部分主要是对企业的法律风险进行评估，包括产权、知识产权、合同纠纷、劳动关系纠纷、环保等各方面情况的调查和分析，以便于对交易的合法性和可行性进行判断；4. 其他相关领域的调查和评估：该部分主要是针对特殊需求，对企业的特定领域进行调查和评估，以满足客户的具体需求。
三、服务流程1. 前期准备：双方签署保密协议，明确具体服务范围和目标；2. 调查准备：调查团队成员明确各自的工作职责，制定调查计划和调查方法，筛选调查访谈对象；3. 实地调查：以企业所在地为中心，实地走访有关单位和个人，开展调查访谈；4. 资料收集：收集有关企业的财务报表、证照、合同、人员档案等相关资料；5. 调查分析：对收集到的资料进行整理、分类、分析，并形成初步报告；6. 客户反馈：根据客户需求和要求，进行报告修改和完善；7. 最终评估：形成详细的尽职调查报告。
四、服务价值1. 保障交易合法性：尽职调查可以排除不良资产和不良经营的风险，保障交易的合法性和安全性；2. 减少交易风险：尽职调查可以有效减少投资风险，并提供交易合意的价格；3. 辅助决策：尽职调查可以提供交易评估的依据，辅助客户做出正确的决策；4. 证明交易价值：尽职调查可以证明交易目标的价值和潜力，并为未来的发展提供基础和方向。
尽职调查律师操作指引
尽职调查律师操作指引1.确定尽职调查的目的和范围：在开始尽职调查之前，律师应与客户明确沟通，确定尽职调查的目的和范围。
这可以包括收集相关证据、调查对方当事人、评估案件的法律风险等。
2.收集和审查相关文件：律师应收集并审查与案件相关的所有文件，包括诉讼材料、合同、证据、法律文件等。
这有助于律师对案件的了解，并帮助他们确定需要进一步核查的信息和证据。
3.进行线索研究：律师应进行线索研究，以了解和发展可能进一步调查的线索。
这可以包括在线数据库、阅读相关报道、调查相关法律和行业标准等。
4.与当事人和相关方进行面谈：律师应与当事人和相关方进行面谈，以收集更多的信息和证言。
这可以帮助律师了解事实、推断动机和意图，并评估案件的可行性和风险。
5.调查相关证人和专家：律师应调查相关证人和专家，以获取关于案件的专业意见和证词。
这可以包括与现场调查有关的目击证人、专家鉴定人或其他知情人的面谈。
6.审查相关法律和先例：律师应审查相关法律和先例，以确保对案件的法律问题有正确的理解。
这可以帮助律师识别可能的法律问题、寻找相关的法律依据和判例，并为客户提供合适的法律建议。
7.评估调查结果：律师应评估尽职调查的结果，以确定案件的可行性、客户的法律风险和最佳法律策略。
这可以通过对收集的信息和证据进行分析、比较和评估来实现。
8.写尽职调查报告：律师应编写一份尽职调查报告，概述他们的调查过程、收集的信息和证据、评估结果和建议等。
这个报告可以帮助律师与客户沟通，并为客户提供决策和行动的依据。
9.保持客户关系管理：律师应与客户保持良好的沟通和关系管理。
这包括定期向客户报告调查进展和结果，并根据需要提供法律建议和建议。
尽职调查是律师成功完成案件和提供优质法律服务的必要步骤。
通过遵循以上操作指引，律师可以更好地准备和执行尽职调查任务，并为客户提供最佳的法律建议。
律师尽职调查报告
律师尽职调查报告律师尽职调查报告在法律领域，律师的尽职调查报告是一项非常重要的工作。
律师通过对相关案件或事务的调查，收集证据和信息，为客户提供准确的法律建议和决策依据。
尽职调查报告的编写需要律师具备扎实的法律知识和严谨的调查能力，以确保报告的准确性和可靠性。
一、尽职调查的重要性尽职调查是律师为客户提供专业服务的基础。
通过对案件或事务的深入调查，律师可以了解相关的法律规定、案例判例和行业标准，为客户提供有力的法律支持。
尽职调查还可以帮助律师发现潜在的风险和问题，并提前采取相应的措施，以避免可能的法律纠纷和损失。
二、尽职调查的步骤1. 收集信息：律师首先需要收集与案件或事务相关的各种信息，包括客户提供的资料、相关文件和证据等。
律师可以通过调阅法律文书、采访当事人和相关证人、查阅公开资料和媒体报道等方式来获取必要的信息。
2. 分析证据：律师需要对收集到的证据进行仔细的分析和评估。
这包括对证据的真实性、可靠性和法律效力进行判断，以确定其在案件中的重要性和可信度。
3. 研究法律问题：律师需要对与案件相关的法律问题进行深入研究和分析。
这包括查阅相关的法律法规、法院判例和学术研究，以了解法律规定和解释，并将其应用到具体的案件中。
4. 形成结论：基于对信息和证据的收集、分析和研究，律师需要形成一个准确、客观的结论。
这个结论可以是关于案件的法律风险、证据的可信度、当事人的责任等方面的判断。
5. 提供建议：最后，律师需要根据尽职调查的结果，向客户提供明确、具体的法律建议。
这些建议可以包括诉讼策略、合同条款的修改、风险管理措施等，以帮助客户做出明智的决策。
三、尽职调查的挑战和注意事项尽职调查是一项复杂而繁琐的工作，律师需要面对各种挑战和注意事项。
1. 时间和资源限制：尽职调查需要律师投入大量的时间和精力，但在一些紧急和复杂的案件中，时间和资源可能受到限制。
律师需要合理安排工作，确保在有限的时间内完成调查，并提供准确的报告。
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律师尽职调查工作方案
银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资金回收风险，那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营、资产和负债等情况，收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证，作出综合性的资信评估和风险评估，撰写全面性的法律意见，作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据，从而降低银行等金融机构的经营风险。
律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通过对业务相对方详细、全面的实地调查和资料收集工作对企业和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行事先分析和评估而专门设立业务种类。
第一部分：律师尽职调查的涵义及价值、意义
一、律师尽职调查的涵义
律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，银行等金融机构提示业务可行性及风险，出具综合性法律意见并附相关调查资料。
二、律师尽职调查的价值和意义：
1、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面了解。
2、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。
3、甄别业务相对方。
4、就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，及时调查业务实施方案，防范风险产生。
5、避免业务失败或陷入纠纷，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最终的科学决策提供依据。
6、律师尽职调查的结果对双方最终能否达成业务协议及业务品质起着非常关键的作用。
第二部分：律师尽职调查遵循的原则
一、全面原则
1、调查内容全面：调查业务相对方的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等。
2、材料全面：调查所有可调查的材料，——包括业务相对方在各部门的材料及自身的相关材料。
二、透彻原则
全面原则要求“广”，透彻原则要求“深”。
书面调查与实地调查相结合。
就取得的第一手调查材料向行政管理部门等第三方核实信息的真实性和准确性。
揭示书面材料与实际情况不相符的状况出现。
三、区别对待原则
1、业务相对方发展阶段不同，律师尽职调查侧重不同。
如：创业期企业——侧重核心竞争力调查（创业团队、知识产权、项目的可持续发展等）。
成熟期企业——侧重全面尽职调查。
2、业务相对方行业不同，律师尽职调查侧重不同。
如：高科技企业——侧重知识产权调查。
化工企业——侧重环境污染问题调查。
3、业务相对方背景不同，律师尽职调查侧重不同。
如：根据《公司法》设立的公司——侧重公司治理情况调查。
改制企业——侧重改制合规性、相关利益主体的利益问题解决调查。
四、独立原则
银行等金融机构独立。
尽职调查律师独立。
第三部分：律师尽职调查的程序
一、签订保密协议；起草尽职调查文件清单。
二、经银行等金融机构确认，向业务相对方提交清单。
三、向相对方收取文件资料，核对复印件和原件，做好资料清单，双方代表签字确认。
四、对相对方依尽职调查内容进行全方位的实地考察，并作详细的笔录，尽可能取得笔录对象及业务相对方负责人员的书面确认。
五、对所收集材料及所作笔录进行研究、调查、向行政管理部门等第三方验证，并向银行等金融机构作初步汇报。
六、对于仍未理清的事实或者还需深入了解的信息，起草《补充文件清单》要求业务相对方提供材料，并继续实地考察、调查、验证，直至查明。
七、对不能完全获悉的情况，要求业务相对方作出声明和保证，并在保证中明确将产生的法律后果的承担。
八、对调查所知的全部情况、文件资料进行整理和分析、研究，并银行等金融机构出具尽职调查报告，对发现的法律风险进行分析，提出应对方案。
第四部分：律师尽职调查的内容
一、相对方基本情况
1、主体资格：是否合法设立，有效存续（设立的程序、
资格、条件、方式等是否合法、合规；重点关注公司设立批准文件、营业执照、行业特殊证照、年检报告等）。
2、公司宪章性文件对经营、增资等的特殊规定（公司章程、发起人协议、股东协议及各修改本）。
3、调查股权结构：
（1）股东认缴资本是否已缴足（验资报告、资产评估）；
（2）股东的股权是否质押；
（3）股东是否变更（股权转让/增资扩股）（工商档案）；
（4）与股东之间是否存在重大关联交易；
（5）是否存在限制公司融资的股东协议。
4、公司内部治理结构：
（1）治理结构是否建立，是否有效运转；
（2）公司成立以来的股东会决议/记录、董事会决议/记录；
（3）董事会、监事会、高级管理人员安排的合理性；
（4）董事、高管的重大人员变动。
二、业务相对方的业务及相关协议
1、调查相对方供应商、分销商和客户信息：
（1）重要供应商协议；
（2）长期供货协议；
（3）上述协议对业务相对方可能存在的法律风险；
（4）区域性分销商协议；
（5）分销是否排除直销或其他销售方式；
（6）是否禁止分销商分销其他同类产品；
（7）对客户的全部承诺和保证的实现可能性和实现阶段。
2、销售、市场开发和其他重要信息：
（1）销售、代理、市场开发、广告投入及范围（相关协议）；
（2）与销售代表、经销商之间的利益安排（相关协议）；
（3）与董事、高管及持有公司股份5%以上表决权股份的股东之间订立的协议（如贷款协议）。
三、业务相对方的资产和财产权利
1、调查资产信息：
（1）不动产、设备、车辆等重大资产清单；
（2）相关资产所有权文件；
（3）权利障碍文件（如担保协议、租赁协议等）；
（4）不动产和重大资产取得方式及相关协议；
（5）是否存在产权纠纷或潜在纠纷。
2、知识产权信息：
（1）相对方或其子公司拥有/使用的商标、服务标志、商号清单及相关证书；
（2）拥有的专利、专有技术、技术许可清单；
（3）专利或专利申请文件；
（4）著作权清单及著作权文件；
（5）域名等网络知识产权；
（6）与任何第三方签订的知识产权转让/许可协议；
（7）知识产权研究开发协议，技术服务或咨询协议；
（8）参与知识产权开发或对此作出贡献的技术人员及其他雇员名单；
（9）上述人员签订保密协议和竞业禁止协议等情况；
（10）知识产权担保信息；
（11）业务相对方提出的或针对业务相对方的有关知识产权的未决/威胁提出的侵权诉讼、调查或索赔相关信息；
（12）知识产权开发中使用第三方技术的情况；
（13）对业务相对方任何知识产权的分析或评估信息；
（14）商业秘密等其他知识产权信息。
四、业务相对方的债权债务信息
1、重大的应收/应付账款情况（包括应收/应付账款）及其实现的风险；
2、对外担保情况以及代偿风险、追偿风险；
3、对外作出的重大借款/投资承诺；
4、有无侵权之债（环保、产品质量、劳动、人身等）。
五、诉讼及争议信息
1、成立以来影响到业务相对方的全部已决、未决、威胁提出的诉讼、仲裁、行政处罚、政府调查等具体情况。
2、过去3年内任何对业务相对方不利的重大诉讼的判决结果的程序，如：（1）赔偿数额较大（2）禁止使用某项资产（3）承担产品责任或类似责任。
3、成立以来遭客户投诉及投诉解决情况。
4、业务相对方控股股东或主要股东、董事、高级管理人员遭受起诉或者接受政府相关部门调查的情况。
六、管理层和员工信息
1、劳动协议、竞业禁止协议、保密协议的格式文本；
2、员工名单及工资清单；
3、与管理层、技术人员及其他核心员工的协议；
4、与现任及前任与业务有关员工、管理人员、关联方、董事及顾问之间的所有协议清单；
5、上年度及本财政年度期间向与业务有关的管理人员、董事、员工及顾问支付的所有薪酬清单；
6、成立以来发生的重大劳工问题；
7、企业内部规则和条例；
8、董事和高管在最近5 年内的未刑证明。
七、税收及外汇信息
1、业务相对方及其子公司的近三年及近三个月的纳税申报单或其他纳税申报材料；有无未缴税款及原因。
2、任何税务机关批准的相对方享受的任何税务抵免、税务优惠或其他激励措施的细节及文件。
3、外汇登记证。
八、环保信息、产品质量、技术标准等（针对特定相对方）。
以环保为例：与可能存在的环境污染问题及诉讼相关的所有文件（与政府函件往来、内部咨询报告、针对业务相对方或其子公司环境违规行为的通知），目前的排污许可证或相关政府批文、当前环保工程的情况及相关工程文件、排污权交易情况。
第五部分：结语
律师尽职调查以法律为准绳，给出了执行业务决策与否的底线，为银行等金融机构决策从法律的角度予以诠释，从而得出更明确的结论。
现阶段在全国的发达地区尽职调查已经成为各项业务成功的法律保障，作为成功的银行等金融机构应当将律师尽职调查作为项目前必经的操作步骤，从而保障业务目的的成功实现。