一体化管理体系与审核要点
一体化管理体系内审要点提示
一体化管理体系内审要点提示一、对项目部的审核要点（一）策划方面1、是否编制了《施工组织设计》和《环境、安全管理计划》；是否编制了专项施工（内容及审批程序是否符合规定要求）方案；是否对专业分包的施工方案进行了审核。
2、项目目标、指标、管理方案是否确定。
【查阅施工合同协议及会议纪要】3、环境因素和危险源清单，对重大环境因素和重要危险源的评价记录。
4、有效文件清单、记录清单。
5、本项目的合格供方名录、合格分包方名录。
6、培训计划。
（二）实施方面1、实物情况1）原材料质量2）工程实体质量2、设施情况1）安全设施2）环境保护设施3）消防设施4）生活、办公设施3、各项活动的开展情况1）采购活动（对物资的采购、对分包队伍的选择、对其他相关方的选择）；2）技术活动（设计交底、图纸会审、技术交底、技术复核、四令签发、沉降观测、标准养护等）3）关键工序、特殊过程的控制；4）污染物、污染源（声、渣、气、水）的控制；5）安全教育；6）不合格品的控制，事故、事件、不符合的纠正；7）应急演习；8）员工代表与项目经理的协商交流。
（三）检查方面1、各种物资进场验收记录和复试报告。
2、检验批、分项、分部、单位工程的质量检验、评定记录。
3、安全设施、环保设施、消防设施的检查记录4、人员考核记录。
5、环境指标监测记录（自检、外测）。
6、目标、指标完成情况汇总。
7、顾客及相关方的信息。
（四）改进方面1、纠正措施实施情况。
2、预防措施实施情况。
二、对公司相关部门的审核要点（一）审核部门的共性内容1、部门的有效文件清单、记录清单。
2、部门重大环境因素和重要危险源清单。
3、部门目标、指标管理方案一览表及每个季度的评价考核表。
4、部门培训计划。
5、部门数据分析资料。
6、内部沟通的各种会议记录。
7、纠正、预防措施实施记录。
（二）经理办公室1、2004年文件评审记录、2004年有效文件清单。
2、2004年记录清单。
3、工程档案的归档资料。
4、各部门的小结、目标、指标考核资料。
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点
质量、环境、职业健康安全一体化管理体系现场审核要点说明在现代企业管理中，质量、环境、职业健康安全是关乎企业实现可持续发展的重要因素。
因此，在企业的管理体系中，实现这三个方面的一体化管理对企业的发展至关重要。
企业应该采用有关标准来对管理体系进行规划和设计，使得企业能够在合规的基础上出发，建立全面而完整的管理体系。
管理体系的实际运作需要经过审核，审核的目的是为了确认企业管理体系的有效性和合规性。
本篇文档将为大家提供质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的现场审核要点，以便审核人员能够对企业的管理体系准确地进行验证和确认。
质量管理体系现场审核要点1.公司的质量方针是否明确，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否已经列出了所有的质量手册、程序和记录，并按照标准文件的要求进行编制和维护？3.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序，成果是否在实践中有效？4.公司是否在产品进出库时有保障和监控，并且在有质量问题时采取了适当的措施？5.公司是否已经确定了质量目标、绩效指标，并采用了正确的工具来确定和监控它们？环境管理体系现场审核要点1.公司是否已明确其环境保护方针和环境管理目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了环境保护程序、措施和文件，并且符合标准文件要求？3.公司是否对环境进行了评估，并根据评估结果制定了相应的环境管理计划和监控程序？4.公司是否已经建立了符合标准文件要求的内部审核程序、管理评审，成果是否在实践中有效？5.公司是否监测环境监测项目，如噪声、废气、垃圾、水源等？公司是否采取了适当的措施来遵守所需的环境标准？职业健康安全管理体系现场审核要点1.公司是否明确了职业安全健康的方针、目标，并且有效地传达给整个公司的员工？2.公司是否制定了职业健康安全管理规程、文件、程序、措施等，并且符合标准文件的要求？3.公司在工作中是否采取了符合标准要求的职业健康安全措施，并且采取了预防或紧急措施来避免故障？4.公司是否建立职业健康安全管理评审、内部审核等管理程序，并且成果在实践中有效？5.公司是否对工作场所进行了职业健康安全评估、监测，如有恶劣情况是否采取相应的措施来改进？本文提供了对质量、环境、职业健康安全管理体系的现场审核要点。
ISO19011审核知识
23
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
24
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
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检查表的四要素
去哪里
找
地点
被审核人 检查要点
谁
查什么
如何检查
验证方法
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编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
27
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件
审核要点中涉及的记录和文件
28
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格供应商清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证
19
1
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3
4
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6
7
8
9
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11
12
第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划
制订检查表
审核前沟通（了解被审核部门情况/寻
求专业帮助）
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审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员
审核组长的选定
A) 资格 B)专业能力、相关技术知识 C) 工作经验 D) 组织能力、整体判断能力
所选择的信息源可以根据审核的范围和复杂程度而不同，可包括： a）与员工及其他人员的面谈； b）对活动、周围工作环境和条件的观察； c）文件，例如：方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和 许可证、规范、图样、合同和订单； d）记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录 和测量结果； e）数据的汇总、分析和绩效指标； f）受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息； g) 其他方面的报告，例如：顾客反馈、来自外部和供方等级的相关信息； h）计算机数据库和网站。
一体化管理体系内部审核技巧
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一体化管理体系内部审核技巧
审核术语
审核:为获得审核证据并对其进行客观的 评价， 以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。
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2020/10/31
一体化管理体系内部审核技巧
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组 织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作 为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在 小型组织内，可以有与受审核活动无责任关系的人员 进行，以证实独立性。
4.2.3
4.3.2
4.3.2
调阅《法律法规和其他要求控制程序》？询问获取渠道、收集的频次、识别的方法、 更新状况？查《法律法规清单》？询问如何应用于重要环境因素？
5.4.1 4.2.3 4.2.4
4.3.3/ 4
4.4.5
4.5.4
4.3.3 /4
4.4.5
4.5.4
调阅《年度目标分解计划》？询问目标及完成情况？查<方针、目标指标、管理方 案控制程序 >查<环境管理方案>?查<职业健康安全管理方案>?
内审的总体策划
v 管理者代表要亲自抓内审工作 v 确立一个职能部门具体负责内审工作 v 组建合格的内审员队伍 v 建立一套正规的内审程序
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一体化管理体系内部审核技巧
内审的总体策划（续）
总体策划应考虑的具体问题
• 审核的形式 • 审核的目的 • 审核范围 • 审核频次 • 审核具体时间 • 审核进度安排
询问跟踪验证情况?
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一体化管理体系内部审核技巧
四标一体化管理体系的建立与实施
社会责任管理体系
明确社会责任理念 建立组织机构和制度体系 制定社会责任工作计划和指标 加强社会责任信息披露和沟通
四标一体化管理体系的实施效果和 影响
05
提高企业管理水平
促进企业标准化管理，提高工作效率 加强企业内部控制，降低经营风险 优化企业资源配置，实现资源共享 提升企业形象和市场竞争力
提升企业形象和市场竞争力
监督检查：定期对工作进行监督检查，确保各项标准得到有效执行。 持续改进：根据实际情况对标准进行持续改进和优化，提高管理体系的效 率和效果。
质量管理体系
建立质量目标，明确质量要求
强化质量意识，提高员工素质和 技能水平
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
制定质量计划，确保质量管理的 可操作性和有效性
建立完善的质量管理体系，确保 质量管理的持续改进
体系运行与监控
体系运行：四标一体化管理体系的各个标准在日常运营中的执行情况
监控与评估：对四标一体化管理体系的监控、评估和改进的方法和 措施
持续改进：针对体系运行中存在的问题和不足，进行持续改进和优化 的过程
标准化管理：将四标一体化管理体系的建立与实施过程标准化，提 高管理效率和质量
体系内部审核和管理评审
环境管理体系
建立环境管理目 标，明确企业环 境保护责任
制定环境管理方 案，包括污染预 防、节能减排等 措施
建立环境管理体 系，包括环境管 理组织机构、管 理制度和操作规 程等
实施环境管理体 系，确保企业环 境保护工作的有 效开展
职业健康安全管理体系
建立组织机构，明确职责和权限 制定管理方针和目标，确保体系与公司战略一致 进行风险评估，确定重大风险和不可接受风险 制定控制措施，确保风险得到有效控制和管理
质量、环境、职业健康安全三合一管理体系审核内审检查表
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
. 学习参考.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
. 学习参考.注1：文件查阅含记录的查阅。
风险、内控、合规一体化建设方法及要点
风险、内控、合规一体化建设方法及要点1.引言文章1.1 概述：风险、内控以及合规是现代企业管理中不可或缺的重要环节。
随着市场环境的不断变化和竞争的日益加剧，企业面临着越来越多的风险与挑战。
为了确保企业的可持续发展，建立一个有效的风险管理体系是十分必要的。
而内控作为一种全面管理手段，通过内部控制措施来规范企业运作，提高运营效率，并有效防范风险。
同时，合规又是企业必须遵循的法规和政策要求，确保企业的经营行为符合相关法律法规的规定。
本篇文章旨在探讨风险、内控和合规一体化建设的方法和要点。
通过对风险管理、内控管理和合规管理的有效整合，帮助企业建立一个综合性的风险防控体系，提高企业的管理水平和竞争力。
在文章的正文部分，我们将首先介绍风险一体化建设的方法和要点。
其中包括风险评估与识别的重要性，以及通过资源调查与分析，风险辨识与分类等步骤来进行风险管理的具体操作。
接着，我们将探讨风险防范与控制的方法和要点，包括风险评估与策略选择，以及风险控制与监测等环节的重要性。
随后，我们将深入研究内控一体化建设的方法和要点。
内控目标与框架设计是内控体系建设的基础，我们将介绍内控目标的设定和内控框架的设计原则。
并进一步探讨内控流程与控制措施的规划和实施，通过建立一套完整的内控流程和有效的内部控制措施，提升企业的管理效能。
最后，我们将讲解合规一体化建设的方法和要点。
法规与政策分析是合规建设的基础工作，我们将介绍如何进行法规与政策的分析与研究。
同时，我们还将探讨合规流程与监测机制的建设，确保企业在经营活动中始终符合法规要求。
文章的结论部分将对风险、内控和合规一体化建设进行总结，强调其在企业管理中的重要性和作用。
最后，我们将展望未来，介绍相关领域的发展动向，为读者提供更多的思考和参考。
通过本篇文章的阐述，我们希望能够帮助企业管理者和从业人员更好地了解风险、内控和合规一体化建设的方法和要点，提高企业的管理水平和应对风险的能力，实现可持续发展的目标。
2019年上海市推进“一网通办”工作要点
2019年上海市推进“一网通办”工作要点为贯彻落实《国务院关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建设的指导意见》（国发〔2018〕27号）和国务院办公厅印发的《进一步深化“互联网+政务服务”推进政务服务“一网、一门、一次”改革实施方案》（国办发〔2018〕45号）要求和市委、市政府部署，加快推进“一网通办”改革，实现面向企业和市民的所有政务服务“进一网、能通办”目标，制定2019年本市“一网通办”工作要点。
一、以“减环节、减时间、减材料、减跑动”为目标，全力推进业务流程革命性再造1.实现审批时限平均减少一半。
进一步压减审批承诺时限，实现审批承诺时限在法定时限的基础上平均减少一半；大幅缩短审批办理时限，能做到当场办结的要当场办结，无法做到当场办结的要做到提前办结，实现审批办理时限比承诺时限平均减少一半。
（牵头单位：市政府办公厅；配合单位：各区、各市级相关部门）2.实现审批提交材料平均减少一半。
按照“没有法律法规依据的证明材料一律不需提交，能够通过数据共享或网络核验的材料一律不需提交，能够通过电子证照库调取的证照一律不需提交”的原则，大幅精简办事过程中需要申请人提交的申请材料，实现申请人实际提交材料平均减少一半。
实现一批事项“零材料提交”，做到申请人仅需填写格式化申请表即可办理，无需提交其他申请材料。
各区、各部门提出的“零材料提交”事项，覆盖面应不少于本区、本部门政务服务事项的10％。
（牵头单位：市政府办公厅、市司法局；配合单位：各区、各市级相关部门）3.推进新增的100个业务流程优化再造事项落地。
重点推进以高效办成一件事为目标的业务流程革命性再造，系统重构政府部门内部业务流程，重构跨部门、跨层级、跨区域协同办事流程，衡量的标准就看能否做到“减环节、减时间、减材料、减跑动”。
（牵头单位：市经济信息化委、市商务委、市教委、市民族宗教局、市公安局、市民政局、市司法局、市人力资源社会保障局、市规划资源局、市住房城乡建设管理委、市交通委、市文化旅游局、市卫生健康委、市市场监管局、市体育局、市医保局、市粮食物资储备局、市药品监管局、市知识产权局、市税务局、市残联；配合单位：市政府办公厅、市大数据中心、各市级相关部门）4.新增实现100项个人事项全市通办。
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一体化管理体系与审核要点说明:1. 以质量体系为主线,结合进行环境与职业健康安全体系检查2. 体现PDCA 循环思想3. 突出关键/特殊过程、重大环境因素、重大危险源控制为重点、主线4( 括号内的条款表示为:(19001条款号/24001条款号/28001条款号)5(本要点仅仅是提示性，不能代替具体的检查提纲一、(4.1/4.1/4.1)总要求(最后审核)1) 查公司是否按标准建立了管理体系;2) 查过程要素是否充分识别和展开描述;3) 查外包过程的识别与控制 (外包过程: 物资供方、工程供方、劳务供方、试验供方、垃圾清运供方、易燃易爆运输供方) 。
二、(4.2.1与4.2.2/4.4.4/4.4.4)总则/管理手册(最后审核)1) 查管理手册、程序文件、过程控制文件是否满足标准要求,是否满足企业施工生产的需要,结构是否合理,2) 查体系文件是否有可操作性;3) 查记录表格的设置是否满足体系运行的需要。
三、(4.2.3/4.4.5/4.4.5)文件控制-1-1) 查是否建立了受控文件清单(公司\部门\分公司\项目部);a、是否充分;包含法律、法规及其他要求清单;b、是否适宜。
2) 查近期下发的3份文件的编审批记录;3) 查文件收发登记(包括施工图纸等技术文件); 4) 查受控文件是否及时传递到作业现场。
5) 查文件保管和控制;6) 查文件更改作废控制(查标识);7) 查文件的借阅控制;8) 查文件复制控制;四、(4.2.4/4.5.4/4.5.3)记录控制1) 查记录控制清单;2) 查记录的收集、填写、控制;3) 查记录的标识，保管控制;4) 查记录的编目、编号;5) 查记录的借阅和复制控制;6) 查记录的作废处理。
五、(5.1/4.4.1/4.4.1) 管理承诺1) 查总经理(分公司经理等)是否向广大员工传达满足国际、国家、地方相关法律法规，对企业成功的重要性(抽3人询问); 2) 查3-5人询问(**)项目顾客的要求是什么; 3) 查是否制定了管理方针和目标指标;-2-4) 查资源的配制能否满足生产经营的需要。
六、(5.2/0/0)以顾客为关注焦点1) 询问查公司相关领导(或部门)如何体现以顾客为关注的焦点:a、招投标阶段;b、施工阶段;c、回访保修阶段;2) 询问公司领导是否了解顾客满意度是多少,七、(5.3/4.2/4.2)管理方针1) 询问公司的管理方针是如何形成的,2) 询问管理方针的体现哪几个承诺(抽查3人); 3) 抽查3人是否知道公司的管理方针及内涵;4) 查管理方针发布后，是如何贯彻实施和评审的; 5) 查管理方针政策是否被相关方所获取。
八、(5.4.1/4.3.3/4.3.3)目标、指标1) 查是否制定了目标、指标(公司、分公司、各级部门、项目部); 2) 查目标、指标的实施测量情况;3) 查目标指标的考核评价(是否制定考核评价办法)记录。
九、(0/4.3.1/0)环境因素识别、评价1) 查环境因素识别清单(公司、部门、分公司、项目部);a、编制、审批;b、污水排放(生活区、办公区、施工区、加工区);c、固体废弃物;-3-d、粉尘、扬尘:e、噪声排放;f、施工照明;g、资源、能源消耗(水、电、纸张、原材料等)。
2) 查重大环境因素评价记录(方法、计算); 3) 查重大环境因素的确定;4) 查环境因素及重大环境因素的更新。
十、(0/0/4.3.1)危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 1) 查危险源识别清单(公司、部门、分公司、项目部);a、生活区、施工区、加工区、办公区;b、临时用电;c、深基础，四口五临边;d、机械、井架与龙门架;e、模板，脚手架;f、安全防护;g、吊装作业;h、消防;i、易燃易爆，有毒有害物质;j、中毒、中暑及其他职业病;k、劳动保护;l、场地;m、管理。
-4-2) 查危险源评价(方法、计算);3) 查重大危险源确定与查重大危险源清单(包括风险控制措施);4) 查危险源及重大危险源清单的更新。
十一、(0/4.3.2/4.3.2)法律、法规与其他要求1) 查是否建立了适用法律法规及其他要求清单，并确定相关内容;2) 查法律法规获取渠道是否明确;3) 查法律法规评审记录;4) 查法律法规清单的更新。
十二、(0/4.3.3/4.3.4)管理方案1) 查是否有重大环境因素和重大危险源清单;2) 查是否设定了目标、指标;3) 查是否针对目标、指标制定了管理方案:a、措施;b、职责;c、完成时间;d、财务。
示例、管理方案-5-目标措施职责完成时间编制/总工审批1、编制脚手架搭设方案并审批验****** 搭设前收;2、编制临边、洞口防护方案并经审****** *****批;3、做好安全交底并签字; ****** **** 高处坠4、安全防护培训; ****** ***** 落事故5、配合防护用品; ****** ***** 为O6、安全员，架子工持证上岗; ****** *****7、对高空作业进行监视; ****** *****8、材质验收; ****** *****9、操作工人体检; ****** *****4) 查管理方案的更新。
十三、(5.4.2/4.4.4/4.4.4) 管理体系1) 查管理体系文件发布前的评审记录;2) 查管理体系文件的修改。
十四、(5.5.1/4.4.1/4.4.1) 结构、职责和权限1) 查是否明确了各部门、各单位与各岗位的职责(职责分配表与责任制文件审批、适宜、充分);2) 查是否传递到部门、单位、岗位;3) 查职责的实施情况。
十五、(5.5.2/4.4.1/4.4.1) 管理者代表十六、(5.5.3与7.2.3/4.4.3/4.4.3) 协商、沟通与信息交流 1) 查内外信息交流的方法及渠道是否明确,(信息:会议、电话、意见箱、网络、文件、传真、口头等);2) 信息交流的记录的处理;-6-3) 查信息交流结果的处理(a内部;b外部:相关方:24001、28001，顾客:19001)。
十七、(5.6/4.6/4.6)管理评审1) 查是否有管理评审计划和通知;2) 查是否有管理评审的输入信息;a、管理代表;b、贯标主控部门汇报材料;c、各职能部门汇报材料;d、各分公司汇报材料。
3) 查管理评审的主持人、参加人员记录内容; 4) 管理评审报告a、体系文件的评估;b、体系文件改进措施;5) 查针对改进措施的实施，跟踪验证的记录。
十八、(6.1/4.4.1/4.4.1)资源的提供1) 查公司、分公司、项目部年度，施工设备配备计划; 2) 查公司、分公司、项目部年度，人力资源配备计划; 3) 查公司、分公司、项目部年度，检测设备配备计划; 4) 查公司、分公司、项目部年度，办公设备配备计划。
十九、(6.2/4.4.2/4.4.2)人力资源管理1) 查是否明确岗位设置;2) 查是否明确各岗位任职标准(教育、培训、技能、经历);-7-3) 查对各岗位人员的能力进行考核评价的记录; 4) 查考核结果的处理;5) 查公司、部门、分公司、项目部培训计划; 6) 查培训计划的实施记录，培训效果的评价记录。
二十、(6.3/4.4.6/4.4.6)基础设施1) 查是否有基础设备配置计划(施工设备、检测设备、办公设施，交通设备、通讯设备设施等);2) 查是否有基础设备台帐:a、设备部门:施工设备台帐;b、后勤部门:办公设施台帐;c、工程部门:检测设备设施台帐、通讯设备设施台帐、交通设施台帐;3) 查是否有大中修计划，计划实施、验收记录; 4) 查是否有设备安装方案、验收记录;5) 查设备拆除方案;，6) 查大型设备运行记录(台时)维修记录。
二十一、(6.4/4.4.6/4.4.6)工作环境具体见二十五(7.5/4.4.6/4.4.6)条款。
二十二、(7.1/0/0)产品实现的策划1) 查在施工工程项目清单;2) 查近期中标的工程项目的产品实现是否进行了策划——结果——施工组织设计;-8-3) 查施工组织设计台帐(现在的施工组织设计:老的施工组织设计、项目管理计划);4) 抽3个施工组织设计的内容是否满足标准要求;施工组织编审批;二十三、(7.2/0/0)与顾客有关的过程1) 查是否有标书台帐和合同台帐;2) 查3—5个招标文件的评审记录;议标:将业主口头的要求(工期、质量、面积、安全等)形成书面的记录并经确认;评审内容:质量、工期、安全、材料、环保、技术、保修等包括公司的附加条件。
评审结论:3) 查3-5个对合同内容(在合同签宁之前)进行评审的记录 4) 查3个合同修订内容的评审记录，5) 查与顾客的沟通，具体见十六(5.5.3)条款。
二十四、(7.4/4.4.6/4.4.6)采购(供应商与分包商) 1) 查是否有合格供方名册:a、合格物资供应名册;b、合格工程分包商名册;c、合格劳务供应名册;d、合格试验供应名册;e、合格垃圾清运供方名册。
2) 查3—5个供方的评价记录:-9-a、营业执照;b、资质证书;c、安全许可证;d、生产许可证;e、产品检验报告;f、社会业绩信誉;3) 查3份采购合同;4) 查3—5份采购计划:(名称，型号，数量，规格，单价，质量环保要求验收标准，运输时间，运输方式，验收方式，法律责任;工程分包:主要写明执行我公司质量、环境、职业体系安全管理体系文件)。
5) 查对物质进场的验收，分包进场的质量、环保、职业体系安全、交底与管理。
二十五、(7.5/4.4.6/4.4.6)生产和服务提供1) 查施工组织设计，施工方案的编审批;2) 查是否进行了施工图纸自审、会审;3) 查是否进行了技术交底(对象，内容)4) 查设计变更技术复核等文件;5) 查施工日志;6) 查施工过程检测;7) 查特殊过程/关键过程是否已界定，是否编制了作业指导书; 8) 查特殊过程三鉴定记录:人员的资格;设备的完好;材料是-10-否合格;9) 查对特殊过程的过程参数，进行连续监控的记录; 10) 查对特殊过程再确认的记录;11) 查工程质量回访计划(公司、分公司、项目部)及实施记录;12) 查工程质量保修记录;13) 查顾客财产的丢失，损坏，不运用记录; 14) 查材料的标识:产品标识;状态标识; 15) 查材料的搬用、贮存;16) 查成品防护;17) 查污水排放控制(获取排污平面图、管网图):a、生活区的污水排放;b、办公区的污水排放;c、生产区的污水排放;d、加工区的污水排放;18) 查废弃物排放控制;a、生活区:有害有毒;可回收;不可回收;b、施工区:有害有毒;可回收;不可回收;c、办公区:有害有毒;可回收;不可回收;d、加工区:有害有毒;可回收;不可回收; 19) 查扬尘排放控制:a、厨房烟尘排放;-11-b、施工现场;土尘、水池、木工房。