深圳惠程：国海证券有限责任公司关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项形成关联交 2010-01-04
国海证券2014年第一季度财务报告
国海证券股份有限公司证券代码：0007502014年第一季度报告目 录第一节 重要提示 (3)第二节 主要财务数据及股东变化情况 (4)第三节 重要事项 (7)附录：2014年第一季度财务报表（未经审计） (16)第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，公司8名董事全部参会并行使表决权。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司2014年第一季度财务报告未经审计。
第二节 主要财务数据及股东变化情况一、主要财务数据本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述□ 是 √ 否非经常性损益项目和金额√ 适用 □不适用单位：元二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位：股注：1.上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明：公司第一大股东广西投资集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
广西梧州索芙特美容保健品有限公司与广州市靓本清超市有限公司存在关联关系。
广西河池化工股份有限公司与中国化工资产公司存在关联关系。
2.截至本报告期末，公司前十名股东约定购回交易情况第三节 重要事项一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明（一）非标意见情况□ 适用 √ 不适用（二）公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□ 适用 √ 不适用（三）日常经营重大合同的签署和履行情况□ 适用 √ 不适用（四）其他√ 适用 □ 不适用1.报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
10月12日沪深晚间公告
10月12日沪深晚间公告1. 关于公司债券发行的公告1.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX1.2 发行情况公司向公众发行XX亿元债券，发行价格为XX元，票面利率为XX%，期限为XX年。
本次债券发行全部通过线上渠道进行，发行效率高，募集资金将用于公司资本金补充和项目投资等方面。
1.3 其他信息公司债券发行已经获得中国证监会、上海证券交易所的批准，并通过了信用评级机构的评级。
公司将会积极履行债券发行及后续管理的相关职责，保证债券持有人的权益。
2. 公司业绩公告2.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX2.2 业绩情况公司在第三季度实现了XX亿元的营业收入，同比增长了XX%；净利润为XX 亿元，同比增长了XX%。
公司表示，业绩增长主要得益于公司产品优化、市场拓展及内部管理水平的提升等因素。
2.3 展望未来公司表示，未来将继续加强研发投入，优化产品结构，并积极拓展国际市场，以进一步提升公司市场份额和盈利能力。
3. 其他公告3.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX3.2 其他情况公司表示，因为某些不可抗力因素，公司原计划于2021年10月中旬举行的股东大会将延迟至2021年10月底后另行通知。
公司将履行股东大会相关职责，并为股东提供公正、透明的信息披露。
3.3 其他信息公司还表示，将在第四季度开展公开招标活动，以寻找具有财务、法律、建筑等方面专业能力的优秀人才支持公司未来发展。
具体招聘信息将在公司官网上公布。
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.贵机构是否使用在我行开立的清算账户向下游银行提供清算服务（即代理行嵌套账户业务）？若是，请说明如何管控下游银行洗钱风险。下游银行是指在贵机构开立清算账户并经过贵机构在我行开立的清算账户进行清算业务的银行。
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三、反洗钱政策、操作方式及操作规程
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.贵机构是否评估面临的洗钱风险，并制定相应的反洗钱政策及流程?
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最终受益人（指最终拥有或控制客户的自然人和或客户所办理的交易最终受益的自然人，包括对客户施加最终有效控制的自然人）
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中国证券监督管理委员会关于国海证券有限责任公司股权变更的批复
中国证券监督管理委员会关于国海证券有限责任公司
股权变更的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.12.20
•【文号】证监机构字[2007]325号
•【施行日期】2007.12.20
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于国海证券有限责任公司股权变
更的批复
（证监机构字[2007]325号）
国海证券有限责任公司：
你公司报送的《国海证券有限责任公司关于股权变更的申请》（国海报字[2007]78号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司管理办法》（证监会令第5号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准广西荣桂贸易公司持有你公司5%以上股份的股东资格。
二、批准广西荣桂贸易公司受让广西桂盈实业有限公司持有的你公司84820000股股权（占股份总数10.6%）。
三、你公司应当据此修改公司章程，并在本批复下发之日起30个工作日内，依法办理上述股权的变更手续。
二○○七年十二月二十日。
国海证券离职流程
国海证券离职流程
1.提交辞职申请：员工首先需要准备离职申请，并将其提交给所在部
门的主管或人事部门。
申请中需要包括辞职原因、离职日期以及对已完成
工作的交接计划等信息。
2.部门交接工作：在离职申请获得批准后，员工需要与所在部门的同
事和主管进行工作交接。
这包括向同事传授相关工作知识和技能、提供必
要的文件和资料以及解答同事对工作的疑问。
3.办理离职手续：员工需要与人事部门进行沟通，办理离职手续。
这
包括填写离职申请表、办理社保、公积金等相关手续，以及领取最后一份
工资清单。
4.退出系统和设备：员工离职后，需要将电脑、手机、员工卡等公司
设备归还给公司，并从公司的各个电子系统中退出账号。
5.离职面谈：通常在员工正式离职之前，公司会安排一次离职面谈。
在面谈中，员工可以向公司提供离职反馈，分享工作经验和对公司的建议。
6.离职处理：员工离职后，公司将根据公司规定的离职政策进行相应
的处理，包括办理离职手续、结清工资及福利、取消员工身份等。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略_记录
《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》读书记录目录一、内容概览 (2)1.1 书籍简介 (3)1.2 研究背景与目的 (3)二、中国企业境内上市IPO制度规则 (4)2.1 中国证监会的相关规定 (6)2.1.1 发行条件 (7)2.1.2 发行程序 (8)2.1.3 信息披露要求 (9)2.2 证券交易所的相关规定 (10)2.2.1 上市条件 (11)2.2.2 上市程序 (12)2.2.3 信息披露要求 (13)三、中国企业境外上市IPO制度规则 (15)3.1 国际金融市场的规定 (16)3.1.1 注册资本要求 (17)3.1.2 股权结构要求 (18)3.1.3 信息披露要求 (19)3.2 中国香港、美国等地的上市规则 (20)3.2.1 香港联合交易所的规定 (21)3.2.2 美国纳斯达克交易所的规定 (22)四、IPO实战攻略 (23)4.1 准备阶段 (24)4.1.1 企业内部评估 (26)4.1.2 制定上市计划 (27)4.2 执行阶段 (29)4.2.1 选择中介机构 (30)4.2.2 完成股权结构调整 (32)4.2.3 准备申请文件 (32)4.3 后续阶段 (34)4.3.1 上市审核 (34)4.3.2 路演推介 (35)4.3.3 发行与上市 (37)五、总结与展望 (38)5.1 本书总结 (39)5.2 行业发展趋势与展望 (40)一、内容概览《上市直通车：中国企业境内外上市IPO制度规则透析与实战攻略》是一本全面解析企业上市IPO制度规则的权威指南。
本书不仅涵盖了国内上市的相关制度和规定，还涉及到了境外上市的相关规则和趋势，为有意上市的企业提供了全方位的信息和策略建议。
在本书的第一部分，作者详细介绍了中国企业境内外上市的背景和现状，分析了当前上市环境的机遇与挑战。
从政策、法规、市场等多个角度，对企业上市IPO制度规则进行了深入剖析。
深圳惠程：国海证券有限责任公司关于公司与关联人共同投资设立公司构成关联交易事项的保荐意见 2010-12-30
国海证券有限责任公司关于深圳市惠程电气股份有限公司与关联人共同投资设立公司构成关联交易事项的保荐意见国海证券有限责任公司（以下简称“国海证券”或“保荐人”）作为深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“深圳惠程”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，就深圳惠程与公司副总经理何峰共同投资设立北京创办北京高航先进轻质材料有限公司（暂定名，以下简称“高航公司”）的关联交易事项发表保荐意见如下：一、关联方基本情况关联方何峰简历：大专学历，曾任黑龙江龙新化工有限公司经理，历任公司地区销售经理、大区销售经理、总经理助理，现任公司副总经理。
拟任高航公司筹备组负责人。
公司第二大股东、副董事长、总经理何平与何峰为姐弟关系，何峰与公司副总经理何芳为兄妹关系。
二、关联交易的基本情况2010年12月29日，深圳市惠程电气股份有限公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于设立北京高航先进轻质材料有限公司的议案》，议案主要内容为：深圳惠程于2010年11月与北京航空航天大学签订技术转让合同，受让聚酰亚胺泡沫相关技术。
为进一步加快产业化进程，公司与何峰、詹茂盛、王凯本着平等的原则，通过友好协商，拟在北京创办北京高航先进轻质材料有限公司（暂定名，以下简称“高航公司”）。
高航公司的经营范围为研发、生产、销售聚酰亚胺泡沫、复合材料等先进轻质材料。
高航公司设立后，将进一步巩固开发聚酰亚胺系列材料的技术基础，拓展应用领域，对聚酰亚胺产品的系列化、规模化生产具有积极意义。
高航公司的注册资本拟定为1,000万元人民币，各出资人出资及所占比例情况如下：深圳惠程本次与何峰共同投资设立高航公司的行为构成关联交易。
三、保荐人对本次关联交易的意见1、公司第三届董事会第二十一次会议的《关于设立北京高航先进轻质材料有限公司的议案》经关联董事回避表决后通过。
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国海证券有限责任公司
关于深圳市惠程电气股份有限公司第三届董事会第十一次会议
相关事项形成关联交易的保荐意见
深圳市惠程电气股份有限公司(以下简称“深圳惠程”)于2009年12月31日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了向包括深圳惠程第一大股东吕晓义先生在内的不超过10名特定投资者非公开发行股票的相关事宜。
深圳惠程本次拟发行不超过3,000万股境内上市的人民币普通股(A股)，所募资金将主要用于增资控股子公司长春高琦聚酰亚胺材料有限公司（以下简称“长春高琦”）建设聚酰亚胺纤维及制品等三个项目。
鉴于目前吕晓义先生为深圳惠程的第一大股东，同时该公司董事何平女士、任金生先生的关联人及公司董事匡晓明先生曾于本次董事会召开前十二个月对长春高琦进行过投资，因此，深圳惠程向包括吕晓义先生在内的不超过10名特定投资者非公开发行股票及增资长春高琦的行为构成关联交易。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，保荐机构国海证券有限责任公司(以下简称“本保荐机构”)对本次关联交易进行了核查并发表意见。
一、本次关联交易的基本情况
1、深圳惠程参与控股子公司长春高琦增资扩股
长春高琦于2009年12月30日召开了该公司第二届董事会第八次会议，决定由其现有股东现金增资不超过3.5亿元人民币用于聚酰亚胺纤维及制品项目建设，本次增资价格拟以该公司2009年12月31日的每份出资额的净资产评估值为基础，由该公司相关股东协商确定。
为保证项目的顺利实施，深圳惠程董事会同意按出资比例认购该公司的新增出资额，同时，深圳惠程董事会同意认购该公司其他股东所放弃的对长春高琦的全部增资额，本次增资的资金来源于深圳惠程本次非公开发行的募集资金。
2、吕晓义先生拟以5000万元现金认购深圳惠程本次非公开发行股票
深圳惠程第一大股东吕晓义先生由于长期看好本次公开发行股票募集资金投入项目的发展前景，拟以现金5000万元认购深圳惠程本次非公开发行股票。
吕晓义先生作为已确定的具体发行对象不参与竞价过程，接受根据其他申购对象的竞价结果确定的发行价格。
深圳惠程已于2009年12月31日与吕晓义先生签订了附条件生效的股份认购协议。
二、核查意见
经核查，深圳惠程第三届董事会第十一次会议审议通过了上述关联交易，公司独立董事同意上述关联交易，并发表了独立意见，有关关联董事遵守了回避制度，程序合法有效。
本保荐机构对此事项无异议。
本项关联交易尚需深圳惠程临时股东大会审议。
（本页无正文，为《国海证券有限责任公司关于深圳市惠程电气股份有限公司第三届董事会第十一次会议相关事项形成关联交易的保荐意见》之签字盖章页）
李金海吴环宇
国海证券有限责任公司
2009年12月31日。