天津2017年证券从业资格《证券投资分析》：金融期货的价值分析模拟试题
2017年证券从业资格考试模拟题：金融市场基础知识（精选试题1）
【导语】“2017年证券从业《⾦融市场基础知识》精选试题及答案汇总”供考⽣参考。
更多证券从业资格考试模拟试题等信息请访问⽆忧考证券从业资格考试频道。
⼀、单项选择题(本类题共60⼩题，每题0.5分，共30分。
每⼩题的四个选项中，只有⼀个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票和基⾦证券 B.债券和⾦融期货 C.股票和债券 D.基⾦证券和⾦融期货 2.中央银⾏以公开市场操作作为政策⼿段，通过买卖( )，影响货币供应量进⾏宏观调控。
A.⾦融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或⾦融债券 3.下列关于我国社保基⾦的叙述，不正确的是( )。
A.主要由两部分组成：⼀部分是社会保障基⾦，另⼀部分是社会保险基⾦ B.其投资范围包括银⾏存款、国债、证券投资基⾦、股票、信⽤等级在投资级以上的企业债、⾦融债等有价证券 C.全国社会保障基⾦理事会直接运作的社保基⾦的投资范围限于银⾏存款、在⼀级市场购买国债 D.社会保障基⾦委托单个社保基⾦投资管理⼈进⾏管理的资产，不得超过年度社保基⾦委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作⽤的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证券交易所 5.1602年，在( )成⽴了世界上第⼀个股票交易所。
A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918年夏天成⽴的( )是中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所。
A.北平证券交易所 B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截⾄2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基⾦公司获准在⾹港设⽴ 分⽀机构。
A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。
2017年上半年天津证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
2017年上半年天津证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A．资助恐怖活动罪B．参加恐怖组织罪C．洗钱罪D．不构成犯罪2、资产评估报告的有效期为__。
A．评估报告日起的1年B．评估报告日起的2年C．评估基准日起的1年D．评估基准日起的2年3、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产4、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。
A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断5、建业股息是__。
A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司当期盈利6、间接融资的间接性体现在__。
A．获得的是资金的使用权B．有支付风险C．须经金融中介D．具有财务杠杆作用7、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录8、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．10%B．15%C．30%D．35%9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责10、可转换公司债券的__是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．回售B．赎回C．发行D．股份转换11、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
天津2017年证券从业资格考试：政府债券模拟试题
天津2017年证券从业资格考试：政府债券模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析2、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权3、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型4、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性5、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险6、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800009、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业11、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
2017年证券从业考试模拟真题与答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017年上半年天津基金从业资格：债券的估值方法考试试题
2017年上半年天津基金从业资格：债券的估值方法考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。
A．40B．30C．20D．152、下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及其派出机构D．中国证监会及其派出机构4、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费6、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费7、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。
A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键8、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为9、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
2017年天津证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题
2017年天津证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月2.在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息3.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%4.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A．7B．10C．15D．205. （）不是证券市场的中介机构。
A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会6. 基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A．证券的市场价和量的变化B．证券的市场价格、成交量C．上市公司的基本财务数据D．完成价量变化所经历的时间7. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值8. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9. 日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A．证券公司B．投资银行C．证券有限责任公司D．商业银行10. 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。
A．20%B．25%C．30%D．35%11. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
天津2017年证券从业资格《证券投资分析》：金融期货的价值分析模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。
__A．连续两次5B．连续三次5C．连续两次10D．连续三次102、历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。
A．北平证券交易所B．上海华商证券交易所C．深圳证券交易所D．上海证券交易所3、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合4、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回5、证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。
A．10；5%B．20；5%C．20；8%D．10；8%6、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。
A．全额预缴款方式B．与储蓄存款挂钩方式C．上网竞价D．市值配售7、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。
A．3B．4C．5D．68、__基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型B．收入型C．混合型D．平衡型9、欧洲债券也被称为__。
A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。
A．自营业务账户、席位情况B．自营业务持股明细C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策11、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。
A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股12、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。
A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行13、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划B．机构销售C．投资顾问D．直销14、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接支配权D．实物直接支配权15、招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名B．前三名C．前十名D．最大16、资产负债比率的正确计算公式是——。
A．（负债总额/资产总额）×100％B．（资产总额/负债总额）×100％C．（净资产/负债）×100％D．（负债/净资产）×100％17、中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。
审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。
A．3个月B．6个月C．1年D．2年18、股价的移动是由__决定的。
A．股价高低B．股价形态C．多空双方力量大小D．股价趋势的变动19、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度B．无记名投票制度C．累积投票制度D．无累积投票制度20、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长21、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的续存期应在__年以上。
A．3B．4C．5D．622、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__股代表弃权。
A．0B．1C．2D．323、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则B．完整性原则C．有效性原则D．独立性原则24、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位25、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。
A．在功能上互补性强B．期限相近C．功能上比较相近D．地域相同二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、按照行权的时间，可将权证分为__。
A．美式权证B．欧式权c．百慕大式权证D．备兑权证2、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。
A．投资必须完全投入，不得分期进行B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式3、发行人应披露__作出的重要承诺及其履行情况。
A．持有5%以上股份的主要股东B．作为股东的董事C．作为股东的监事D．作为股东的高级管理人员4、投资者发出委托指令的形式有（）。
A．当面委托B．代理委托C．电话委托D．函电委托E．自助委托5、追求市场平均收益水平的投资者会选择__。
A．市场指数基金B．指数化型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合6、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差7、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。
A．3B．6C．9D．128、按证券的性质不同，证券市场可分为__。
A．场内市场B．股票市场C．场外市场D．债券市场9、__是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．市盈率10、证券经纪商必须承担的义务体现了__的具体原则。
A．坚持信誉为本、客户至上B．坚持客户优先、委托优先C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利11、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。
A．两者风险不同，股票的风险要大于债券B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构12、股份有限公司股份的特点是__。
A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金额性D．股份的可转让性13、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延14、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员15、广义的有价证券包括__。
A．商业证券B．货币证券C．资本证券D．商品证券16、__是不能流通转让的。
A．保值债券B．特种债券C．财政债券D．基本建设证券17、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。
A．相互责任B．相互权利C．相互义务D．业务规则E．操作流程18、资产支持证券名称应与__名称有显著区别。
A．发起机构B．受托机构C．贷款服务机构D．资金保管机构19、假定某投资者于2009年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。
然后，于2010年2月2日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。
假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为__元。
A．7.30B．306.60C．317.40D．324.1620、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人B．设立、收购或者撤销分支机构C．变更公司章程中的一般条款D．变更业务范围或者注册资本21、股票的市场价格总是围绕其__波动。
A．内在价值B．清算价值C．票面价值D．账面价值22、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化B．公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动C．涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定23、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于__。
A．发行之后B．发行之中C．发行之前D．议价过程24、关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法正确的是__。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》B．上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》E．《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。
A．基点价格值B．基础利率C．价格变动收益率值D．久期。