案件调查卷宗材料顺序及质量要求审理室2014年5月

1.人员组成不同。过去检查是由省 纪委审理室单独组织审理方面人员进行 检查，现在由省纪委审理室会同纪检监 察室、案件管理室组织审理、检查、案 管人员共同进行检查。 2.检查范围不同。过去只检查规定 年份的查办案件，现在扩大到恢复党员 权利、解除行政处分和申诉复查案件。 3.检查评议更科学。省纪委专门下 发文件，规定了检查的范围、方式、人 员组成、程序步骤、检查内容，确立了 质量等次标准及评定方法。
修定依据：苏纪办发【2013】17号 《关于印发<案件质量检查考评实施办法 >的通知》、《中国共产党纪律检查机关 案件检查工作条例》及其实施细则、中 纪发【2008】33号文件《关于印发<中共 中央纪委关于进一步加强和规范办案工 作的意见>的通知》、《中华人民共和国 行政监察法》及其实施细则、《监察机 关调查处理政纪案件办法》等。
案件调查卷宗 材料顺序及质量要求
审理室 2014年5月
一、修定的背景、依据
修定背景：十八以来中央加大了反 腐力度，中纪委提出当前反腐败工作以 治标为主，通过治标遏制腐败高发态势 ，为治本赢得时间。各纪纪检监察机关 在加大查办案件的同时，进一步强调依 法依纪查办案件。2013年12月份中共江 苏省纪委印发了《关于案件质量检查考 评的实施办法》，对案件质量提出了更 高要求，与过去相比省纪委案件质量检 查变化很大，主要表现在：
存在的主要问题： （一）立案报告存在的问题。 立案报告中叙述的问题比初核报告 多。立案报告是依据初核报告写的，初 核报告中没有初核的问题，立案报告中 不可能有。 （二）立案决定书存在的问题。 立案的依据、批准立案的时间、决 定立案的会议名称等有漏项。漏项的多 是立案时间。
调查阶段
材料包括： 宣布立案决定谈话材料； 调查方案； 个人工作简历、党籍证明、违纪时 及调查时任职文书、工作分工文件、企 事业单位的属性证明等身份证明材料； 使用“两规”、“两指”相关材料； 停职检查相关材料； 认定的证据材料； 本人交待但未能调查认定的材料；
（四）证据材料存在的问题。 1.未按一事一证要求做笔录。 2.谈话材料涂改现象严重。 3.书证提取不完整。 4.证据之间出现矛盾。 5.证据材料没有证明效力。 6.没有围绕违纪的要素和违纪构成 要件组织谈话材料。 7.多份材料谈话内容高度一致，影 响证言的证明力。
(五)将本人交待但因客观原因没有查清 的其他材料放在室通案之后。 （六）违纪款物收缴存在的问题。 主要是对调查认定的和没有认定的违纪 款都收缴到调查单位，将来被调查人可能申 诉索要没有认定的这部分违纪款。
（二）初核时间超时没有延期报告。 （三）初核报告中存在的问题 1.没有导语或导语不规范。即初核的 依据、案件来源、初核时间等没有或反映 不全。 2.对初核查实的问题叙述太简单，违 纪要素不齐全，不能够对违纪行为进行情 景再现。
立案阶段
材料包括： 基层立案案件审核意见表； 立案报告； 纪委常委会或党委会研究立案的会议记 录（政纪案件为乡镇长或局长办公会研究立 案会议记录）； 政纪立案审批表； 立案决定书。
（二）个人工作简历等身份证明材料 存在的问题。 1.年龄写成现年多少岁，而不是规 范写法某年某月出生。 2.没有违纪时的任职时间。 3.工作简历缺乏连续性。 4.参加工作、入党时间没有写到月 份。 5.党纪案件没有党籍证明或党籍证 明中党组织关系没有说清。
（三）“两规”“两指”材料存在的 问题。 1.办理“两规”“两指”时间前没 有相关初核材料。领导批准初核后直接 申请办理“两规”“两指”手续怎么可 能。 2.对“两规”“两指”实施时间认 识有误。有的将填表时间或本委领导签 注意见时间作为实施时间，而应以市纪 委领导批准之日为准。
二、案件检查工作概要
• 受理 初核 立案 调查 移送审理
(一)容易混淆的两个概念： 初核和调查 广义讲初核也是调查，但在案件检查 工作中的初核有其特殊含义，与调查相比 主要表现在： 1.任务不同。初核的任务是了解所反 映的问题是否存在,为立案与否提供依据。 调查的任务是为定性处理提供依据。 2.初核的知情范围更小,保密性更强。
三、案件调查卷宗材料 顺序及质量要求
受理与初核阶段
材料包括： 案件线索来源材料； 初步核实呈批表（政纪案件为初步 审查呈批表）； 初步核实方案（政纪案件为初步审 查方案）； 初核延期报告； 初核报告。
存在的主要问题： （一）初核呈批表存在的问题 1.初核呈批表中的案件线索来源与 案件线索来源材料不一至。如线索来源 材料反映的是执法监察中发现，初核呈 批表中却是人民来信反映。 2.初核呈批表中反映的问题与线索 来源不一至。如线索来源材料中反映的 是甲问题，初核呈批表反映的主要问题 却是乙问题或是甲、乙问题。
暂扣、封存涉案款物材料； 提前介入审理材料； 违纪事实见面材料； 对违纪事实不同意见的说明； 有关问题见面材料； 本人检讨； 调查延期报告； 调查报告。
存在的主要问题： （一）立案谈话存在的问题。 1.谈话地点与事实不符。如被调查 人因违纪问题严重触犯刑律，在初核阶 段已被移送司法机关，但案件宣布立案 谈话的地点还写教育基地。 2.告知内容不全。如何时何单位决 定对其违纪问题立案的，立案的依据是 什么等告知不全。
4.评定结果运用更严厉。 对自办优秀案件每件积10分，其他 优秀案件每件积5分；合格案件不积分； 基本合格案件每件积-10分；对出现不合 格案件的县区不计算质量综合积分(只要 出现一件不合格案件即“一票否决”)。 省纪委审理室对检查考评情况进行 总结，报省纪委常委会、监察厅长办公 会研究决定，并在全省进行通报，同时 建立案件质量检查考评基础台账，动态 反映案件查办工作的成效。
3.对检举、控告的问题不需要全部 初核。 4.对初核认定的违纪事实不需要定 性，也不需要建议给予被初核人何种处 分。
（二）案件检查程序简单了解 1.受理是有范围的。 2.初核是需要经过审批的，并有时 限的（政纪没有时限）。 3.立案是要经过审批的，立案决定 要告知被调查人及其所在单位。 4.调查是有时限的，调查认定的违 纪事实要与被调查人见面。 5.移送审理是需要经过集体讨论和 领导审核同意的。
移送审理阶段
材料包括： 室通案记录； 案件移送审理呈批表； 案件移送审理登记表。
存在的主要问题： 移送审理时间与实际移审时间不一
至。
此外，还有涉及刑事案件移送司法 机关的相关材料，以及其他材料等，主 要包括： 移送司法机关审批手续 移送司法机关移送函 其他材料
谢谢！
（八）调查超时限无申请调查延期的报告。
（九）调查报告中存在的问题。一是导语 中对立案单位、立案时间等未作交待或交待 不清。二是调查报告中认定的内容言之无物 或少物。如某某人某年某月为计生对象户弄 一个假的妇检证明，让妇检对象不参加妇检， 但是前面的证据材料中却没有假妇检证明。 三是对调查但没有认定的问题没有说明理由； 四是对移送司法机关的未予说明；五是对举 报人反映的但在调查卷中没有体现的问题没 有交待（是否是。 一是对违纪行为特征概括不精准。如受贿 案中：某年某月，张某在任副局长期间，在什 么工作中收受李四5000元钱，张某构成受贿。 这里就没有写明张某有无有利用职务之便、有 无为李四谋取利益。二是对被调查人交待未定 性的问题与已查实定性的问题放在一起见面 （与标题违纪事实见面材料不一至）。三是对 违纪事实没有定性。四是按认定的违纪行为个 数分别多次见面。