王爱林等犯集资诈骗、非法吸收公众存款、非法经营罪上诉一案刑事判决书

王爱林等犯集资诈骗、非法吸收公众存款、非法经营罪上诉一案刑事判决书安徽省高级人民法院刑事判决书［2009］皖刑终字第0112号原公诉机关安徽省阜阳市人民检察院。

上诉人(原审被告人)王爱林，男，1958年2月14日出生于安徽省利辛县，汉族，小学文化，安徽旺达农业科技开发有限公司法人代表、董事长，原系阜阳市第三届政协委员，住阜阳市新天地小区10栋3单元606室。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年2月1日被刑事拘留，同年3月9日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人刘旭东，安徽民扬律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)申超，男，1952年3月15日出生于安徽省阜阳市，汉族，大专文化，安徽旺达农业科技开发有限公司总经理，住阜阳市技术监督局后院16户。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年2月1日被刑事拘留，同年3月9日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人王锐，安徽华洋邦乘律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)何振英，女，1951年1月25日出生于安徽省利辛县，汉族，初中文化，安徽旺达农业科技开发有限公司主管会计，住阜阳市新天地小区10栋3单元606室。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年2月1日被刑事拘留，同年3月9日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

上诉人(原审被告人)王群，女，1956年8月1日出生于安徽省阜阳市，汉族，大学文化，安徽旺达农业科技开发有限公司常务副总经理，住中国人民银行阜阳支行家属院。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年4月23日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人林乐成，安徽弘大律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)赵金超，男，1963年3月10日出生于安徽省临泉县，汉族，高中文化，曾任原阜阳旺达农业科技开发有限公司总经理，住临泉县城关镇光明中路5 O号1户付1户。

因涉嫌犯集资诈骗罪于20O7年6月1日被刑事拘留，同年6月23日被取保候审，2008年2月4日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

上诉人(原审被告人)马凤海，男，1949年5月13日出生于安徽省亳州市，汉族，高中文化，安徽旺达农业科技开发有限公司副总经理，住阜阳市颍州区金牛小区。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年8月18日被刑事拘留，同年9月26日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人韦东，安徽风采律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)杨锡联，男，1952年10月9日出生于安徽省阜阳市，汉族，大专文化，曾任原阜阳旺达农业科技开发有限公司总经理，住阜阳市颍州区颍上北路352号2栋3户。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年5月21日被刑事拘留，同年6月21日被取保候审，2008年2月4日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人蒋祥爱，安徽弘大律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)陈咏，女，1973年4月16日出生于安徽省阜阳市，汉族，中专文化，住阜阳市颍州区物价局家属院。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年5月28日被刑事拘留，同年7月4日被逮捕，10月23日被取保候审，2008年2月4日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人刘家强、李磊磊，安徽安泰达律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)谢富林，男，1973年5月26日出生于广西壮族自治区容县，汉族，大学文化，住上海市闸北区彭江路1号8号楼203室。

因涉嫌犯非法经营罪于2007年11月6日被刑事拘留，同年12月6被取保候审，2008年12月12日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

辩护人于孝兵，安徽民扬律师事务所律师。

原审被告人戎艳秋，女，1956年3月6日出生于安徽省阜南县，汉族，初中文化，安徽旺达农业科技开发有限公司阜南服务站负责人，住阜南县城关镇谷河路245号2栋102室。

因涉嫌犯集资诈骗罪于2007年7月17日被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。

现羁押于阜阳市看守所。

安徽省阜阳市中级人民法院审理阜阳市人民检察院指控被告人王爱林、申超、何振英犯集资诈骗罪和非法经营罪，被告人王群、赵金超、杨锡联、陈咏、戎艳秋犯非法吸收公众存款罪，被告人马凤海、谢富林犯非法经营罪，于二OO八年十二月十八日作出(2008)阜刑初字第25号刑事判决。

被告人王爱林、申超、何振英、王群、赵金超、马凤海、杨锡联、陈咏、谢富林不服，提出上诉。

本院受理后，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。

现已审理终结。

原判认定：2003年9月份，时任阜阳市旺达农业开发有限公司(以下简称旺达公司)法人代表、董事长王爱林决定以旺达公司与客户“联合种植”仙人掌的名义，先后聘请杨锡联、赵金超、王群、申超等人为总经理、副总经理，聘请何振英等人为会计，并聘请戎艳秋等大量的业务员，先后以投资金额30%和50%的高额利息向社会非法募集资金。

截止到2006年7月，旺达公司共非法募集资金65 043 460元，2 674人次，已返还本金37 737 031元，支付利息9 133 839元，尚欠集资户本金27 306 429元。

其中，被告人杨锡联在担任旺达公司总经理职务前后，经其介绍共计非法募集资金60万余元，在此期间，旺达公司共非法集资561 386元；被告人赵金超任总经理职务期间，旺达公司共非法集资11 848 082元；被告人王群任公司常务副总经理期间，负责向社会集资，旺达公司共非法集资5 000余万元；被告人申超任总经理期间，旺达公司共非法集资27 474 000元；被告人何振英在旺达公司担任会计，全面负责旺达公司的财务，掌管旺达公司的现金收入及支出，在其担任会计期间，旺达公司共非法集资5 000余万元；被告人陈咏在旺达公司协助王群负责集资工作，在其工作期间，旺达公司共非法集资5 000余万元，其经手非法吸收社会公众资金200余万元；被告人戎艳秋被王爱林聘任为旺达公司阜南服务站负责人，共非法吸收公众资金160余万元。

案发后，王群与赵金超先后到公安机关投案，杨锡联被公司机关通知到案。

2005年下半年，被告人王爱林、申超、马凤海等人商议进行网上销售产品，并请被告人谢富林为旺达公司设计用于网上销售的软件。

后由谢富林按要求设计制作了电脑软件，由旺达公司在互联网上以变相传销的方式实施销售活动，何振英负责网上销售的财务工作。

从2006年3月26日至2006年6月24日，王爱林等人实收销售款合计1 500余万元。

原判依据被害人陈述、证人证言、鉴定报告等书证及被告人供述等证据认定上述事实，认为被告人王爱林以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法募集资金，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人申超、何振英、王群、赵金超、杨锡联在主观上与王爱林有共同的故意，客观上亦实施共同欺诈行为，其行为构成集资诈骗罪。

被告人王爱林、申超、何振英、马凤海、谢富林违反国家规定，采用变相传销手段进行经营活动，严重扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为构成非法经营罪。

被告人陈咏、戎艳秋违反国家规定，变相吸收社会公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪。

对王爱林、申超、何振英所犯数罪，予以并罚。

在共同集资诈骗犯罪中，王爱林、申超、王群、赵金超、杨锡联系主犯，何振英系从犯；在共同非法经营犯罪中，王爱林、申超、马凤海系主犯，何振英、谢富林系从犯；陈咏、戎艳秋在非法吸收公众存款的共同犯罪中，系从犯。

对何振英、谢富林、陈咏、戎艳秋依法从轻、减轻处罚。

王群、赵金超主动投案，如实供述犯罪事实，系自首；杨锡联被公安机关通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，应认定为自首，对三人减轻处罚。

王群、赵金超、杨锡联、陈咏、戎艳秋、马凤海、谢富林退出部分赃款，可酌情从轻处罚。

依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百九十九条、第一百七十六条第一款、第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十九条之规定，认定被告人王爱林犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金四十万元，犯非法经营罪，判处有期徒刑十年，并处罚金五十万元，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金九十万元；被告人申超犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金三十万元，犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金二十万元，决定执行有期徒刑十九年，并处罚金五十万元；被告人何振英犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金二十万元，犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金四十万元；被告人王群犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金三十万元；被告人赵金超犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金二十万元；被告人马凤海犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元；被告人杨锡联犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十五万元；被告人陈咏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十五万元；被告人谢富林犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六十万元；被告人戎艳秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十万元；上列被告人的违法所得全部予以追缴。

王爱林上诉提出，其主观上没有非法占有的故意，应认定其犯非法吸收公众存款罪，原判认定其犯集资诈骗罪，属于定性错误；网络销售促销计划是销售公司产品，应视为公司的正常工作，不应定罪。

其辩护人的意见与上诉理由基本相同。

申超上诉提出，其主观上没有非法占有的故意，不构成集资诈骗罪；网络销售属于正常经营行为，且其作用不大。

其辩护人认为申超系从犯，原判认定主犯不当。

何振英上诉提出，其主观上没有非法占有的故意，原判认定其犯集资诈骗罪的证据不足；其在网络销售中只负责汇款，不构成犯罪。

王群上诉提出，其行为构成非法吸收公众存款罪，原判认定其犯集资诈骗罪错误。

其辩护人的意见与上诉理由基本相同。

赵金超上诉提出，原判认定其犯集资诈骗罪不当。

马凤海上诉提出，其认罪态度好，系从犯，原判对其量刑畸重。

其辩护人的意见与上诉理由相同。

杨锡联上诉提出，其主观上无诈骗故意，原判认定其犯集资诈骗罪属于定性错误，且量刑不当。

其辩护人的意见与上诉理由相同。

陈咏上诉提出，其没有在旺达公司市场部主持过工作，原判认定的数额有误，量刑过重。

其辩护人的意见与上诉理由基本相同。

谢富林上诉提出，其认罪态度好，主动退还赃款，愿意交纳罚金，请求对其判处缓刑。

经审理查明：一、集资诈骗和非法吸收公众存款的事实1999年8月，上诉人王爱林等人租赁利辛县汝集镇倒闭的造纸厂厂房，申请注册成立了安徽省阜阳旺达畜牧业有限公司。

2000年2月23日，王爱林为法人代表。

2003年1月28日，该公司变更名称为阜阳市旺达农业开发有限公司，2004年9月1 6日，又变更名称为阜阳市旺达农业科技开发有限公司，并于2005年1月10日从公司的集资款中支付50万元，变更注册资本为100万元。

2005年9月26日，王爱林又从集资款中支付400万元，变更注册资本为500万元，并变更名称为安徽旺达农业科技开发有限公司（以下对上述几公司均简称为旺达公司）。