产学合作中的知识转移机理与绩效评价研究_郭朝晖

一、引言２０世纪后期以来，随着知识经济在全球范围内的蓬勃兴起，知识已经成为企业获取竞争优势的关键性资源［１］，任何一个企业要在全球化浪潮和激烈的市场竞争中建立和保持竞争优势，就必须根据环境的变化及时地更新和创造知识。

通常情况下，企业可以通过内部开发和外部获取两种途径来获得知识［２］。

但是，由于企业自身的能力有限，仅仅靠内部开发，不足以获得竞争所需要的全部知识，于是越来越多的企业倾向于通过合作从外部获取所需的知识。

对于知识资源相对稀缺的我国企业来说，要在基于知识资源的竞争中赢得优势，与拥有丰富知识资源的大学和科研机构合作，通过交流和学习把外部知识内部化，无疑是一种重要的战略选择［３］。

从企业的角度来说，把外部知识转移到企业内部并运用于价值创造过程，才是产学合作的根本目的。

这既是企业培育自产学合作中的知识转移机理与绩效评价研究郭朝晖，李永周（武汉科技大学管理学院，湖北武汉４３００８１）收稿日期：２０１３－０１－０４基金项目：湖北省教育厅软科学重点项目（Ｄ２００８１１１１）；湖北省教育厅人文社会科学研究一般项目（２０１１ｊｙｔｙ１２５）。

作者简介：郭朝晖（１９７８－），男，湖北罗田人，副教授，主要从事人力资源开发与管理、知识管理研究；李永周（１９６８－），男，湖南绥宁人，副院长，教授，博士生导师，主要从事人力资源开发与管理，科技管理与政策研究。

摘要：随着知识经济的不断向前发展，知识已经成为企业最具战略重要性的资源。

通过产学合作，把外部知识转移到企业内部并创造价值是企业赢得竞争优势的重要途径。

由于产学合作中的知识转移是一个渐进积累和螺旋变化的过程，知识转移的绩效呈现出长期性、间接性和潜在性等特点。

因此，产学合作过程中的知识转移虽然受到越来越多的关注，但其绩效评价目前依然十分薄弱。

首先，本文在界定知识转移概念的基础上，对产学合作中的知识转移机理进行分析；其次，运用层次分析法从知识提供方表现、知识转移过程、知识接收方表现和转移成效四个维度建立评价指标体系；再次，运用模糊综合评价法构建评价模型；最后结合一个具体的产学合作项目，采用定性指标进行量表刻度的测量方法，验证该评价模型的实用性并得出结论。

关键词：产学合作；知识转移；绩效评价；知识管理中图分类号：Ｆ２７２文献标识码：Ａ文章编号：１００４－２９２Ｘ（２０１３）０６－００３９－０５Mechanism and Performance Appraisal on Knowledge Transfer in Industry-University CollaborationGUO Zhao-hui ，LI Yong-zhou（School of Management ，Wuhan University of Science and Technology ，Wuhan Hubei 430081，China ）Abstract ：With the advancement of knowledge economy knowledge has become the most important strategic resource in enterprises.Transferring external knowledge to internal enterprises and making value by industry-university collaboration are an important way to gain competitive advantage for enterprises.The knowledge transfer in university -industry cooperation is a gradual accumulation and spiral change process ，so the performance of knowledge transfer shows the long-term ，indirect and potential characteristics.Therefore ，knowledge transfer issues in industry-university collaboration has been increasingly concerned ，but how to evaluate the performance is still difficult.This paper firstly analyzes the mechanism of knowledge transfer in industry-university collaboration based on the definition of knowledge transfer.Then it chooses AHP to design the indexes from four perspectives ：the knowledge provider performance ，the knowledge transfer process ，the knowledge receiver performance and the effectiveness of cooperation.Thirdly ，it uses the fuzzy evaluation method to construct a model.Finally it uses qualitative index scale to verify the model by an industry-university collaboration case and makes a conclusion.Key words ：Industry-university collaboration ；Knowledge transfer ；Performance appraisal ；Knowledge management身核心能力、赢得竞争优势的重要途径，也是大学实现知识资源与市场对接的客观要求。

知识转移是使企业的知识运用与大学的知识创造成为良性循环的关键。

知识转移就是要通过知识的传递和吸收促进知识的学习和新知识的创造。

但由于企业与大学、科研机构在组织文化、知识结构、行为方式等方面存在的差异，也可能导致双方在合作过程中出现这样或那样的障碍，进而影响知识转移的效果。

这样，如何评价产学合作中的知识转移绩效开始受到国内外学者及企业界的关注。

二、产学合作中的知识转移1.知识转移的界定美国技术和创新管理学家Ｄ．Ｔｅｅｃｅ于１９７７年最早提出知识转移理论，他认为，企业通过技术的国际转移，能积累起大量跨国界应用的知识［４］。

此后，知识转移问题得到了越来越多的研究者重视。

但是，对于知识转移的具体含义，研究者的观点并不一致。

有研究者将知识转移看作是一个多阶段的过程。

如Ｓｚｕｌａｎｓｋｉ（１９９６）认为，知识转移是把知识传递给接受者并被接受者保留下来的过程，知识转移可以划分为开始、执行、跃迁和整合四个阶段［５］。

Ｄａｖｅｎｐｏｒｔ＆Ｐｒｕｓａｋ（１９９８）认为知识转移包括传递知识和吸收知识两种过程，如果知识没有被接收者吸收，则仅仅是知识的传递，而不是转移［６］。

另有一些研究者从知识在组织间或者组织内部流动的角度来定义知识转移。

Ｈａｒｅｍ，Ｋｒｏｇｈ和Ｒｏｏｓ（１９９６）认为知识转移是指当知识接收者能够获得原则上与知识提供者相同知识的类似认知［７］。

Ａｒｇｏｔｅ和Ｉｎｇｒａｍ（２０００）认为，将组织中某个单位被组织另一个单位的经验影响的过程泛称组织内部的知识转移。

事实上，过程视角与流动视角并不矛盾。

知识转移是一个包含多阶段的流动过程，但转移过程并不仅仅是知识的简单流动和传递，更为重要的是知识接收者的知识吸收、整合并重构其自身的知识基。

在参考和借鉴前人观点的基础上，本文将知识转移定义为：知识转移是指知识在特定的情境中从知识提供者传递到知识接受者并被吸收、应用、发展和创新的过程。

2.产学合作中的知识转移机理二十世纪五六十年代，发达国家的产学合作开始兴起。

随着斯坦福大学工业园的创立，成功的造就了“硅谷”奇迹，产学合作己然成为知识经济时代推动整个社会经济发展的动力。

但是，对于产学合作，国内外学术界还没有形成一个标准化的通用定义。

Ｂｏｒｙｓ和Ｊｅｍｉｓｏｎ（１９８９）认为产学合作是一种独特的、混合性的跨组织关系，由于产学合作跨组织关系往往在目标设置上具有多元化的性质，因而可以避免传统组织结构的缺点、提高技术创新的有效性。

Ｃａｒａｙａｎｎｉｓ，Ａｌｅｘａｎｄｅｒ和Ｉｏａｎｎｉｄｉｓ（２０００）认为成功的产学研合作作为一种跨组织的现象，其重点在于如何设计一种灵活的跨组织知识界面来确保知识最大程度的共享，这需要独一无二的管理技能和组织设计能力。

我们认为，产学合作是指具有异质性的企业与大学（科研机构）凭借各自的资源优势，在利益、市场与政策等因素的驱动下，就技术攻关、人才培养、成果转化等具体内容开展互补性合作，实现多方受益、共赢的过程与机制。

在产学合作的过程中，必须重视大学与企业之间的知识转移，注重企业的知识积累，不断扩大企业的知识存量，只有这样才能够从根本上提高企业技术的创新能力。

产学合作的过程，从一定意义上来说，就是一个知识转移的过程。

知识转移的基础结构一般包括知识提供者、知识接收方、情境、知识特性和转移媒介五个部分：①知识提供方，是知识转移发生的基础。

知识提供方转移知识的意愿与能力对知识转移成效影响很大，甚至具有决定性的影响。

多数情况下，产学合作中的知识提供方是大学或科研机构，如果大学或科研机构在知识转移的过程中缺乏强烈的意愿和足够的能力，同时与企业合作的经验又比较欠缺，那么知识转移的数量和质量就会大打折扣。

②知识接收方，往往是处于知识需求或知识弱势的一方，其态度、吸收能力、知识距离等会影响到知识转移的效果。

知识的接收是知识转移过程中至关重要的环节。

知识只有经过接收方的学习与理解并被其掌握，才能真正转化为接收者自己的知识，并体现为其行为和效能的变化。

产学合作的知识接收方一般是企业，企业的吸收能力是影响知识转移的关键性因素，吸收能力不足往往会导致知识转移的效果不佳。

此外，企业对待知识转移的态度、与大学或科研机构的知识距离等都是影响知识转移效果的关键性变量。

③情境，主要是制度、文化、信任关系、沟通等各种因素的组合。

在产学合作中，只有这些因素恰当搭配，才能创建一个适合产学双方进行知识交流和共享的“场”，才能促进知识从大学或科研机构向企业持续有效转移。