内审检查表(综合部)
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项目部内审检查表(综合办)
B/Q5.5.3/SE
4.4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与顾客、政府主管部门、材料供应商就管理体系等方面的协商与交流，征询保持管理体系有效运行的建议和意见，是否形成记录。
B/Q8.4-8.5/
SE4.5.3
改进控制
1、本项目部对工程产品质量、安全、环境管理是否有改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的纠正预防措施。
4、对应持证上岗人员是否按规定进行抽查，查《作业人员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安全、环境方面的人员进行了质量、环境和法律法规等方面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况是否进行了检查，有无记录。
B/Q7.4
分包方管理
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
B/SE4.3.2
-4.5.2
法律法规和其他要求控制
1、是否获取、识别本项目部收集的所在地的法规和现用技术标准，是否建立《法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》。
3、是否汇总《改进措施及纠正预防措施统计表》。
C/S4.4.6-20 3.2
员工职业健康管理规定
1、对特种作业人员和职业病员工是否定期体检，查《员工体检登记表》。
审核组长确认：年 月 日
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
4.4.3
信息交流
1、本项目部在施工过程中与顾客、政府主管部门、材料供应商就管理体系等方面的协商与交流，征询保持管理体系有效运行的建议和意见，是否形成记录。
B/Q8.4-8.5/
SE4.5.3
改进控制
1、本项目部对工程产品质量、安全、环境管理是否有改进，查《改进计划表》。
2、改进计划的实施及制定的纠正预防措施。
4、对应持证上岗人员是否按规定进行抽查，查《作业人员持证上岗情况抽查记录》。
5、是否对现场涉及质量、安全、环境方面的人员进行了质量、环境和法律法规等方面的培训和教育，有无记录。
6、是否对相关方人员进行了上述教育和培训，有无记录。
7、项目部对本程序执行情况是否进行了检查，有无记录。
B/Q7.4
分包方管理
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
条款号
检查内容
现场检查客观证据与事实描述
评价
B/SE4.3.2
-4.5.2
法律法规和其他要求控制
1、是否获取、识别本项目部收集的所在地的法规和现用技术标准，是否建立《法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》。
3、是否汇总《改进措施及纠正预防措施统计表》。
C/S4.4.6-20 3.2
员工职业健康管理规定
1、对特种作业人员和职业病员工是否定期体检，查《员工体检登记表》。
审核组长确认：年 月 日
JL/B/Q8.2.2/SE4.5.5-02
内 审 检 查 表
编号：
受审核方
审核日期
审核员
标准、程序
内审检查表
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
内审检查表
7.4 沟通
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
质量管理体系内审检查表
2、在工作例会或管理评审会上，企业与否对企业旳内部和外部原因旳有关信息进行监视、评价和更新？
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
01质量体系内审检查表(综合管理部)
2、查看管理评审资料是否齐全（包括评审会记录、签到表、计划、报告、输入资料等）
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
内部审核检查表(综合部)
C经询问目前无文件的修改和作废情况。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
ISMS内审检查表-综合管理部
√
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
ISO9001-2015内审检查表-综合部
7.5.2
创建和更新
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3部门职责是什么？
Q7.1.2；F6.2；H6.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
创建和更新
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3部门职责是什么？
Q7.1.2；F6.2；H6.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2、产品合格证
3、记录均有编号，有文件档案柜，文件夹，文件夹封面中注明记录名称。
4、记录目标中规定了记录的保存期限，分3年、5年和长期。
5、过期记录由综合部统一销毁。
6、查培训记录、采购记录，记录填写完整，涂改处保存原有字迹现象。√来自√√√
√
√
注：符合-√不符合—X观察项—O NO：
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
2、文件均已经批准。
3、文件已经经过授权更改。
4、查受控文件清单，基本包括所有文件。
5、有版本号。
6、查受控清单，共9份外来文件。
7、有5个作废文件，现已销毁。
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
6、有检定员证，公司有试用期员工转正申请审批表。
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO：
1、质量相关文件有：质量手册1，程序文件13，其他文件35，记录88
1、范围为：色谱仪设计、生产和服务，删去7.5.4的要求
2、包括了13个程序文件
3、质量手册没有变化
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
6.2
1、有无保证人员能力的规定。
2、这些规定是否得到贯彻，这些部门的人员是否确实能够胜任工作。
3、采取了哪些培训措施？有哪些实施的记录。
4、对培训的结果是否进行了评价？
5、质量意识的培训和教育情况如何？
6、对从事特殊工作的人员是否对其技能等方面的资质进行了记录？
1、有公司各类人员应聘与入职要求，规定了22个岗位人员的入职要求。
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
4.2.1
4.2.2
1、本公司存在哪些文件？各有多少？
1、本公司质量手册的范围是什么?删减了哪些内容？理由是否充分？
2、本手册引用了哪些程序？
3、质量手册是否按要求进行了审批并发放？
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
4.2.3
1、是否制定了文件控制程序。
2、检查文件是否得到了审批？审批权限与文件有无冲突？
3、文件是否得到定期评审。文件修改时是否得到授权。
4、受控文件清单是否包括所有文件。
5、文件的修订状态是否得到了控制。
6、外来文件的标识及控制情况？
7、作废文件控制情况。
1、存在文件控制程序。
2、查员工试用期转正申请审批表，2006年度进行了考核，均能胜任工作。
3、查2008年培训计划，共33项
见到2008年的月培训计划实施表，有员工培训记录及效果评价表。
4、查2008年的培训记录及效果评价表，培训效果达到要求。
5、培训中包括质量管理体系文件的培训，对实施质量管理体系的重要性进行了宣传。
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
4.2.4
1、是否对质量记录进行了整理，形成了清单？
2、来自供方的质量记录是否作为本厂记录的一部分？
3、对质量记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致。
4、是否明确规定质量记录的保存期限？
5、过期记录是否按要求进行处置？
6、确认记录是否有涂改现象。
1、有质量记录目录，共88种。
3、记录均有编号，有文件档案柜，文件夹，文件夹封面中注明记录名称。
4、记录目标中规定了记录的保存期限，分3年、5年和长期。
5、过期记录由综合部统一销毁。
6、查培训记录、采购记录，记录填写完整，涂改处保存原有字迹现象。√来自√√√
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO：
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
2、文件均已经批准。
3、文件已经经过授权更改。
4、查受控文件清单，基本包括所有文件。
5、有版本号。
6、查受控清单，共9份外来文件。
7、有5个作废文件，现已销毁。
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
6、有检定员证，公司有试用期员工转正申请审批表。
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO：
1、质量相关文件有：质量手册1，程序文件13，其他文件35，记录88
1、范围为：色谱仪设计、生产和服务，删去7.5.4的要求
2、包括了13个程序文件
3、质量手册没有变化
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注：符合-√不符合—X观察项—O NO.
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
6.2
1、有无保证人员能力的规定。
2、这些规定是否得到贯彻，这些部门的人员是否确实能够胜任工作。
3、采取了哪些培训措施？有哪些实施的记录。
4、对培训的结果是否进行了评价？
5、质量意识的培训和教育情况如何？
6、对从事特殊工作的人员是否对其技能等方面的资质进行了记录？
1、有公司各类人员应聘与入职要求，规定了22个岗位人员的入职要求。
内审检查表
编号：KR-ZL-JL-12审核员：朱显庆受审核部门：综合部审核日期：2008.8.2
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
4.2.1
4.2.2
1、本公司存在哪些文件？各有多少？
1、本公司质量手册的范围是什么?删减了哪些内容？理由是否充分？
2、本手册引用了哪些程序？
3、质量手册是否按要求进行了审批并发放？
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
4.2.3
1、是否制定了文件控制程序。
2、检查文件是否得到了审批？审批权限与文件有无冲突？
3、文件是否得到定期评审。文件修改时是否得到授权。
4、受控文件清单是否包括所有文件。
5、文件的修订状态是否得到了控制。
6、外来文件的标识及控制情况？
7、作废文件控制情况。
1、存在文件控制程序。
2、查员工试用期转正申请审批表，2006年度进行了考核，均能胜任工作。
3、查2008年培训计划，共33项
见到2008年的月培训计划实施表，有员工培训记录及效果评价表。
4、查2008年的培训记录及效果评价表，培训效果达到要求。
5、培训中包括质量管理体系文件的培训，对实施质量管理体系的重要性进行了宣传。
标准条款
审核要点与方法
客观证据
评定
4.2.4
1、是否对质量记录进行了整理，形成了清单？
2、来自供方的质量记录是否作为本厂记录的一部分？
3、对质量记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致。
4、是否明确规定质量记录的保存期限？
5、过期记录是否按要求进行处置？
6、确认记录是否有涂改现象。
1、有质量记录目录，共88种。