第八章 证券市场法律制度与监督管理练习题
第八章证券市场法律法律制度与监督管理练习题一、单项选择（共20题，每题只有一个符合题目要求的答案）1．下列属于行政法规和部门规章的是（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《上市公司收购管理办法》C．《中华人民共和国证券投资投资基金法》D．《中华人民共和国刑法》2．根据《公司法》规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。
A．1/5 B 1/4 C 1/3 D 1/23．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A．60% B 50% C 40% D 30%4．新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例的所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。
A．80% B 70% C 60% D 50%5．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年无其他重大违法行为。
A．1 B 2 C 3 D 46．新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．25% B30% C 35% D 40%7．新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
A．证券交易所 B 中国证监会C．证券业协会 D 中国登记结算公司8．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单外非法募集资金金额（）的罚金。
A．1%-10% B 1%-5% C 5%-10% D 10%以下9．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A．3年以下 B 3年以上 C 3年 D 5年以上10．根据《证券发行与承销管理办法》，首资公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行不得定价并应中止发行。
A．2 B 3 C 4 D 511．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A．9 B 12 C 18 D 2412．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A．10% B 20% C 30% D 40%13．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．30% B 40% C 50% D 60%14．经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．1 B 2 C 3 D 515．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A．3年以下 B 3-5年 C 3-7 D 1-516．关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金账户B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日17．证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）A．中国证券登记结算有限责任公司B．基金公司C．证券交易所D．中国证监会18．取得证券业协会从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用B．存在我国〈证券法〉第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚19．下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。
A．组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告20．证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。
A．筹集、管理和运作基金B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作二、不定项选择题（共20题，每题有一个或多个符合题目要求的答案）1．新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使监管机构有权（）。
A．查询有关单位和个人的银行账户B．查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C．对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封D．限制被调查事件当事人的证券买卖2．属于国家法律的是（）。
A．〈关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知〉B．〈证券法〉C．〈基金法〉D．〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉3．新〈证券法〉的主要修订内容包括（）。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问4．为了满足公司运营和监督管理的实际需要，〈公司法〉对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（）。
A．取消了公司对提取公益金的强制性要求B．对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定C．对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D．对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定5．根据〈公司法〉规定，下面叙述错误的是（）。
A．董事会会议由2/3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联董事会半数通过B．公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为20%以上C．规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董事会会议并对董事会决议事项提出质询或者建议等D．关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资6．对〈证券公司监督管理条例〉中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
A．明确证券公司应当向国务院监督管理机构报关度报告、月度报告的临时报告B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查7．新〈公司法〉明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。
A．董事会会议由1/2以上无关联关系董事会出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上市公司董事佤与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权8．〈证券公司监督管理条件〉中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A．公司业务的了解客户原则与适当性原则B．从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C．从业人员不得直接或间接持股D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标9．根据〈中华人民共和国刑法〉，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金10．〈证券发行与承销管理办法〉中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销不得拒绝询价对象参与初步询价11．下面属于〈证券公司监督管理条例〉中对证券公司组织机构的规定的是（）A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和词不达意承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则12．中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A．对会员之间、会同与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究13．证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度制度和信息报告制度，并报送（）。
A．中国证监会B．中国证券登记结算有限责任公司C．财政部D．中国人民银行14．下面属于〈证券从业人员执业准则〉所称的证券业从员人员的是（）。
A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司的管理人员和业务人员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员15．证券市场监管的手段有（）。
2013证券市场基础知识证券市场法律制度与监督管理精选试题及答案解析
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1．证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。
A．筹集、管理和运作基金B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作2．新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A．60%B．50%C．40%D．30%3．关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。
A．1B．2C．3D．54．下列各项中，属于部门规章的是（）。
A．《证券法》B．《上市公司收购管理办法》C．《证券投资基金法》D．《刑法》5．下列不属于操纵市场行为的是（）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易6．取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用B．存在我国《证券法》第132条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚7．对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。
A．全面性B．真实性C．时效性D．完整性8．下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。
A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告9．（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
证券市场基础_第八章 证券市场法律制度与监督管理_2009年版
1、设计证券市场的法律，法规分为（）层次。
A:1个B:2个C:3个D:4个答案:C2、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成的罪行是（）A:欺诈发行股票、债券罪B:操纵市场罪C:内幕交易、泄露内幕信息罪D:非法发行股票和公司、企业债券最答案:A3、无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A:停业整顿B:托管，接管C:行政重组D:撤销答案:B4、通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（）A:法律手段B:经济手段C:行政手段D:市场手段答案:B5、依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构资源组成的行业性自律组织是（）A:中国证监会B:证监会派出机构C:证券业协会D:证券业委员会答案:C6、涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（）A:由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B:由国务院制定并颁布的行政法规C:由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D:有证券行业协会制定的部门规章答案:A,B,C解析:7、《证券法》上市公司的收购主要内容包括（）。
A:收购的方式B:持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容C:要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D:要约收购方式收购人的义务答案:A,B,C,D解析:8、《基金法》的主要内容包括（）A:总则，基金管理人，基金托管人B:基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回C:基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算D:基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则答案:A,B,C,D解析:9、《基金法》关于基金份额的交易主要内容包括（）A:基金份额上市交易的条件B:基金份额终止上市交易的情形C:基金份额的申购、赎回价格计算D:基金份额净值计价出现错误的处理资本损益答案:A,B解析:10、《监管条例》的主要内容包括（）A:保护客户资产方面和证券公司的监督措施B:防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定C:证券公司市场准入条件D:证券公司高管人员的监管制度答案:A,B,C,D解析:11、证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
证券资格(证券交易)资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷
证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的监管和法律责任2．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务条件的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司中建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务条件的证券公司都可以开展集合资产管理业务。
知识模块：资产管理业务的监管和法律责任3．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
知识模块：资产管理业务的监管和法律责任4．证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
()B．错误正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的监管和法律责任5．《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：除依《证券公司客户资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。
知识模块：资产管理业务的监管和法律责任6．证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
2014-2015年证券资格考试基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律法规概述考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试第八章：证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述考点汇总证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：(一)《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。
根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任(二)《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要(三)《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有****利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章(一)《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定(三)《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率(四)《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理(六)《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入(5)国内外机构、组织及个人的捐赠(6)其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。
证券市场法律制度与监督管理练习试卷5(题后含答案及解析)
证券市场法律制度与监督管理练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。
A．代理买卖或承销B．违规向客户提供资金或有价证券C．在经纪业务中接受客户的全权委托D．对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理2．下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是( )。
A．在不同基金资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或他人谋取私利C．根据信息披露规则,披露证券买卖信息D．在基金销售过程中误导客户正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理3．《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )亿元以上。
A．2B．5C．10D．12正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理4．《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司。
A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理5．《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理6．《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳基金。
A．0.2%~2%B．0.3%~3%C．0.4%~4%D．0.5%~5%正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理7．《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源不包括( )。
第八章 证券市场法律制度与监督管理答案
一、单项选择题答案及解析1.B 参见教材P320。
2.B 参见教材P328。
3.C 参见教材P341。
4.A 参见教材P377。
5.D 参见教材P377。
6.D 参见教材P378。
7.C 参见教材P378。
8.B 参见教材P328。
9.D 参见教材P337。
10.A 参见教材P347。
11.D 参见教材P347。
12.B 参见教材P328。
13.A 参见教材P328。
14.C 参见教材P336。
15.B 参见教材P337。
16.B 参见教材P337。
17.C 参见教材P337。
18.C 参见教材P337。
19.A 参见教材P331。
20.B 参见教材P343。
21.A 参见教材P364。
22.A 参见教材P364。
23.C 参见教材P374。
24.B 参见教材P351。
25.D 参见教材P354。
26.D 参见教材P373。
27.B 参见教材P375。
28.B 参见教材P349。
29.A 参见教材P358。
30.B 参见教材P329。
31.C 参见教材P353。
32.D 参见教材P355。
33.A 参见教材P370。
34.D 参见教材P375。
35.C 参见教材P346。
36.B 参见教材P365。
37.C 参见教材P351。
38.B 参见教材P329。
39.B 参见教材P351。
40.C 参见教材P329。
41.A 参见教材P362。
42.C 参见教材P374。
43.C 参见教材P352。
44.B 参见教材P364。
45.A 参见教材P375。
46.D 参见教材P379。
47.C 参见教材P360。
48.D 参见教材P356。
49.C 参见教材P354。
二、不定项选择题答案及解析1.ABC 参见教材P371。
2.A 参见教材P339。
3.ABCD 参见教材P334。
4.ABCD 参见教材P334。
5.ABC 参见教材P332。
6.ABCD 参见教材P341。
7.ACD 参见教材P332。
8.AD 参见教材P328。
第八章 证券市场法律制度与监督管理-证券市场监管的目标、原则和手段
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第八章 证券市场法律制度与监督管理知识点：证券市场监管的目标、原则和手段● 定义：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系● 详细描述：一、 证券市场监管的原则：1. 依法监管原则2. 保护投资者利益原则3. “公平、公开、公正”原则，即“三公”原则4. 监管与自律相结合的原则二、 证券市场监管的目标：1. 保护投资者2. 保证市场的公平、效率、透明3. 降低系统性风险三、 监管的手段：1. 法律手段2. 经济手段3. 行政手段例题：1.我国证券市场监管的原则是（）。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合原则正确答案：A,B,C,D解析：证券市场监管的4大原则。
2.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.最低限度地降低投资者损失D.降低系统性风险正确答案：A,B,D解析：国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。
3.各国证券监管的主要任务是（ ）。
A.调控证券市场与证券交易的规模B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境正确答案：D解析：保护投资者利益是首要任务，否则就没有人参与4.证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公平B.公开C.公正D.诚实信用正确答案：B解析：透明，顾名思义就是公开原则5.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段正确答案：B解析：利率和信贷政策明显属于经济范畴，还包括公开市场业务以及税收政策等6.中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。
A.冻结或查封B.处置C.变卖D.扣划正确答案：A解析：证监会的职责和采取的措施。
证券市场基本法习题与解答
证券市场基本法习题与解答一、选择题1. 以下属于证券市场基本法规定的主体有哪些？A. 证券公司B. 上市公司C. 投资者D. 所有上述答案答案：D解析：根据证券市场基本法的规定，证券市场的主体包括证券公司、上市公司和投资者。
2. 证券市场交易的方式包括以下哪些？A. 集中竞价交易B. 国内市场交易C. 休市交易D. 自助交易答案：A解析：证券市场交易的方式主要包括集中竞价交易、做市商交易和协议转让交易。
3. 下列关于证券市场基本法的说法正确的是？A. 证券市场基本法是国家监管证券市场的最高法律规范B. 证券市场基本法仅适用于A股市场C. 证券市场基本法不适用于创业板市场D. 证券市场基本法对市场交易方式没有具体规定答案：A解析：证券市场基本法是国家监管证券市场的最高法律规范，适用于全国范围内的证券市场。
4. 以下属于证券市场基本法规定的投资者权益保护措施有哪些？A. 重点保护投资者交易权益B. 加强对市场信息的监管C. 设立投资者救济机制D. 所有上述答案答案：D解析：根据证券市场基本法的规定，保护投资者权益的措施包括重点保护投资者交易权益、加强对市场信息的监管和设立投资者救济机制等。
二、简答题1. 证券市场基本法对证券公司的监管有哪些要求？证券市场基本法对证券公司的监管主要包括以下几个方面的要求：首先，要求证券公司依法开展证券业务，合规经营，保护投资者合法权益。
其次，要求证券公司加强内部风险控制，建立健全的风险管理制度，防范并及时应对市场风险。
再次，要求证券公司加强内部治理，健全公司治理结构，保护股东权益，提高公司运作的透明度和规范性。
最后，要求证券公司加强对客户资金和证券的保管，确保客户资产的安全。
2. 证券市场基本法如何保护投资者权益？证券市场基本法通过以下措施保护投资者权益：首先，重点保护投资者交易权益，禁止虚假宣传和欺诈行为，保护投资者的知情权和选择权。
其次，加强对市场信息的监管，保证市场信息的真实、准确和及时披露，防止内幕交易和市场操纵行为。
证券市场基本法律法规知识试题
证券市场基本法律法规知识试题1.下列关于公司章程的说法,错误的是()A.公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记B.设立公司必须依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记D.公司章程只对公司和股东具有约束力标准答案:D,2.根据<证券法>,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向()作出书面报告.A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构标准答案:C,3.根据<证券法>,代销协议应当载明的事项不包括()A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格标准答案:A,4.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于()年.A.4B.3C.2D.5标准答案:B,5.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案.A.30B.25C.5D.20标准答案:D,6.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法,错误的是().A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务标准答案:C,7.根据<证券公司监督管理条例>规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权标准答案:C,8.下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法,错误的是()A.公司合并的,债权人可以在法定期限内要求公司偿还B.公司分立的,公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议C.公司分立的,分立前的债务由分立前的公司独立承担D.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司继承标准答案:C,9.根据<证券法>,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员.A.10%B.20%C.15%D.5%标准答案:D,10.下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资标准答案:D,11.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法,错误的是()A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”,只需改正即可,不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明“普通合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的罚款C.未在名称中标明“有限合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的罚款D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以一万以下金额的罚款标准答案:A,12.根据<证券法>,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处罚款()A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下标准答案:C,13.证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘.A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会标准答案:D,14.下则关于有限合伙人出资的说法,正确的是().A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的,其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的,应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资标准答案:D,15.根据<证券公司监督管理条例>,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()A.40%B.25%C.30%D.15%标准答案:C,16.下利关于合伙企业与公司的说法,正确的是()A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同标准答案:A,17.下列有关子公司和分公司的说法,正确的是().A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任标准答案:B,18.公司作为企业法人,具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力.这种责任能力的基础在于()A.公司管理者承担信义义务B.民事主体法律地位一律平等C.股东享有有限责任保护D.公司享有法人财产权标准答案:D,19.风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平标准答案:D,20.根据<合伙企业法>,下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法,错误的是()A.除合伙协议另有的约定外,有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任标准答案:C,21.下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是()A.有利于保护基金管理人的合法权益B.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率C.有利于保障基金财产的安全D.有利于维护基金财产的独立性标准答案:A,22.证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况.A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官标准答案:D,23.具有国家意志性的社会规范是()A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范标准答案:D,24.下列不属于<期货交易管理条例>规定的设立期货公司应当具备的条件的是().A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度标准答案:C,25.下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是().A.董事会对内部控制的有效性负最终责任B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷C.经理层组织实施各类风险的识别与评估D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作标准答案:D,26.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险官、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监标准答案:C,27.根据<证券法>,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息标准答案:C,28.根据<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>,下列关于资产管理产品分级要求的说法,正确的是().A.固定收益类产品分级比例不超过3:1B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例,中间级份额进入劣后级C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1:1D.公募产品不得进行份额分级,私募产品可进行份额分级标准答案:A,29.下列关于中国特色证券行业文化的说法,错误的是().A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动标准答案:D,30.下列不属于监管部门对违反<证券期货投资者适当性管理办法>可采取的监管措施的是()A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函标准答案:C,31.根据<证券基金经营机构信息技术管理办法>,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是().A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照<证券基金经营机构信息技术管理办法>制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理标准答案:B,32.下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是().A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异标准答案:B,33.根据<证券公司监督管理条例>,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括().A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告标准答案:D,34.下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法,错误的是().A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务标准答案:D,35.证券公司及其从业人员违反<区域性股权市场自律管理与服务规范>、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是()A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚标准答案:B,36.证券公司自营业务禁止性行为不包括().A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用标准答案:B,37.甲与乙串通,以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证势交易价格,获得巨大非法收益,则甲与乙的行为构成()罪.A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易标准答案:A,38.根据<证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法>,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是().A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验标准答案:A,39.香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作().A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通标准答案:C,40.()对证券公司实施<证券公司全面风险管理规范>的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系.A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会标准答案:A,41.证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果<法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)>要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的.下列做法错误的是()A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险标准答案:B,42.下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是()A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争标准答案:A,43.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括().A.介绍业务的范围B.客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任标准答案:B,44.根据<关于加强证券经纪业务管理的规定>,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动.A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员标准答案:D,45.证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格.A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务标准答案:C,46.下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是().A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业B.从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问D.个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务标准答案:C,47.下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与标准答案:B,48.保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是()A.监管谈话B.撤销保荐人保荐业务资格C.责令改正D.出具警示函标准答案:B,49.证券公司进行柜台交易,向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立()存放,不得违约动用.A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户标准答案:C,50.下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是().A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行标准答案:A,51.设立证券公司需要符合的条件有().Ⅰ主要股东具有持续盈利能力,信誉良好Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ标准答案:A,52.下利属于我国<证券法>规定的证券种类的品种有() Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ标准答案:D,53.股份有限公司董事不得从事的行为有().Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅱ持有本公司的股份Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ标准答案:A,54.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,正确的有() Ⅰ具备符合<证券投资基金法>和<公司法>规定的章程Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴资本A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ标准答案:B,55.下列笑于合伙企业财产的说法,正确的有().Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外,在企业清算前,不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外,合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的,须经其他合伙人一致同意A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ标准答案:D,56.需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有().Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ标准答案:B,57.根据<证券公司风险控制指标管理办法>,下列关于净资本的说法、正确的有()Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ标准答案:A,58.下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法,正确的有() Ⅰ发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写,认股人签名、盖章Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股本A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ标准答案:D,59.下列属于有限责任公司董事会职权的有().Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ制定公司的具体规章A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ标准答案:B,60.下列关于公募基金运作方式的说法,正确的有().Ⅰ公募基金必须设立开放期Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ标准答案:C,61.根据<证券公司监督管理条例>,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ标准答案:D,62.国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息.Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ标准答案:C,63.下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有().Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票,每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票,每股的发行价格应当相同Ⅳ因机构认购股份数额较大,其每股支付的价款,可以低于个人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ标准答案:A,64.下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有().Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ标准答案:C,65.证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人.Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ信息技术A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ标准答案:B,66.证券公司分类评价中,属于风险管理能力评价指标的有()Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ标准答案:B,67.证券包销协议的必备条款包括()Ⅰ包销证券的种类、数量Ⅱ包销证券的金额及发行价格Ⅲ通知方式Ⅳ不可抗力事项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ标准答案:C,68.根据<证券公司流动性风险管理指引>,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有()Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ标准答案:B,69.证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息,其中,证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括() Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ薪酬递延支付情况Ⅳ非现金薪酬情况A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ标准答案:B,70.根据<公司法>.下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法.正确的有()Ⅰ股东符合法定人数,公司由20个以下股东出资设立Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。
[职业资格类试卷]证券市场法律制度与监督管理练习试卷3.doc
[职业资格类试卷]证券市场法律制度与监督管理练习试卷3一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
（A）20%（B）30%（C）40%（D）50%2 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
（A）2（B）3（C）5（D）153 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。
（A）董事长（B）总经理（C）监事（D）独立董事4 《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理人员是( )。
（A）董事长（B）合规负责人（C）监事长（D）独立董事5 《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司风险控制指标不符合规定,在规定期限内未能完成整改时,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。
（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组6 《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。
（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组7 《证券公司风险处置条例》规定,当证券公司治理混乱、管理失控,或者挪用客户资产且不能自行弥补,或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大,或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时,情节严重的,中国证监会可以采取的风险处置措施是( )。