证券市场,法律法规

（3）证券交易
（4）上市公司收购 （5）证券交易所
（10）证券监督管理机构
（11）法律责任 （12）附则
（6）证券公司
（7）证券登记结算公司
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证券市场法律、法规概述
（二）《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第 八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后 ，于1994年7月1日起实施。
2.处置证券公司的具体措施。《处置条例》规定 了五种主要的风险措施：停业整顿、托管、接管、行 政重组，撤销。
3.保护客户及债权人合法权益的规定。 4.与《企业破产法》的衔接。
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三、部门规章及规范性文件
（一）《证券发行与承销管理办法》
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行 股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行 的询价制度。
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证券市场法律、法规概述
1.总则 2.证券公司的设立与变更 3.组织机构 4.业务规则与风险控制 5.客户资产的保护
6.监管措施
7.法律责任 8.附则
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（二）《证券公司风险处置条例》 该条例自2008年4月23日公布之日起实施。主要内 容包括： 1.指导思想和基本原则。
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证券市场法律、法规概述
（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次 会议于2006年6月29日通过《中华人民共和国刑法修正 案（六）》，并于同日公布。该法及修正案关于证券 犯罪或与证券有关的犯罪有： 1.欺诈发行股票、债券罪。处5年以下有期徒刑或 者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下 罚金。
2005年对《公司法》进行较全面的修订，并于 2006年1月1日起施行。其核心旨在保护公司、股东和 债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3. 主要内容包括：P323-325
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证券市场法律、法规概述
（三）《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《基金法 》）经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施。 《基金法》的调整范围是证券投资资金的发行、交 易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事 人的合法权益、促进证券投资资金和证券市场的健康发 展。 主要内容：P325-327
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二、行政法规
现行的证券行政法规共16件。 2008年4月23日，国务院颁布了《证券公司监督管 理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善 了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的 运行和监管更加规范。
（一）《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》于2008年6月1日起施行 。主要内容包括：
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7.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他 人买卖证券罪。编造并传播影响证券交易虚假信息， 扰乱证券交易市场的，处以1万以上10万以下罚金，构 成犯罪的，依法追究刑事责任。
8.操纵证券市场罪。处5年一下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10 年以下有期徒刑，并处罚金。
证券市场基础知识 第八章 证券市场法律制度与监督管理
目录
第一节 证券市场法律、法规概述 第二节 证券市场的行政监管
第三节 证券市场的自律管理
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证券市场法律、法规概述
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。第一个层次是指 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布 的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三 个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性 文件，第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证 券登记结算有限公司制定的自律性规则。
一、法律
（一）《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日实施。2005年10月27日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法 》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。
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证券市场法律、法规概述
1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经 济秩序和社会公共利益。 2.主要内容有： （1）总则 （2）证券发行 （8）证券服务机构 （9）证.非法发行股票、债券罪，处５年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上 5%以下罚金。 6.内幕交易、泄露内幕信息罪。买人或者卖出该 证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者 泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘 役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情 节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违 法所得l倍以上5倍以下罚金。
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证券市场法律、法规概述
9.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或 其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万以上30万以 下罚金，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒 刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 10.明知是犯罪所得及其产生的收益为其提供相关 金融服务的，没收实施以上犯罪所得及其产生的收益 ，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单出5%以上 20%以下罚金，情节严重的，处5年以上10年以下有期 徒刑，并处5%以上20%以下罚金。
2.提供虚假财务会计报告罪。提供虚假的或隐瞒 重要事实的财务会计报告的，对其直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
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3.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对 公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致 使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公利益遭 受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑， 并处罚金。 4.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、 票据承兑、信用证、保函等，处3年以下有期徒刑或者 拘役，并处或单处罚金，情节特别严重的，处3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金。