安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制建设实施方案
开展廉洁风险防控管理工作实施方案
开展廉洁风险防控管理工作实施方案实施方案一、背景介绍近年来，廉洁风险防控管理工作在我国日益重要，特别是在反腐败斗争中起到了重要的作用。
为了进一步加强廉洁风险防控管理工作，预防和遏制廉洁风险，提高组织的廉洁风险防控能力，特制定本实施方案。
二、目标和原则1. 目标：建立和完善廉洁风险防控管理体系，提高组织的廉洁风险防控水平，确保组织各项工作合规、廉洁、高效。
2. 原则：- 全面性原则：廉洁风险防控管理工作应全面覆盖组织的各个环节和部门，不留空白。
- 主动性原则：廉洁风险防控管理工作应主动预防和防控廉洁风险，而不是被动应对。
- 授权责任原则：各级组织应授权相应部门和人员负责廉洁风险防控管理工作，并明确他们的职责和义务。
- 合规性原则：廉洁风险防控管理工作应符合我国法律法规及组织的规章制度。
- 连续性原则：廉洁风险防控管理工作应持续进行，形成长效机制。
三、实施步骤1. 制定组织廉洁风险防控管理制度- 建立廉洁风险防控管理制度编制和修订的工作机制，确保制度的及时更新。
- 制定组织廉洁风险防控管理政策，明确组织廉洁风险防控的指导思想和基本原则。
- 制定相关的管理制度，包括廉洁风险防控管理标准、操作规程等，明确各级组织和各部门的廉洁风险防控职责和义务。
2. 建立廉洁风险防控管理机构- 设立廉洁风险防控管理部门，明确部门的职责和权限，配备专职或兼职的廉洁风险防控管理人员。
- 建立廉洁风险防控管理人员的考核和奖惩机制，确保其工作的有效性和积极性。
3. 开展廉洁风险评估和监测- 通过廉洁风险评估，识别和分析组织存在的廉洁风险，并制定相应的控制措施。
- 建立廉洁风险监测机制，定期对组织的廉洁风险情况进行监测和评估，及时发现和防范廉洁风险的变化。
4. 实施廉洁风险防控措施- 强化组织的内控体系，明确各项工作的流程和责任，确保工作的规范性和透明性。
- 加强对组织内部人员的管理，完善招聘、考核和奖惩制度，建立严格的廉洁风险防控人员管理制度。
廉洁风险防控建设实施方案
排查识别廉洁风险主要是以权力运行是否规范受控为判断标准，通过自己 查、群众评、专家议和组织审等方式，重点对可能利用职权谋取私利的以 下各项因素进行评估：
1.权力结构与授权因素。各决策主体的职权是否明确，决策程序是否完善； 决策权、执行权、监督权是否相互制约又相互协调；部门职能配臵，特别 是人、财、物管理等重要职能的配臵是否合理并且相互制约；重要岗位是 否落实不相容业务分离规定；授权的范围、事项、条件和期限是否清楚， 自由裁量权限是否适当；责、权、利是否明确且对等；授权事项与被授予 者的履职能力是否相匹配。
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（二）收集廉洁风险信息。
惩防体系建设领导小组、监督工作协调性机构或联席会议要加强沟通协调，定期或
不定期地收集下列廉洁风险信息：
1.监事会、审计、专项检查和效能监察等各项监督检查发现的廉洁风险信息；
2.通过民主生活会、述职述廉、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉洁风
险信息
3.信访举报、查办案件等方式查出的涉嫌腐败的廉洁风险信息； 4.通过问卷调查、调研座谈等方式了解的职工群众反映的廉洁风险信息 5.排查识别的廉洁风险信息； 6.通过其他途径反映的廉洁风险信息
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分层分级
纪检部门：分子公司班子、总部部门负责人岗 位 机关总支：总部除部门负责人以外的管理岗位 总部部门：本部门风险岗位 分子公司：本单位中层管理人员、风险岗位人 员。
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五、廉洁风险防控的途径和方法
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（一）明确岗位职权
进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使
主体和规定依据等，对职权行使的主体、条件、范 围、程序、时限和监督方式等内容，特别是对人、 财、物、核心技术、商业秘密和无形资产管理等关 键岗位的职权要进行梳理、规范，编制职权目录， 绘制各类职权运行流程图，规范运行。
建立廉政风险防控机制工作实施方案
建立廉政风险防控机制工作实施方案为了有效预防和控制廉政风险，确保公共权力的正确行使，提高政府机关的廉政建设水平，现提出以下廉政风险防控机制工作实施方案。
本方案旨在通过风险识别与评估、风险预防与控制、监督与问责机制、制度保障与完善、技术支持与应用、培训与宣传教育、考核与激励机制以及协同与配合工作等多方面的措施，全面构建廉政风险防控体系。
一、风险识别与评估识别风险源：针对政府机关的各类业务流程，深入剖析潜在的廉政风险点，包括但不限于决策、审批、招投标、资金管理等关键环节。
风险评估：建立风险评估体系，对识别出的风险点进行量化分析，确定风险的等级和影响范围，为后续的风险防控提供科学依据。
二、风险预防与控制完善内控制度：根据风险评估结果，修订和完善内部控制流程，明确权力运行边界和操作规范。
实施岗位分离：对关键岗位实施不相容职务分离，降低权力滥用的风险。
建立预警机制：通过设置廉政风险预警指标，及时发现风险苗头，做到早预防、早发现、早控制。
三、监督与问责机制强化内部监督：设立专门的监督机构，负责对政府机关的日常运行进行持续跟踪和监督。
外部监督协同：加强与审计、纪检监察等部门的沟通协作，形成监督合力。
严格问责制度：对发现的廉政风险问题，坚决依法依规进行问责，确保责任追究到位。
四、制度保障与完善制度梳理与优化：对现有廉政制度进行全面梳理，对不适应新形势新要求的制度进行修订和完善。
制度宣传与执行：通过培训、讲座等形式，增强干部职工的制度意识，确保各项制度得到有效执行。
五、技术支持与应用运用信息技术：利用大数据、人工智能等现代信息技术手段，对廉政风险进行智能分析、预测和监控。
建设信息平台：构建廉政风险信息共享平台，提高信息的透明度和利用率。
六、培训与宣传教育廉政教育常态化：将廉政教育纳入干部培训计划，确保廉政意识深入人心。
宣传多样化：通过媒体、网络等多种渠道，广泛宣传廉政风险防控的重要性和方法，营造良好社会氛围。
七、考核与激励机制考核指标量化：将廉政风险防控工作纳入绩效考核体系，制定具体、可操作的考核指标。
中国移动重点领域和关键环节廉洁风险防控管理制度
中国移动重点领域和关键环节廉洁风险防控管理制度
中国移动重点领域和关键环节廉洁风险防控管理制度主要包括以下几个方面：
1. 政务领域廉洁风险防控管理制度：包括政府采购、招投标、合同管理等方面的廉洁风险防控管理制度，确保公平、公正、透明的业务交易过程。
2. 业务运营领域廉洁风险防控管理制度：包括市场营销、销售渠道建设、客户关系维护等方面的廉洁风险防控管理制度，促进市场竞争的公平性和公正性。
3. 人力资源领域廉洁风险防控管理制度：包括员工招聘、用人管理、职业操守教育等方面的廉洁风险防控管理制度，确保员工的廉洁自律和职业操守。
4. 财务管理领域廉洁风险防控管理制度：包括资金使用、财务决策、内部控制等方面的廉洁风险防控管理制度，确保公司财务活动的合规性和透明度。
5. 信息安全领域廉洁风险防控管理制度：包括网络安全、数据保护、信息披露等方面的廉洁风险防控管理制度，保护客户和公司信息的安全和隐私。
以上是中国移动在重点领域和关键环节实施的廉洁风险防控管理制度，旨在提高公司经营活动的透明度、规范性和廉洁性，确保公司的可持续发展。
廉政风险防控机制建设具体实施方案
公司开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。
一、目的意义廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。
廉政风险防控机制是指以积极防X为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。
全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。
公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。
二、指导思想和基本原则（一）指导思想以理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防X管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。
（二）基本原则1、围绕中心、服务大局。
围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规X公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。
2、突出重点、注重实效。
以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。
浅谈嵌入式廉洁风险防控机制建设
浅谈嵌入式廉洁风险防控机制建设作者：方丽军来源：《科学与财富》2019年第34期摘要：嵌入式廉洁风险防控机制就是把涉及廉洁风险的各项管理卡控制度和措施，填镶在经营管理制度的整个过程及流程中，触发“场景”启动相应的防控措施，防止、减少和遏制廉洁问题的发生。
嵌入式廉洁风险防控机制建设是各级党委、纪委落实“一岗双责”的重要抓手和重要内容。
对于企业坚持标本兼治、完善“不能腐”的长效机制，保障企业健康发展具有十分重要的意义。
关键词：廉洁;防控;建设嵌入式廉洁风险防控机制，是在国有企业全面加强党建和从严治党的大背景下，中国移动在党风廉政建设和反腐败工作中的一项创举，是中国移动在国资委打出的一张靓丽名片，各级党委、纪委落实“一岗双责”的重要抓手和重要内容。
对于企业坚持标本兼治、完善“不能腐”的长效机制，保障企业健康发展具有十分重要的意义。
一、嵌入式廉洁风险防控概念理解1.企业中的廉洁风险是指企业有关职员操纵职权获取私利、破坏公平和公正竞争的市场经济秩序，给企业带来危害性或负面影响的可能性。
2.嵌入式廉洁风险防控的定义。
“嵌”是把东西填镶在空隙里。
嵌入式廉洁风险防控机制就是把涉及廉洁风险的各项管理卡控制度和措施，填镶在经营管理制度的整个过程及流程中，一旦触发廉洁风险卡控点规定的“场景”，就有可能发生廉洁问题，就必须启动相应的廉洁风险防控措施，防止、减少和遏制廉潔问题的发生。
3. 嵌入式廉洁风险防控建设，就是各责任的主体坚持将能够达到或起到保证廉洁效果的，具有可操作性的防控措施，嵌入到各项业务制度和流程当中，对可能存在着的或存在着的廉洁风险进行逐项排查、甄别、评估，对机制整体运行情况实行动态监控管理，进行检查考核、监督评价的一系列管理过程。
二、开展嵌入式廉洁风险防控机制建设工作的重要意义嵌入式廉洁风险防控建设是企业防范廉洁风险、全面落实好从严治党“两个责任”、推进企业持续健康发展的重要抓手。
嵌入式廉洁风险防控管理引入廉政体系建设，是构建“四位一体”反腐倡廉体系的关键环节，也是加强全面从严治党，预防、遏制腐败的积极尝试，对于全面推进和加强党风廉政建设，保障国有个业反腐倡廉工作健康发展具有重要意义。
廉洁风险防范措施实施方案
廉洁风险防范措施实施方案一、建立廉洁风险防范机制1.成立廉洁风险防范工作组，负责制定和组织实施廉洁风险防范策略和措施。
2.建立廉洁风险评估制度，定期对组织内部进行廉洁风险评估，确定重点和高风险领域。
3.建立廉洁风险预警机制，设置内部举报渠道并建立保护机制，及时发现和处理廉洁风险问题。
4.建立廉洁风险信息共享机制，加强与其他组织和机构的沟通与合作，共同推动廉洁风险防范。
二、加强内部管理和监督1.建立廉洁风险预防和识别的制度，包括建立明确的廉洁风险管控责任、梳理相关岗位职责和权限等。
2.加强人员管理，设置廉洁风险教育培训制度，提高员工廉洁意识和风险防范意识。
3.建立健全内部审计制度，加强对组织内部各项活动的监督和检查。
三、加强外部合作和监管1.加强对供应商和合作伙伴的廉洁风险管理，建立供应商管理制度，加强供应商的廉洁考核和监督。
2.加强与政府和相关部门的合作，共同推动廉洁风险防范工作，及时了解和应对政策法规的变化。
3.加强对关键合作项目和投资项目的风险评估和监管，确保合作项目的廉洁运作。
四、加强违法违纪行为的查处和处罚1.建立依法查处违法违纪行为的机制，加强对廉洁风险问题的调查和处理。
2.加强对违法违纪行为的处罚力度，依法追究责任，并公开曝光违法违纪行为。
五、完善廉洁风险防范的监督和评估机制1.进行定期的廉洁风险防范工作评估，对工作成效进行监督和总结。
2.建立廉洁风险防范的绩效考核机制，将廉洁风险防范工作纳入绩效考核体系，促进廉洁风险防范的落实。
以上是一份廉洁风险防范实施方案的基本内容，具体的实施方案可以根据组织的实际情况进行细化和补充。
廉政风险防控机制建设具体实施方案
廉政风险防控机制建设具体实施方案随着全球市场的竞争日益加剧，社会财富的快速增长和互联网时代的加速发展，企业面临的廉政风险越来越多。
为了确保企业恪守道德和法律要求，维护法制、社会公正与企业信誉，需要制定一系列廉政风险防控机制的具体实施方案。
一、加强组织建设企业廉政风险防控机制的第一步是加强组织建设，实行由高层领导牵头的廉政领导小组，并成立由各部门负责人组成的廉政工作小组，开展企业内部全面、深入的廉政调研和风险识别工作，确保企业内部廉洁规范、职业道德要求的落实和推进。
二、建立全面的事前审批制度企业在日常运营过程中，为了避免商业贿赂、意外损失等问题的发生，需要建立全面的事前审批制度。
每个部门应明确自身的审批流程，明确审批权限和职责，确保所有过程合规，关键控制节点实现审核制度的全面开展。
三、加强内部数据监管为遏制机密泄漏、数据丢失等安全问题，企业需要建立全面、严格的内部数据监管系统。
包括严格控制内部数据使用权限、加强数据安全保护、加强内部员工数据安全培训，进一步提高企业的数据安全等级，确保内部安全检测和数据保护的严谨和规范。
四、落实风险管理体系建立完整的风险管理体系能够帮助企业建立风险意识，及时发现和解决可能导致风险爆发的因素，确保企业整体状态的安全稳定。
在风险管理体系中，除开展风险评价和定期风险分析，还需对每个风险细节进行剖析，分析出可能导致问题发生的具体原因和因素，制定相应的问题预测预警机制和应对方案。
五、落实风险预警与应对机制风险预测是企业管理的重要内容，对于企业的风险防控工作具有重要意义。
在预警机制建设的过程中，除了对风险进行全面分析初步预测，还需要针对每个细节情况提出应对方案，根据预测结果及时跟进风险防控工作，并保持监测风险建议的维度。
结语通过以上的实施方案，企业能够更好地管理廉政风险，对全面的企业运营进行风险管理。
在实施过程中，需要加强人员培训、加强监测与内部监管，努力去除不当影响，确保企业的长期稳定发展，增强公司在市场竞争中的竞争力。
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安徽移动嵌入式廉洁风险防控机制
建设实施方案
安徽公司嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手,是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。
各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施（四个嵌入），并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处置的闭环机制，使公司的廉洁风险得到有效防控。
一、建设内容
（一）风险识别
基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。
（二）风险防控
1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。
2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、
防控措施等信息标注；对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另行制定一套风险防控办法。
（三）监督检查
通过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项检查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。
（四）持续优化
结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。
（五）IT手段固化
通过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化，并逐步实现自动化预警和智能化分析，提高廉洁风险防控水平。
二、实施阶段
（一）启动：2015年12月
建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组；制定实施方案；召开动员宣贯会议，通过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。
（二）第一阶段：2015年12月-2016年4月
根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工
程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。
具体事项包括：
1.风险识别
（1）纪检监察室牵头制定工作计划，明确责任和分工。
（2）纪检监察室会同战略与法律事务部建立廉洁风险清单模板，包括：风险描述、风险等级、责任人、编码规则等内容。
（3）各领域相关部门对照现有制度和流程识别风险点，经部门审定后形成廉洁风险清单。
（4）纪检监察室牵头组织廉洁风险清单审核工作。
2.风险防控
各领域相关部门，对照风险清单：
（1）制定风险防控措施并实施。
（2）完成业务及管理主流程图中风险点标注工作。
（3）对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，另行制定廉洁风险防控办法。
（三）第二阶段：2016年4月-5月
1.4月下旬完成第一阶段总结。
2.优化完善后期计划和工作模板。
3.编制《嵌入式廉洁风险防控机制建设指导手册》。
4.各领域相关部门在前期工作基础上，持续优化风险防控措施。
（四）第三阶段：2016年5月-2016年11月
开展省公司其它领域和分（子）公司各领域的嵌入式廉洁风险防控机制建设。
三、其它说明
（一）廉洁风险的涵义
廉洁风险是公务人员凭借所拥有的公权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋取私利等违反党纪政纪行为的可能性。
（二）廉洁风险的来源
1.对照中央巡视组以及集团公司巡视发现通报的各类问题案例进行排查。
2.对照省公司历年来审计、监察和巡视中发现的问题以及外省发生的案例进行排查。
3.其他可能存在的廉洁风险来源。
（三）工作界面
纪检监察室负责全面推进嵌入式廉洁风险防控机制建设；督促各责任主体完成风险清单的编制；负责对机制建设的评估。
战略与法律事务部负责监督各责任主体进行制度、流程的完善或新建。
信息系统部负责嵌入式廉洁风险防控实施过程中业务和管理流程优化的IT实现。
公司各部门负责本业务条线各类制度和流程中风险点的梳理、识别和评估；负责指定各风险点的责任人（或岗位）；负责对应制度和流程的完善;负责将监督手段嵌入到日常业务检查中，真正做到“五同”;负责向信息系统部提交相关开发需求。
纪检、审计、人力、综合、财务等监督管理部门负责将风险防控措施落实的检查作为日常检查的一项内容，并将检查结果纳入考核。