合规管理调研(最终版)
合规管理提升调研报告
合规管理提升调研报告一、背景介绍在当今商业环境中，合规管理已成为企业必不可少的一项重要工作。
合规管理涉及法律、道德和行业规范等方面的要求，旨在确保企业遵守相关法律法规，维护企业声誉，并降低官司风险和经济损失。
随着全球化进程的加速，国际贸易的不断增加，合规管理的重要性进一步凸显。
二、合规管理的意义2.1 降低企业风险合规管理能帮助企业识别、评估和管理风险，从而降低企业的法律风险和道德风险。
在面对复杂多变的市场环境和法规要求时，合规管理能够为企业提供规范和指导，避免违规行为带来的风险。
2.2 增强企业声誉良好的合规管理能够提升企业的声誉和信誉度。
合规管理要求企业在商业活动中遵守道德和法律规范，以诚实守信的形象赢得客户和合作伙伴的信任，从而提高企业的竞争力和市场份额。
2.3 提高经营效率合规管理可以帮助企业建立有效的管理体系和流程，优化企业的业务运作。
通过规范化和标准化的管理，合规管理能够提高企业的运营效率，降低成本，并增强企业的可持续竞争力。
三、合规管理存在的挑战3.1 多样的法规要求不同国家和地区对合规管理的法规要求各不相同，涉及的范围也广泛，包括税收合规、环境保护合规、劳动人事合规等。
企业需要对不同的法规进行理解、解读，并制定相应的合规政策和措施。
3.2 跨国业务带来的挑战随着企业的国际化程度的提高，跨国业务成为越来越多企业的发展战略。
然而，不同国家和地区的合规要求差异较大，企业需要了解并遵守各国的法律法规，避免违规行为对企业业务的不利影响。
3.3 内部控制不足合规管理需要企业建立完善的内部控制体系，确保合规政策和流程的执行。
然而，一些企业在内部控制方面存在不足，导致合规规定无法有效执行，增加了风险的发生概率。
四、提升合规管理的建议4.1 建立合规管理团队企业应成立专门的合规管理团队，负责制定合规政策和流程，并监督落实。
合规管理团队应由专业人士组成，具有法律、财务、风险管理等方面的专业知识和经验。
银行内控合规管理调研报告
银行内控合规管理调研报告银行内控合规管理调研报告一、背景介绍银行作为金融机构的重要一环，承担着储蓄、贷款、理财等金融服务的职责，因此，银行的安全性、合规性和风险控制等方面的管理至关重要。
银行内控合规管理是在国家法律法规的基础上，以银行内部政策和制度为指导，对各项业务及相关风险进行监控和管理的一种方式，旨在确保银行业务的安全性、合规性和可持续发展。
二、调研目的和意义本次调研旨在了解银行业内控合规管理的现状、存在的问题及原因，以及可能的解决方案，进一步提高银行内控合规管理的水平，确保金融市场的稳定运行。
三、调研方法1. 理论研究：对国内外相关文献、法规进行深入研究，了解内控合规管理的基本理论和国际标准。
2. 问卷调查：通过在线问卷调查方式，面向银行内控合规管理部门及相关从业人员进行调查。
3. 实地访谈：与具有一定经验和权威性的银行内控合规管理专家进行深入交流和访谈。
4. 数据分析：采用统计分析方法对收集到的数据进行分析，得出相关结论和建议。
四、调研结果通过问卷调查、实地访谈和数据分析，得出以下调研结果： 1. 银行内控合规管理的意识较为普遍，但仍存在一定盲区。
部分从业人员对内控合规管理的重要性和具体操作流程了解不够，需要进一步加强培训和宣传。
2. 银行内控合规管理的制度和流程不够规范和完善。
部分银行对内控合规管理制度的建立和执行不够重视，导致操作流程不畅、风险控制不够有效。
3. 内控合规管理的信息化程度和技术支持较低。
部分银行的信息系统和技术设备滞后，影响了内控合规管理的效率和准确性。
4. 银行内控合规管理的人员和资源配置不合理。
部分银行对内控合规管理的人员配备和培养不够重视，导致管理效能低下。
5. 部分银行对外部风险的监控和应对能力有待提升。
由于金融市场的变化和金融创新业务的快速发展，银行在外部风险的识别和应对方面存在一定缺陷。
五、改进方向和建议根据以上调研结果和分析，提出以下改进方向和建议：1. 加强内控合规管理的培训和宣传，提高从业人员的意识和水平。
合规调查报告范文
一、调查背景与目的随着公司业务的快速发展，为确保业务操作的合规性，防止潜在的法律风险，本次调查针对公司近期的业务活动进行了全面的合规性检查。
本报告旨在总结并阐述调查结果，针对存在的问题提出改进建议，以期提高公司的合规管理水平。
二、调查范围与方法本次调查涵盖了公司内部管理体系、业务操作流程以及员工行为等方面，主要采用了文献资料收集、员工访谈、现场观察等方法。
其中，文献资料收集包括公司内部规章制度、业务合同等文档资料；员工访谈主要针对不同部门负责人及员工代表进行；现场观察则针对公司办公场所、业务操作现场等进行。
三、调查结果公司内部管理体系方面：公司已建立了较为完善的内部管理体系，包括财务管理、人力资源管理、行政管理等。
但在实际执行过程中，部分制度存在落实不到位的情况，如内部审计制度执行不够严格。
业务操作流程方面：公司已制定了较为完善的业务操作流程，但在实际操作中存在一些问题。
例如，部分合同签订前未进行充分的风险评估，可能导致潜在的法律风险；部分业务流程缺乏有效的监控措施，存在操作不规范的情况。
员工行为方面：大部分员工能够遵守公司规章制度，但在一些细节方面存在不足。
例如，部分员工在工作中存在个人情绪较重的情况，可能影响工作氛围和团队合作；另外，部分员工对合规知识了解不够深入，存在一定的法律风险意识不足的问题。
四、改进建议针对以上调查结果，提出以下改进建议：加强内部管理体系的执行力度，确保各项制度得到有效落实。
同时，根据实际情况不断完善内部管理体系，提高公司的整体管理水平。
优化业务操作流程，加强风险评估和监控措施。
在合同签订前应充分了解客户背景和信誉情况，避免潜在的法律风险；同时，加强对业务流程的监督和管理，确保操作规范、合法。
加强员工培训和教育，提高员工的合规意识和法律风险意识。
同时，建立良好的企业文化和团队合作氛围，避免因个人情绪影响工作氛围和团队合作。
五、结论与展望本次调查发现公司在合规管理方面存在一些问题，但这些问题都可以通过采取相应的措施进行改进和完善。
合规管理提升调研报告
合规管理提升调研报告报告名称：合规管理提升调研报告报告时间：2020年报告编制：XXXX部门报告目的：本报告旨在探讨当前合规管理现状，评估存在的问题以及探索提升合规管理水平的可行办法。
其中，结合相关部门的意见，提出了基本的合规提升措施来加强企业内部管理及制度建设，提升企业合规管理水平。
报告内容：一、报告概述1.合规管理现状分析本报告针对企业合规管理现状进行分析，包括管理效率、风险管理、监督检查等方面的分析，探讨企业合规管理的弱势，以及当前合规管理运行的状况，对企业合规管理存在的问题和不足进行评估。
2.合规提升措施本报告严格按照企业的实际情况，提出了改进企业合规管理的方案，包括：制定完善合规性文件，明晰企业合规基本要求；建立有效的监督检查机制，实行合规管理的超级监管；强化合规培训；完善执法监察机制，科学完善合规信息化管理系统；建立企业全过程风险管理体系，完善企业安全管理制度等，以提升企业合规管理能力。
二、调研结论1.企业合规管理存在不足企业合规管理存在着效率低、风险管理不健全、合规文件不充分等问题。
针对这些问题，企业需要重视合规管理，加强管理手段的力度，提升现有合规管理水平，改善企业内部的治理现状。
2.建议提升企业合规管理能力依据本次调研的结论，建议企业完善合规管理体系，落实合规管理制度，推行有效的监督检查机制，强化文化监管，加强组织协调，提高合规管理的质量，进一步提升企业合规管理能力。
三、报告的实施1.做好合规风险预评估企业需要对合规风险进行预评估，确定企业所处的合规风险等级，根据合规风险的等级特征，对企业的自查、外查、自评、外审等进行细化，以符合企业合规风险等级的要求，持续提高企业合规管理水平。
2.制定有效的风控管理制度企业需要制定更加详实、有效的有关风险控制和合规管理的制度和规定，以便对公司的日常业务进行分类管理，防止出现合规风险和违法行为，有效地确保企业合规运行。
3.持续强化合规培训企业需要定期开展合规管理培训，帮助员工正确理解合规管理政策，强化员工的合规意识，并提高员工的合规知识入门，全员实施合规管理工作，有效提高企业的合规管理水平。
广州某银行合规条线管理调研报告
广州某银行合规条线管理调研报告一、建设现状（一）组织架构完善公司治理，全面厘清“四会一层”履职边界，健全监事会对董事、监事、高级管理人员履职评价管理办法，建立了董力、、监办、行办三方会谈协调机制，完善“四会一层”运转机制，经营层严格按董事会审议通过的合规政策履职，制定合规管理年度计划，明确合规管理目标。
（二）队伍建设一是铸就过硬合规队伍，以合规条线队伍为基础，完成合规岗定岗工作，强化合规人员选拔要求，择优配备合规人员，在分行设立法律与合规部、在支行设立合规岗，完成105名合规岗定岗工作，注重加强合规人员履职能力培养。
二是完善合规管理考评。
制定《广州某银行2023年合规管理人员岗位履职薪酬考核方案》，丰富完善考核指标，强化清单制、过程化管理；将分行下设支行合规人员考核权限划给分行法律与合规部，采取分层管理。
以考核推进为抓手，引导和督促各机构落实合规风险管理职责。
三是持续实行跟班轮训机制。
通过跟班培训学习和合规管理实务操作，促进分支行合规管理人员的岗位胜任和综合履职能力得到进一步提升，合规工作的敏锐性进一步增强，在工作中存在的风险事件报送不及时、材料不完整、处置流程不妥等问题得到进一步解决。
（三）制度体系情况一是根据外部外部监管规定、本行业务发展及条线管理需要，及时完善制度体系，制定《广州某银行合规政策》《广州某银行合规风险管理办法》《广州某银行合规审查管理办法》，确保各项工作开展有据可依，有章可循。
二是完善制度分类，打破条线壁垒，改变以条线为主要维度的分类模式，按照管理及业务板块分类维度，对现行行内800余项制度进行重分类，初步建立更能体现流程管理的制度分类模式。
（四）合规管理情况1浓厚合规经营文化。
作为银行合规管理体系建设的重要内容和主要支撑，合规文化直接关系到银行经营管理思路、作风和实践，健康有效的合规文化保障了银行长期的稳健可持续发展。
一是组织召开合规条线座谈会，面对面向机构传达监管对合规内控管理要求，了解基层员工对合规管理要求的反馈，聆听员工心声，解惑答疑，鼓励员工提出合理化建议，与管理部门共同商议寻找兼顾合规管理要求和业务发展的合规解决方案。
合规管理调研(最终版)
农发行合规管理现状分析及对策近两年来，农发行业务正处在快速发展阶段，商业贷款特别是中长期贷款业务迅猛增长，加强合规管理迫在眉睫。
合规管理就是要使农发行各项经营活动与国家相关法律法规、监管规定、行业准则以及农发行制度办法相一致，依法经营，提高管理水平。
但是目前农发行的合规管理还处于起步阶段，各项管理还需要强化和提升，现有的规章制度还有待于进一步的整合和完善。
对此，笔者对农发行合规管理的现状和重要性进行了分析，对如何加强合规管理提出了一些浅见。
一、加强合规建设的重要性及意义当前，农发行风险防控机制正处于逐步完善阶段，合规建设还相对比较薄弱，这与业务快速发展的趋势以及金融市场激烈竞争的格局不相适应，加强合规建设势在必行。
（一）加强合规管理是构筑风险管理机制的需要银行管理的核心内容是风险管理。
由于违规风险始终是诱发银行各种严重风险的主要内因，所以风险防控必须通过银行自身的合规管理来实现。
从一定意义上讲，合规管理也就是风险防控的管理，二者是有机的统一，合规管理的过程就是风险防控的过程。
合规管理所具有的预警作用，使之成为银行全面风险管理体系的基石。
因此说加强风险管理机制的构筑，必须首先抓好合规管理工作。
（二）加强合规建设是促进业务稳健发展的要求随着业务范围的扩大和信贷规模的扩张，我行加快发展与基础管理相对薄弱的矛盾、新业务营销与合规建设滞后的矛盾、追求业务指标与忽视制度执行的矛盾逐步凸显。
规章制度执行不到位、岗位牵制制约不严、监督检查不力等问题并未根本解决，少数员工有章不循、有规不依等现象时有发生，服务质量和服务效率不高等问题依然存在。
归根到底还是对合规建设思想上缺乏高度，认识上缺乏深度，执行上缺乏尺度，部分员工在业务操作上求方便、靠习惯，在制度管理上凭信任、讲情面，以致于防范措施被弱化，规章制度被淡化，长此以往，必然会影响全行的稳健持续发展。
（三）加强合规建设是提高经营管理水平的要求当前，我行正处于改革发展的攻坚阶段，各项业务得到长足发展。
中国合规管理调查报告
中国合规管理调查报告中国合规管理调查报告如果说善良是一个人最大的智慧，那么合规就是一个企业最大的智慧。
任何立志于做百年老店的企业都应当考虑在企业内部培育一种以诚信、正直和廉洁为核心的合规文化。
合规不仅是一个企业成功的基础，还是一种机遇，从而让企业能够真正地做大做强。
从这个角度来说，合规是企业的无形资产、是企业的宝贵财富。
合规文化和制度缺失的企业都有一个特点，那就是走捷径，很多捷径直接开辟在法律的雷区上面。
有的企业走出国门了，也顺道把捷径开辟到了中国大陆以外的地区。
不可否认，有很多企业走了捷径、赚了快钱，在某个地方的某个时间非常幸运。
但问题是，这样的企业不可能在所有的时候所有的地方都幸运。
似乎不可避免的是，这些企业迟早都会因为其违法行为而引爆一颗颗法律雷区中的地雷，伴随而来的是罚款、业务量下降、关门停业整顿、甚至是牢狱之灾。
从这个角度来说，合规是一个公司或企业不可或缺的一道守护或屏障。
有的企业对合规不置可否，认为合规在中国没用。
就拿行x这事来说，有人认为在中国不行x是做不成生意的。
但，即使这个说法是成立的，也还不能抹杀合规的作用，因为合规还有一个重要的职能，那就是反舞弊——防止自己公司的员工(特别是公司的高管)受x。
我们知道吃了人家的嘴短、拿了别人的手短，一旦你们公司的员工受x，就会罔顾公司的利益，与行x人内外勾结，做一些损公肥私的事情，从而损害公司、公司股东以及其他员工的利益。
从这个角度来说，合规，总有一款适合你。
合规拒绝裸奔或者单纯地喊口号，换言之，合规的“游戏”是有装备的，这个装备就是合规管理。
合规管理简单地说就是制定规则、培训规则并实施规则。
所以很多公司都设置了合规部门并任命了相应的合规官来承担相应的合规工作。
正如上文所说，合规的核心是诚信、正直和廉洁，不可避免地，合规的核心工作就是防范和打击贿赂、欺诈和腐坏。
所以一个公司的合规部门的主要工作干的就是纪委和检察院的活儿。
所以下次有人问你“合规”是干什么的，你告诉他是“纪委”就行了。
合规管理调研报告最佳范文
合规管理调研报告最佳范文合规管理调研报告一、调研背景随着经济全球化的加速和市场竞争的日益激烈，企业面临越来越多的合规风险。
因此，加强合规管理已成为企业必须面对的重要问题。
本次调研旨在了解我国企业的合规管理现状，并提出相应建议。
二、调研方法本次调研采用问卷调查和实地访谈相结合的方式进行。
问卷共发放200 份，回收率达到 80%；实地访谈共走访了 10 家企业，包括国有企业、民营企业和外资企业。
三、调研结果3.1合规意识不足问卷结果显示，有近一半的受访者认为自己对合规管理了解不够充分，只有少数受访者表示非常了解。
实地访谈中也发现，部分企业只是简单地了解某些法律法规，并没有深入思考如何将其落实到实际操作中。
3.2合规管理缺乏标准化问卷结果显示，大部分受访者认为自己的公司缺乏合规管理标准化制度，只有少数受访者表示公司已建立完善的合规管理体系。
实地访谈中也发现，部分企业对合规管理的要求不够明确，缺乏可操作性。
3.3合规管理存在漏洞问卷结果显示，有近一半的受访者认为自己的公司存在合规管理漏洞，实地访谈中也发现了一些企业在合规管理方面存在盲区。
例如，在反腐败方面，一些企业只注重了礼品和宴请等表面问题，忽略了更深层次的问题。
3.4合规培训不足问卷结果显示，大部分受访者认为自己的公司缺乏合规培训机会。
实地访谈中也发现，部分企业没有将合规培训纳入员工培训计划中。
此外，在一些企业中，合规培训只是形式化的流程性工作。
四、建议4.1加强合规意识教育企业应该通过多种途径加强员工对合规意识的教育和宣传。
例如，在公司内部刊物上发布相关文章、组织内外部专家进行专题演讲等。
4.2建立完善的合规管理体系企业应该建立完善的合规管理体系，并将其制度化、标准化。
在制定合规管理制度时，应该考虑到企业自身的实际情况，尽可能地贴近实际操作。
4.3完善合规管理流程企业应该对各个环节进行全面的合规管理，特别是对容易出现问题的环节要加强监管。
此外，企业还应该建立相应的风险评估机制，及时发现和解决潜在风险。
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农发行合规管理现状分析及对策
近两年来，农发行业务正处在快速发展阶段，商业贷款特别是中长期贷款业务迅猛增长，加强合规管理迫在眉睫。
合规管理就是要使农发行各项经营活动与国家相关法律法规、监管规定、行业准则以及农发行制度办法相一致，依法经营，提高管理水平。
但是目前农发行的合规管理还处于起步阶段，各项管理还需要强化和提升，现有的规章制度还有待于进一步的整合和完善。
对此，笔者对农发行合规管理的现状和重要性进行了分析，对如何加强合规管理提出了一些浅见。
一、加强合规建设的重要性及意义
当前，农发行风险防控机制正处于逐步完善阶段，合规建设还相对比较薄弱，这与业务快速发展的趋势以及金融市场激烈竞争的格局不相适应，加强合规建设势在必行。
（一）加强合规管理是构筑风险管理机制的需要
银行管理的核心内容是风险管理。
由于违规风险始终是诱发银行各种严重风险的主要内因，所以风险防控必须通过银行自身的合规管理来实现。
从一定意义上讲，合规管理也就是风险防控的管理，二者是有机的统一，合规管理的过程就是风险防控的过程。
合规管理所具有的预警作用，使之成为银行全面风险管理体系的基石。
因此说加强风险管理机制的构筑，必须首先抓好合规管理工作。
（二）加强合规建设是促进业务稳健发展的要求
随着业务范围的扩大和信贷规模的扩张，我行加快发展与基础管理相对薄弱的矛盾、新业务营销与合规建设滞后的矛盾、追求业务指标与忽视制度执行的矛盾逐步凸显。
规章制度执行不到位、岗位牵制制约不严、监督检查不力等问题并未根本解决，少数员工有章不循、有规不依等现象时有发生，服务质量和服务效率不高等问题依然存在。
归根到底还是对合规建设思想上缺乏高度，认识上缺乏深度，执行上缺乏尺度，部分员工在业务操作上求方便、靠习惯，在制度管理上凭信任、讲情面，以致于防范措施被弱化，规章制度被淡化，长此以往，必然会影响全行的稳健持续发展。
（三）加强合规建设是提高经营管理水平的要求
当前，我行正处于改革发展的攻坚阶段，各项业务得到长足发展。
但是在经营管理方面仍然存在许多不容忽视的问题，潜在的风险没有根本化解，基础管理水平还比较薄弱，员工队伍的综合素质还不能完全适应快速的发展节奏等等。
这些问题的存在都将影响着经营管理水平的提高，制约着经营质效的提升。
合规产生效益，合规创造价值，加强合规建设也是提升经营业绩的一种表现形式。
因此，积极开展“合规管理年”活动，培育良好的合规文化，是提升经营管理水平的需要，也是实现又好又快发展的重要保证。
（四）加强合规建设是加强员工队伍建设的要求
目前，我行员工队伍素质良莠不齐、专业人才严重缺失的现状还没有得到根本扭转，经营理念落后、服务水平偏低、风险防控能力较弱等问题还没有得到根本解决。
开展“合规管理年”活动，就是要引导全行员工准确把握企业合规文化建设的科学内涵，自觉地融入到合规文化建设中，不断加强对政治理论、经济金融、法律法规等方面知识的学习，为提高自身素质“加油”、“充电”，努力建设一支政治坚定、作风过硬、业务优良、纪律严明的员工队伍。
二、农发行合规管理的现状及必要性
中国现代银行业合规管理的思想雏形，可以说是以“铁制度、铁账本、铁算盘”为代表的“三铁”精神，后来在银行系统广为流传的规范化建设和管理也是合规管理的重要体现。
农发行禀承了这一传统，在合规管理方面也做了积极的探索。
（一）农发行合规管理的现状
从合规管理的组织机构来看，农发行现行合规风险管理部门主要是由监察部（室）来承担，没有成立相应的独立的合规风险管理部门，监察部门除管理合规风险外，还承担纪律监察、党风廉政建设、案件防控、信访、安全保卫等方面职能。
从合规管理的资源配置来看，有三个方面：一是合规管理的人员配备情况，合规管理主要负责人是由兼职人员承担，具体工作人员以兼职为主，少数为专职；二是合规管理的财务资源配置情况，没有独立的财务费用或经费配置；三是合规管理的办公资源配置情况，与监察部门共同使用办公场所，基本无独立办公场所。
从合规管理的制度建设情况来看，涉及到两个层面，一
个层面是农发行目前的业务范围、组织机构、规章制度等与外部的法律法规、规章制度、监管标准和行业准则总体上还能适应，没有出现大的合规风险；另一个层面是农发行本身合规管理制度建设方面还比较薄弱，还没有一整套的完善制度，合规管理的机制仍不够健全和完善。
对合规管理的成效来看，虽然合规风险事件时有发生，但没有出显大的系统性合规风险，合理管理取得了一定成效。
从发展的眼光来看，笔者认为：一是合规风险管理仅处于起步阶段，管理方式比较“粗放”，还谈不上精细管理；二是组织机构不够健全，职能不够独立，制度和机制不够完善，资源配置还不到位；三是合规管理或者合规风险管理理应得更多的重视。
（二）加强合规管理的必要性
从现实情况来看，加强合规管理对农发行至少存在以下几个方面的意义：1、构建现代银行的需要。
合规管理是现代银行不可或缺的基本功能，也是农发行履行职责的必要条件和重要基础，合规管理部门理应成为农发行体系的重要组成部分。
2、防范合规风险的必然要求。
合规风险是现代银行面临的基本风险，加强合规管理是防范和化解合规风险的必然要求，甚至可以说，不能有效管理合规风险的银行，就不能称之为真正意义上的“现代银行”。
3、农业政策性银行独特属性的鲜明要求。
农发行作为唯一的农业政策性银行，其成立之初就是服务“三农”的，具有鲜明的政策性，而政策性必然要求农发行服务国家“三农”政策之“规”。
近几年，随着国家对“三农”支持力度的加强，各项政策不断出台和补充完善、支持措施不断强化和深化，
这就要求农发行必需快速适应国家政策的新要求，其合规管理更需要不断加强和完善。
4、农发行良性健康发展的重要保障。
无论是业务发展，还是组织机构建立，抑或是企业文化培育，都应该合规，都需要合规管理来保障和推动。
离开合规管理，任何一家银行的前景都是危险的，暗淡的。
三、对加强合规建设的几点建议
合规建设不是立竿见影、朝抓夕效的简单工作，而是一个长期的、系统的、复杂的“生命工程”。
我们每一名员工应从支持改革和发展的大局出发，从自身做起，严密制度落实，严格操作流程，严谨工作态度，逐步树立合规、审慎的原则，努力构建具有农发行特色的合规文化。
（一）培育合规文化，推行合规理念
合规作为一种文化，是一种价值观念的体现，它贯穿于农发行的各个流程、各个工作环节。
因此，培育合规文化，就是要明确并倡导合规价值观，树立诚信经营的合规意识。
这就要求管理者必须从自身做起，通过对内在的制度执行活动进行分析，确定合规基调，确立正确的合规价值观。
通过多形式、多角度、多层次的传播，引导员工树立主动合规意识，主动形成“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，从而使其变成一种行为习惯。
只有人人合规，才能形成一股合力，才能推进农发行持续稳定发展。
（二）推进制度合规，增强合规效力
推进合规建设，必须要用有效的合规制度作保障，而有效的制度应该首先确保制度本身合规，从而提高制度的合规效力。
就农发行现行合规制度建设而言，主要应从以下几个方面入手：一是根据业务发展的实际情况，对原有各项内部管理制度进行梳理、修订和整合，按照农发行业务流程和岗位分工，梳理各类制度和管理要求，使管理更加系统化，责权更加明晰化，操作更加科学化。
二是尽快建立健全有利于合规风险管理的基本制度，当前应着重建立合规预警机制、合规绩效考核制度、合规问责制度、诚信举报制度和部门之间的信息共享机制等基本制度，进一步提高风险预测分析能力。
通过加强与监管部门、企业及政府之间的“多维”联动，形成合规管理的合力。
三是根据不同地区的经济发展实际，制定区域管理政策，合理确定经营绩效考核指标，让基层行能够“跳一跳，够得到”，不搞“一刀切”。
同时，加大绩效挂钩考核力度，奖要做到奖有所值，惩要做到惩有所戒。
（三）加强合规培训，推进长效发展
目前，农发行合规文化建设正处于起步阶段。
当务之急就是要加强以员工为主体的合规培训，增强全员合规意识，提高员工的业务管理能力和风险防范技能，推进合规文化的长效发展。
一是加强合规制度培训。
组织全体员工加强对适用于农发行的法律法规、监管规定、规则和农发行自身制定的有关规章制度和行为准则的学习，让员工知“规”、守“规”。
二是加强专项培训。
定期对员工进行系统性、针对
性、专业性的合规培训，让员工及时了解合规风险动态，掌握规避合规风险的方法，从而规范经营行为，提升合规管理水平。
三是加强合规管理队伍建设。
在对现有合规管理者加强综合培训的同时，通过人才库建设，选拔那些具有良好职业道德操守并有相应资格和能力的人员充实到合规管理队伍中，培养和造就一支高素质的专业化队伍，为加强农发行合规建设提供人才支撑。