安全风险管理评估考核表
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
风险识别与评估分析措施表
潜在的风险事件
可能的原因
归口部门
频度
严重度
可接受风险值≤12
机遇
风险控制降低的措施
（一）
风险控制降低的措施（二）
有效性评价
M1经营计划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
人员能力不足
高层/管理
2
3
6
提高运行效率
1.经营计划管理程序2.质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表3.经营计划（战略）及SWOT分析报告
1.培训I
2.必要时增加内审、管理评审等
有效
绩效变化趋势发展恶劣未及时发现
体系运行失控
2
3
6
以可靠数据指导生产经营服务
监视和测量管理程序
建立体系运行考核制度
有效
M2管理评审
部分管理输入不充分导致问题较多
标准不理解
层理高管
2
3
6
提高企业管理总体水平
1.管理评审程序2.质量成本管理程序3.风险机遇控制程
更改文件为及时传达
重要性理解不到位
工程
2
2
4
降低质量成本，提高经济效益。
成文信息控制程序
例会加强宣贯
有效
未有效受控
外传泄密等
工程
3
5
15
技木领光，各片认可
成文信息控制程序
建立考核机制
有效
S2设备工装管理
缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备
人员资源配备不足，水平不高
生产
3
3
9
设备总效率高
1.未真正理解顾客需求，要求不完整、不清楚、不正确；
2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化处理能力
安全工程部绩效考核表
安全工程部绩效考核表1. 背景本绩效考核表旨在评估安全工程部的绩效，以确保部门的有效运作和员工的高效工作。
以下是对部门绩效的评估指标和评分标准。
2. 绩效评估指标2.1 安全目标- 考核指标：部门所设定的安全目标是否达成- 评分标准：根据目标完成情况，给予评分，如达成全部目标为满分，达成一部分目标为中等分数，未达成目标为低分2.2 安全风险管理- 考核指标：部门对安全风险的管理和控制情况- 评分标准：根据部门制定的安全风险管理措施和实施情况，给予评分，如严格执行并有效防范风险为满分，部分措施不到位为中等分数，措施不完善为低分2.3 安全培训与教育- 考核指标：部门对员工的安全培训和教育情况- 评分标准：根据部门制定的安全培训计划和培训质量，给予评分，如培训计划完善并有效培训为满分，计划有缺陷或培训效果不佳为中等分数，培训计划不完善或培训效果差为低分2.4 安全事件处理- 考核指标：部门对安全事件的处理和应对情况- 评分标准：根据部门对安全事件的迅速响应和有效解决能力，给予评分，如迅速解决并采取预防措施为满分，解决较慢或无明显改进为中等分数，解决不彻底或无解决措施为低分3. 绩效评分根据以上指标和评分标准，对每一个指标进行评分，将总分求和得到绩效等级。
- 90 分及以上：优秀- 80 分至 89 分：良好- 70 分至 79 分：合格- 60 分至 69 分：待改进- 60 分以下：不合格4. 总结本绩效考核表旨在客观评估安全工程部的绩效状况，可为部门提供改进方向和参考依据。
通过绩效考核，促进部门的不断进步和提高工作质量，以确保组织的安全和可持续发展。
以上为《安全工程部绩效考核表》，请各位部门负责人准确填写各自部门的相关数据和评分，并及时提交给上级主管部门。
感谢各位的合作与努力！。
项目安全生产风险评价表
项目安全生产风险评价表
工程名称
部门/事项
风险指标
是否
存在
备注
是
否
合约法务管理
存在承包合同重大风险条款第1款情形。
平行发包/甲指分包进场后未签订安全管理协议。
工程管理
未获得施工许可证。
项目经理人证不一、首次担任项目经理。
主劳务有事故经历、与公司初次合作。
项目工期明显不合理或业主要求抢工。
被当地政府通报批评或受到行政处罚。
备注3：承包合同重大风险条款第1款情形：承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%（基础设施项目低于65%）、形象节点付款低于75%（基础设施项目低于70%）或节点的支付间隔超过3个月;竣工验收支付低于85%；结算付款比例低于95%。
边远小项目。
技术质量管理
存在超过一定规模的危大工程施工。
安全生产监督管理
局、分局、公司检查排名后3名。
项目所在三级单位安监机构不健全、人员配置不齐。
项目未配齐安全总监及安监人员、安监人员无C证。
评价结论
部门负责人会签栏注2：部门会签后由安监部留存辨识资料。
安全风险预控管理考核表
安全风险预控管理考核表背景企业安全风险是企业管理的一大难题，必须采取科学有效的手段来预防和控制风险的发生。
安全风险预控管理考核表是企业内部安全考核的一种形式，通过科学的指标和标准对企业的安全风险进行评估和预控的管理方案。
评估指标为了科学评估企业的安全风险，安全风险预控管理考核表按照企业安全管理的需求，设计了以下评估指标。
安全组织序号指标描述评分标准1安全管理组织机构的健全程度1分：安全管理组织机构不健全；2分：安全管理组织机构基本健全；3分：安全管理组织机构完全健全。
2安全规章制度的设置与健全程度1分：企业缺乏基本的安全规章制度；2分：企业制定了基本的安全规章制度；3分：企业制定了完整的安全规章制度。
3安全监管责任领导班子的组1分：企业缺少安全责任领导班子；2分：企业有安全责任领导班子但没有明确职责；3分：企号成与安排业安全责任领导班子成员职责明确。
安全管理序号指标描述评分标准1安全培训的开展情况1分：企业缺少安全培训；2分：企业进行了安全培训，但不完善；3分：企业进行了完善的安全培训。
2安全等级评定制度的建立1分：企业没有建立安全等级评定制度；2分：企业建立了安全等级评定制度，但未得到落实；3分：企业建立了安全等级评定制度，已得到落实。
3事故应急管理预案的制定与演练1分：企业没有制定和演练应急预案；2分：企业制定了应急预案但未进行演练；3分：企业制定和演练了完善的应急预案。
安全责任序号指标描述评分标准1安全目标与考核与激励机制的建立1分：企业缺少安全目标与考核与激励机制；2分：企业建立了安全目标与考核与激励机制，但不完善；3分：企业建立了完善的安全目标与考核与激励机制。
号2安全责任制度的完善1分：企业缺乏安全责任制度；2分：企业建立了安全责任制度但未得到落实；3分：企业建立了完善的安全责任制度。
3安全投入情况1分：企业对安全工作不重视，缺乏投入；2分：企业对安全工作有投入，但不充足；3分：企业对安全工作有充足的投入。
脚手架作业危险源辨识、评价与分级管控措施表
风险点 编号 类别 项目
具体作业内 容
危险点
危险源
L
1
作业人员未配备工具袋，手持工具随意放置
3
2
防止物品高 处坠落措施
不到位，
作业面存在钢管、扣件、螺丝、竹杆件、竹片、工具、消 防器材等物体未采取可靠措施
3
3
施工过程中产生的各种零散废料未及时处理
3
LEC法取值范围
E
C
D
评价 风险等 级别 级范围
1
2
15
180
Ⅱ 较大风险
坍塌
6
7
126
Ⅲ 一般风险 物体打击
6
7
126
Ⅲ 一般风险
坍塌
6
7
126
Ⅲ 一般风险
坍塌
6
7
42
Ⅳ 低风险
坍塌
6
7
126
Ⅲ 一般风险
坍塌
6
3
18
Ⅲ 一般风险 高处坠落
6
7
126
Ⅲ 一般风险 高处坠落
6
3
18
Ⅳ
低风险
高处坠落
6
7
42
Ⅳ
低风险
高处坠落
程）
施工 作业
类
脚手架工 程
事故类型
3
7
63
Ⅳ
低风险
物体打击
3
7
63
Ⅳ
低风险
物体打击
3
7
63
Ⅳ
低风险
物体打击
4
有六级强风及以上风、大雨、雷暴等恶劣天气搭设脚手架
6
5
作业环境不 脚手架搭设过程中，未设置安全警戒区，与其他作业班组 良 未采取隔离或交叉安全防护措施
2015年风险管理部岗位KPI考核表
被考核人：
考核期：2015年第1季度
考核内容 合规检查和合规调查工作
考核 分值
计分扣分标准
未按我行《合规管理暂行办法》规定组织全行合规检查，每次扣1分
考评 人
扣/加分
得分
合规管理 合规审查管理与合规培训
在接到各部门提交的《合规审查申请》后，未能在5个工作日内完成审查并给
8
予书面回复落实，每次扣0.5分；未按照拟定的《年度合规培训计划》组织落 实，每次扣0.5分；
部门KPI考核得分
最终岗位考核得分
备注： 1.各考核项目基本分扣完为止，不倒扣分；2.加减分项加减均不超过10分；3.工作质量和队伍建设板块涉及的扣分以扣分单为依据； 4.最终岗位考核得分=岗位考核得分*80%+部门KPI考核得分*20%。
差错等，一次扣0.1分
责
领 工作态度 责任心、积极性、协作性
人
导 评
工作能力
专业能力、执行能力、沟通能 力
5 酌情打分，可参考（差：0分，一般：1，好：2-3分，很好：4-5分）
价 工作成效 岗位工作完成情况
加 内外部检查 减 分 全员营销 项
奖惩情况
合计考核得分
内部检查或被监管部门、主发 起行检查发现问题
7 未及时对监管指标进行监测及提出处置建议，每次扣1分
尽职履责 授信工作各环节尽职情况
信贷管理系统 信贷管理系统数据录入准确性
工作时效 工作落实情况
全面风险管理 各类风险的防范与处理
安全保卫 日常安全事务落实
队 伍
职业道德 组织纪律 日常行为
建 设 合作精神 员工满意度
8 因不尽职造成贷款风险且被问责，每笔扣1分
单位安全管理能力考核表
是否签订安全生产管理协议。5分
6
是否进行岗前、岗中、离岗职业健康检查。5分
7
分包单位是否按照措施执行安全风险预防措施。5分
8
是否遵守、落实集团、公司、项目部安全管理制度。5分
9
是否使用国家明令淘汰的设备、设施、工艺。5分
10
分包单位是否执行领导带班制度。3分
11
两个及以上的分包单位交叉作业期间的安全协议，分包单位每班是否有班队长或以上人员跟班；是否安排专人对危险作业或交叉作业进行协调和旁站监管。4分
分包单位现场安全设施是否齐全有效。5分
20
总分（100）
实际得分
考核人
说明：1、公司综合检查时对各项目部的分包单位安全生产工作考核评价；
2、考核分在90分以上为优秀，80分及以上的为合格，70～80分的为基本合格，70分以下的为不合格；
单位安全管理能力考核表
被考核单位：
序号
考核内容
扣分明细
扣分
1
分包单位安全生产许可证及有关人员证件是否有效。5分
2
分包单位是否按照集团要求配备现场安全负责人、专职安全生产管理人员。5分
3
专职安全生产管理人员、特种作业人员、岗位工种是否持证上岗，是否履行安全生产职责；班组是否设置兼职安全巡查员。5分
4
新入职人员是否进行岗前三级教育。5分
16
分包单位是否按规定对分包工程进行安全自查自纠，岗位工种及班前是否进行安全确认；5分
17
分包单位是否按规定对分包工程存在的安全隐患及“三违”进行惩处，是否按期完成安全检查发现的问题及隐患。10分
18
分包单位是否按照要求组织召开班前会；班前会记录是否由专人进行填写；是否按照程序召开班前会。10分
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安全风险管理评估考核表
（1）未按规定制定安全专项活动安排每项减5分，活动安排不具体、没有针对性减3分。
（2）抽查所属企业开展安全专项活动走过场、质量不高每项减3分。
（3）对安全专项活动发现的问题不进行梳理、分析减3分。
（4）安全问题库未进行闭环管理，问题整改措施不落实、责任人不明确每项减3分。
（5）安全专项活动没有总结每项减5分。
（6）未落实安全风险控制相关规定，每项减3分。
（1）未制定本单位干部安全考核评价机制，每缺一项减5分，没有针对性、不符合本单位实际每项减3分。
（2）未落实干部安全考核评价机制，定期进行考核，每项减3分。
（3）考核不严肃、不认真，未分类，每项减3分。
（4）考核不与奖罚联挂每项减1分。
（5）对管理不善、问题多发所属企业干部不及时诫勉警示、直至采取撤职处分的每次减3分。
安全
例会
1．职工作业标准化程序、办法的
落实和作业质量。
（1）发生事故不按规定召开事故分析会每件减2分。
（2）事故分析不认真每件减2分。
（3）发生责任事故，未对负有责任的相关人员追责，并给予相应处分的每人次减1分。