中国居民代际收入流动性的影响机制研究
流动人口收入代际差异的影响因素实证分析
流动人口收入代际差异的影响因素实证分析【摘要】本文通过实证分析探讨了流动人口收入代际差异的影响因素。
分析了流动人口收入水平与代际差异的关系，发现存在一定程度的影响。
家庭背景、教育水平、职业选择等因素也对代际差异产生影响。
特别是教育水平在不同代际之间扮演着重要的角色。
城市化进程也对代际差异产生一定影响。
通过研究发现，流动人口收入代际差异的主要影响因素是教育水平和职业选择。
根据研究结果提出了相关政策建议，包括加强教育投入和完善职业培训制度，以缩小代际收入差距。
未来研究可以进一步深入探讨其他可能影响因素，为流动人口收入代际差异的解决提供更多参考。
【关键词】流动人口、收入水平、代际差异、家庭背景、教育水平、职业选择、城市化进程、影响因素、政策建议、研究展望1. 引言1.1 研究背景流动人口是指在城乡间或者地区间流动的人口群体，他们常常是为了谋生、工作或者学习而迁徙。
随着城市化进程的加快，流动人口数量不断增加，成为中国社会中一个重要的群体。
流动人口在城市中的生活遭遇着许多困难和挑战，其中之一就是收入代际差异问题。
收入代际差异是指不同代人群之间在收入水平上的差异。
在中国，随着经济的发展，收入差距不断加大，流动人口作为弱势群体，往往面临着更大的收入代际差异。
这不仅影响着流动人口个体的生活质量，也影响着整个社会的稳定和发展。
深入研究流动人口收入代际差异的影响因素，对于理解城市化进程中的社会问题，促进社会公平和共享具有重要意义。
本文将从家庭背景、教育水平、职业选择以及城市化进程等方面入手，探讨流动人口收入代际差异的形成机制，旨在为政策制定和社会实践提供理论支持和参考依据。
1.2 研究目的研究目的是为了探讨流动人口收入代际差异的影响因素，从而为政府制定更加有针对性的政策提供理论支持。
通过分析流动人口的收入水平与不同代际之间的关系，可以深入了解社会经济结构对个体收入差距的影响，进而引发对收入公平和社会稳定的思考。
研究家庭背景、教育水平、职业选择等因素对代际差异的影响，有助于揭示个体收入水平差异的根本原因，为减少代际贫富差距提供依据。
中国城乡居民的代际收入流动及分解
题 的研究 兴趣 不断 上升 ， 是 因为相 关学 者和 政策 制订 者 这 认 识到 在研 究收入 分配 领域 的相 关 问题 时 ， 能仅 仅 是分 不 析 表面 上 的收入分 配差 距扩 大 的问题 ， 而要 重 点探 讨影 响 收入分 配 的机会不 平 等 以及 由此 造 成 的 机会 分 配 的 不公 正 问题 ， 有可 能是 直 接 导致 收 入 分 配 差距 扩 大 的 原 因。 这 所 以判 断收入 差距 的程 度 ， 分 析 收 入 分配 结 果 的 同时 ， 在 还需 要分 析导 致结 果 不 平 等 的 原 因什 么。 目前 理论 上 已 经 达成 的基本 意见 是 机 会不 平 等 与结 果不 平 等 之 问 的 内
关键词 城 乡 居 民 ； 际 收 入 流 动 性 ；Ｓ ＳＳ法 代 Ｔ ２Ｉ
中图分类号
Ｆ １ ４ 文献标识码 Ｏ４．
Ａ 文章编号
１０ ０２—２０ （０００ １４２ １ ）５—０２ １３—０ ｄ ｉ１ ．９９ｊｉ １０ ６ ｏ：０ ３６ ／． ｍ．０２—２０ ．０００ ．２ ｓ １４２ １ ．５ ００
切 不平 等 的根本原 因 。如果 存在 机会不 平等 、 过程 不平 等
以及结果 不 平 等 ， 会 大 众 最 无 法 接 受 的是 机 会 的不 平 社 等， 因为机 会 平 等 与 否 在 一 定 程 度 上 决 定 着 结 果 是 否 平 等， 机会 的不 平等 带来 的是一 个 人无法 通过 努 力改 变 自身
在关 系 ， 为机 会不 平 等 是最 大 的不 平 等 ， 导致 其他 一 认 是
收入分配进行 了广泛 的研 究 。中国居 民收 入差距 的表 现形 式 多种 多样 ， 有城 乡收 人差距 、 区收 入 差距 、 业 收入 差 地 行 距等， 从微观层面分析 收入分 配 问题时 ， 家庭 收入 差距 也是
居民家庭收入差距代际传递影响因素研究——基于中国家庭追踪调查(CFPS)的实证分析
摘要：本文利用“中国家庭追踪调查（CFPS）” 2014年数据，采用Fields法对居民家庭收入差距代际传递进行实证分析。
得出如下结论：父辈收入与子代收入间具有较强的代际传递性，即父辈收入直接影响着子代收入，父辈收入可解释超过50%以上的子代收入不平等；通过引入父辈人力资本、社会资本、财富资本和自然禀赋等影响因素后，父辈收入对子代收入影响是显著的；总体上人力资本和财富资本对子代收入差距代际传递的影响较大，对收入差距代际传递的贡献程度相对较高。
关键词：收入差距；代际传递；Fields法一、前言随着经济快速发展，我国居民收入水平在不断提高，但我国居民收入差距过大的事实依然存在。
父辈不均等的收入差距会对子女人力资本造成差异，而这种差异会对子女带来新的收入差距，从而收入不平等形成了代际间传递的特点，使得收入不平等长期化从而产生阶层固化，阻碍代际收入流动（谢勇，2006）。
父辈收入主要以人力资本投资、家庭文化资本和父母个性特征三个渠道进行传导，对成年孩子收入产生影响（胡永远，2011）。
收入分配问题的研究主要从两方面展开：一是对经济社会中居民收入的整体分配状况进行分析；二是探究微观数据中家庭内部收入代际流动性，从而研究影响居民收入代际传递流动性的原因。
我国居民家庭收入差距的存在，对子代在后期的财富资本积累奠定了基础。
居民家庭收入差距代际传递影响因素研究——基于中国家庭追踪调查（CFPS）的实证分析曹亚丽 刘润芳 李 频◆和具有吸引力，也可以适当增加一些股权奖励事实证明员工一旦持有了酒店的股份，无论股份的多少，员工的心情、心境和态度都会不同。
这些均会对员工产生较好地激励效果。
（三）建立灵活的激励方式。
在一般情况下，金钱奖励确实是效果最好的奖励，但对于一些已经满足了马斯洛需求理论中对于金钱需求的员工们来说，就很难通过获得金钱而受到激励。
而且对于其他未得到金钱奖励的员工来说，一个人受到奖励有可能会导致这些员工心生怨念，从而降低很多员工的忠诚度。
中国代际收入流动性现状及影响因素2010-2018
基于已有的理论框架和研究假设，运用实证研究 方法对代际收入流动性及其影响因素进行深入探 究。
03
中国代际收入流动性现状分析
代际收入流动性总体情况
总体代际收入流动性较高
代际收入流动性是指不同代之间收入变化的传递性。在中国的数据中，代际收入流动性较高，即父母的收入对子女收入的影 响较小，子女的收入更多地受到自身能力和机会的影响。
农村
农村的代际收入流动性较低，子女的收入受到父母的 影响较大。这可能与农村的教育资源、就业机会和社 会福利保障等因素有关。同时，农村的代际收入流动 性也存在地区差异，部分地区的代际收入流动性较高 ，而部分地区的代际收入流动性较低。这可能与不同 地区的经济发展水平、教育资源和社会机会等因素有 关。
04
西部地区
西部地区的代际收入流动性较低，子 女的收入受到父母的影响较大。这可 能与西部地区的经济发展水平、教育 资源和社会机会等因素有关。
按城乡分代的代际收入流动性
城市
城市的代际收入流动性较高，子女的收入更多地受到 自身能力和机会的影响，而不是父母的收入。这可能 与城市的教育资源、就业机会和社会福利保障等因素 有关。
中国代际收入流动性影响因素研究
家庭背景对代际收入流动性的影响
01
家庭收入
家庭背景中的经济状况对代际收入流动性产生显著影响，父辈经济条
件越好，子辈代际收入流动性越低，反之亦然。
02
家庭结构
家庭结构如单亲家庭、重组家庭等对代际收入流动性产生影响，相对
于传统双亲家庭，单亲和重组家庭中的子辈代际收入流动性更高。
03
父母受教育程度
父母受教育程度越高，子辈代际收入流动性越低，反之亦然。
教育对代际收入流动性的影响
代际收入流动的经济学分析
在 １ ９ ２ ／ 的 《 社会流动》 中 ，索罗金提出了社会流动的含义及分类。 他认为人类活动创造或修改的社会个体的任何 变化 ，从一个 社会 位置到 另一个 社会位 置的任何转变都是社会流动。社会流动包括水 平流动和垂 直流动。在 １ ９ ６ ７年 ，布劳和邓肯用先 赋性与后致性 因素分 析 了社 会地 位获得模型。 比较合 理的社会流动机制的社会中 ， 社会 弱势阶层能够通 过提高人力资本水平 、努力工作等和平的方式实现社 会地位的提升 ，但 在缺乏合理流动机制的社会 中，社会地位较低的阶层在无 法得到正常 的 回报 ，在改善社会地位的努力 中受到不公平待遇的不断累积 ，可能激化 社会矛盾 ，进而导致暴力方式 的社会流动 ，阻碍社会 的发展 。
代 际 收 入 流 动 的 经 济 学 分 析
胥艳花
摘 要 ：近些年 来，“ 富二代” ，“ 官二代”现 象备 受热议 ，表明子代 的收入 更多地受到 父辈 的收入 水平、社 会地位 、教育水平等 综合 因素的影响 ，我 国代 际收入流动的收入 继承性 明显增强。文本从代 际流动的三种理论 出发 ，分析 了影响代 际流动性的影响 因素 ，代 际流动 性的测度 ，进而提 出了合理提 高代 际流动性政 策建议 。 关 键 词 ：代 际 收入 流 动 ；人 力 资 本 ；收入 不公 平
影响家庭的代际收人流动 的因素有很多 ，总体而言 ，主要包含 以下 四类 ： １ ．财 富资本 从财富的来源分 ，家庭的财富资本 主要有家庭成员 的劳动报酬 、家 庭 的财产性收入 、经营性收入和转移性收人 。从财富 的形式分 ，家庭 的 财富 资本包括家庭 房产 、金融 资产、耐用 消费 品 、自有 生产性 固定 资 产、 其他 财产 和债务等 。家庭财富水平越高 ，使得其子女在创 业或 就业 作者简介 ：胥艳花 （ １ ９ ８ ６一 ） ，女 ，汉族 ，甘肃省天水市，学生，经济学硕士 ，浙江财 经大学经济与 国际贸易学院，研究方向 ：宏观 经济学。
我国流动人口的收入差异及其影响因素研究
我国流动人口的收入差异及其影响因素研究近年来，中国逐渐成为世界上最大的流动人口拥有国之一。
流动人口本身就是一个需要特别关注的群体，他们的生活状态和经济情况对于整个社会的稳定和经济发展有着不可忽视的重要作用。
本文主要从流动人口的收入差异及其影响因素方面进行研究。
一、流动人口的收入差异在城市中，流动人口的收入一直是比较低的。
根据杜特蒂（2008）的研究，2000年以来，来自农村的流动人口的年均收入大约在2000元-3000元之间。
而在城市中，非流动人口的年均收入则在1万-2万元之间。
这种差距主要是由于以下几种原因：1.就业机会的限制：流动人口流动性大，虽然他们的数量众多，但在城市中，由于就业机会的限制，导致流动人口的就业岗位是比较单一的。
在这些职业中，收入相对较低，没有多大的提升空间。
2.教育水平的限制：大多数的流动人口在农村中接受的是基础教育，且普遍存在文化层次较低的现象。
这种教育水平限制了他们找到高薪工作的能力。
3.城市户籍限制：在中国，流动人口从事某些职业，需要具备城市户籍，而城市户籍的申请门槛很高，即便是申请成功，户籍制度也对流动人口造成了一定的限制。
1.人力资本人力资本是指个人的教育背景、技能和经验等方面的资本。
人力资本的高低，主要是影响一个人的职业和收入水平。
流动人口受教育程度和技能水平存在巨大的差距，这是影响流动人口收入差异的重要因素之一。
2.城市化城市化进程的影响是多方面的，其中，对于流动人口的影响更为显著。
城市化带动了经济增长，同时，也带来了更多的就业岗位，对流动人口的职业发展有了积极的作用。
另一方面，城市化还会刺激城市房地产市场，导致城市物价居高不下，这也会对流动人口的生活造成压力。
3.社会政策最近几年，中国政府为流动人口推出了一系列的优惠政策，这无疑是对流动人口积极的支持，同时也为流动人口提供了一定的保障。
例如，免费义务教育政策、医保政策、意外伤害保险政策等。
这些政策的实施能够减少流动人口的经济负担，帮助流动人口提高生活水平和工作能力，促进城市发展。
代际流动性及其传导机制研究进展
㊃国外经济理论动态㊃代际流动性及其传导机制研究进展∗秦雪征内容提要:社会流动性是经济长期增长的核心要素,然而随着国民经济的快速发展,社会流动性不足与贫富分化加剧成为我国社会日益凸显的问题㊂代际流动性是社会流动性的主要构成部分,本文对国外关于代际流动性及其传导机制的既有研究进行了集中评述㊂我们首先梳理了各国对代际收入传递弹性的估计结果及其在方法上存在的普遍问题,接着总结了学术界对于代际流动性传导机制及其影响因素的研究成果,并重点阐述了 先天 后天 之争的内涵,最后结合我国的研究现状提出了对这一领域的进一步研究建议㊂本文的主要结论是:人力资本在代际之间的积累和转移是代际收入流动的重要途径,而包括健康和环境在内的一系列先天及后天因素对收入和人力资本的代际流动也有着显著的影响㊂关键词:代际流动性㊀人力资本㊀ 先天 后天 之争㊀㊀改革开放三十多年来,在我国国民经济得到整体改善的同时,我国社会却日益呈现出贫富分化加剧和社会流动性不足等问题㊂社会流动性指个体的社会经济地位可改变的程度,通常包括代内流动性和代际流动性㊂经济学研究主要关注经济层面的代际社会流动性,即收入和贫富差距会在多大程度上由父母一代向后代传递㊂具体而言,这种经济地位的跨代传递在很大程度上反映了子女在发展机会上的不平等程度①(Z h a n g&E r i k s s o n,2010)㊂因此,研究收入的代际流动性及其决定因素对改善社会的整体公平和维持经济的长期可持续发展具有重大的理论和现实意义㊂在理论上,收入的代际流动作为代际收入分配的重要渠道,是个体在进行跨代消费和跨代投资活动中进行理性经济行为的结果,它往往与人力资本理论紧密结合,从而为众多微观和宏观经济研究 如人力资本投资理论㊁工资理论㊁经济增长理论㊁最优税收理论等 提供新的视角㊂在实践上,收入的代际流动性是衡量一国社会机会平等程度的重要指标,对其传导机制和决定因素的研究可以为解决长期贫富分化问题提供政策指导㊂例如,既有研究指出代际收入流动性不足的根源在于子女的人力资本在代际传导过程中没有得到实质性的变化,即居民的健康㊁教育㊁能力等指标的不平等性在代际延续,使低收入人口的子女在人力资本方面处于劣势,限制了其改善自身收入和经济状况的能力㊂因此,对相关问题的研究不仅可以为我国的收入分配政策提供借鉴,同时还将为当前的医疗与教育体制改革提供启示㊂本文从对代际收入流动性的讨论入手,依据研究逻辑对国外近年来的相关成果进行梳理和总结,力图向读者展示代际流动性研究中的核心议题㊂这些议题可以归纳为以下三个方面:(1)对一个国家或地区代际收入流动性大小的估计,即计算父代收入与子代收入的相关系数或弹性;(2)关注代际收入流动性的变化对社会各方面的影响,这通常是同第一个问题联系在一起的;(3)研究代际收入流动性的决定因素,以及这些因素(如教育㊁健康等)是通过什么途径使收入在代与代之间传递的(即传导机制),这是代际流动性研究的核心问题㊂511‘经济学动态“2014年第9期∗秦雪征,北京大学经济学院,邮政编码:100871,电子邮箱:q i n.e c o n p k u@g m a i l.c o m㊂本文为国家自然科学基金青年基金项目 我国人力资本的代际传导机制及其对社会流动性的影响:基于理论与实证的研究 (编号:71103009)㊁教育部哲学社会科学研究重大课题 中国社会转型期的居民信用管理和公共服务体系建设研究 (编号:12J Z D036)㊁北京市高等学校青年英才计划(编号:Y E T P0039)项目成果㊂作者对李正豪的研究协助深表谢意㊂对匿名审稿人提出的修改建议表示感谢,文责自负㊂一㊁代际收入流动性的估计与方法论问题(一)代际收入弹性和相关系数的估计研究代际流动性及其传导机制的前提是精确计算父代收入与子代收入之间的相关性㊂在经济学文献中,衡量这种相关性的指标主要有两种:代际收入弹性(i n t e r g e n e r a t i o n a l e l a s t i c i t y,I G E)和代际收入相关系数(i n t e r g e n e r a t i o n a l c o r r e l a t i o n,I G C)㊂代际收入弹性的估计方程来自B e c k e r&T o m e s (1979)的理论模型:y1=βy0+ε(1)其中,y0=l o g(Y0)-l o g(Y0),代表父亲的相对收入水平,l o g(Y0)为父亲的永久收入(取对数), l o g(Y0)为父代平均对数收入㊂y1=l o g(Y1) -l o g(Y1),代表后代的相对收入水平,即l o g(Y1)为后代个体的对数永久收入,l o g(Y1)为其平均值㊂由于两代收入均为对数表达式,因此其回归系数β即为代际收入弹性,而(1-β)则衡量了代际流动性㊂代际收入相关系数的估计式为ρ=(σ0/σ1)β㊂其中,ρ为代际收入相关系数,σ0和σ1分别为父代和子代对数收入的标准差㊂ρ与β的主要区别在于ρ的估计考虑了两代人收入分布的离散程度,只有该离散程度相等时ρ与β才会相等㊂理论上,代际收入相关系数能够更精确地反映代际收入的传递程度,而代际收入弹性的精确性则会受到代际收入分布离散程度的影响㊂但是,在实践中代际收入弹性往往更容易估计,且不会因为子代收入的测量误差而产生估计偏误,因此在文献中被更多地使用㊂在B e c k e r&T o m e s(1979)提出代际收入流动的理论模型之后,各国学者对代际收入弹性相继进行了许多实证研究㊂目前为止,主要的研究对象集中在北美㊁西欧和北欧三个地区㊂S o l o n(1999, 2002)对2000年以前的文献进行了综述,在此不再赘述㊂2000年之后比较有代表性的文献列举如下: Jän t t i e t a l(2006)使用美国N L S Y(N a t i o n a lL o n g i-t u d i n a l S u r v e y o fY o u t h)数据㊁英国N C D S(N a t i o n-a l C h i l dD e v e l o p m e n tS t u d y)数据和北欧四国(丹麦㊁芬兰㊁挪威和瑞典)的人口注册数据对6个国家的代际收入弹性和相关系数进行了估计,其中美国的代际收入弹性最高,为0.517,芬兰㊁挪威和丹麦三国的代际收入弹性最低,分别为0.173㊁0.155和0.071,挪威和英国居中,而这6个国家的代际收入相关系数也基本呈现相同特点㊂这表明北欧国家的社会流动性最高,西欧其次,美国最低㊂E r m i s c h& N i c o l e t t i(2005)利用B H P S(B r i t i s h H o u s e h o l d P a n e l S u r v e y)数据得出英国的代际收入弹性约为0.37,由于该研究是基于跨越32年的面板数据,因此其估计结果更为精确㊂L e i g h(2007)利用H I L D A (H o u s e h o l d,I n c o m e a n d L a b o u r D y n a m i c s i n A u s t r a l i a)数据得出的澳大利亚代际收入弹性为0. 2,略高于北欧国家㊂V o g e l(2006)利用G S E P(G e r-m a nS o c i o-e c o n o m i cP a n e l)数据估计了德国的代际收入弹性,得到的结果为0.24,低于他利用P S I D (P a n e l S t u d y o f I n c o m eD y n a m i c s)和C N E F(C r o s s -n a t i o n a l E q u i v a l e n tF i l e)数据对美国得出的估计值0.34㊂在之前研究的基础上,B l a n d e n(2009)对2000年之后研究跨国代际流动性的文献做了系统性的总结:绝大部分研究都显示南美国家㊁南欧国家和其他发展中国家的代际收入流动性较低,而北欧国家的代际收入流动性最高,美国和其他发达国家则位于二者中间;更值得关注的是代际收入流动性的高低与其他衡量收入不平等㊁教育不平等等指标存在高度相关性,从而为文献中对代际收入流动性内在传导机制的研究提供了思路㊂在这一领域的另一个研究方向是刻画代际收入流动性随时间变化的趋势㊂例如,B l a n d e ne ta l (2004)使用N C D S(N a t i o n a lC h i l d D e v e l o p m e n t S t u d y)和B C S(B r i t i s hC o h o r tS u r v e y)数据发现英国的代际流动性在1950年到1970年间有上升趋势;而L e e&S o l o n(2009)使用P S I D数据并没有发现美国的代际收入弹性存在显著的变化趋势;相反, B r a t b e r g e t a l(2005)使用挪威的人口注册数据发现在1950年到1970年间该国的代际收入弹性发生了显著下降㊂近年来,代际收入弹性的性别差异也成为新的研究热点㊂R a a u me t a l(2007)认为 门当户对 的婚姻(a s s o r t a t i v em a t i n g)和劳动供给弹性共同造成了代际收入弹性的性别差异:高收入家庭的女性后代倾向于选择高收入的丈夫,并减少外出工作的时间,从而造成女性群体的代际收入弹性低于男性㊂同时,该研究利用斯堪的纳维亚地区人口注册数据的分性别样本对这一理论提供了实证检验㊂(二)代际收入流动性估计中存在的方法论问题理论上,对代际收入弹性和相关性的估计都是611以永久收入(p e r m a n e n t e a r n i n g )为基础的,因此在实证研究中的关键是精确估计父代和子代的永久收入㊂然而,既有研究由于受限于数据的测量误差和代际传递的非线性问题,往往无法得到永久收入的精确估计值㊂1.收入的测量误差及其解决方法㊂在弹性估计方程(1)中,子代永久收入(y 1)的测量误差本身并不会使β的估计值产生偏误,但父代永久收入(y 0)的测量误差则可能导致β的估计偏误㊂因此,父代收入的测量误差对代际收入弹性的估计来说更为重要,而导致该误差的主要原因是个体永久收入常常面临无法观测的随机冲击㊂S o l o n (1992)首先证明,如果随机冲击是一个白噪声(w h i t en o i s e),那么代际收入弹性β的估计值β︿存在向下的偏误㊂令扰动v 为白噪声,y 0为回归方程(1)中定义的父代收入,那么偏误的大小为:p l i m β︿=v a r (y 0)βv a r (y 0)+v a r (v )(2)其中,v a r (y 0)和va r (v )分别为相应变量的方差㊂进一步地,S o l o n (1984,1992)证明如果随机冲击v 为一阶自回归过程(A R (1)),令v t =δv t -1+u ,则偏误的大小为:p l i m β︿=v a r (y 0)βv a r (y 0)+γv a r (v )(3)其中,γ=1+2δ(T (1-δ^T )/(1-δ)T (1-δ))㊂由此可知,减轻系数估计偏误的第一种方法是对收入y 0进行T 年平均,因为平均之后能够减少随机冲击的扰动程度㊂而对于不同的数据,最优T 值也不同,可以通过数值模拟求出㊂S o l o n (1992)和M a -z u m d e r (2005)证明经过T 年平均之后,(2)式和(3)式中的偏误系数分别为v a r (y 0)v a r (y 0)+v a r (v )/T 和v a r (y 0)v a r (y 0)+γv a r (v )/T ,偏误明显变小㊂M a z u m -d e r (2005)在一阶自回归冲击的假定下,通过数值模拟得出使回归偏误最小的T 值在20到30年之间㊂由于许多既有数据无法覆盖如此长的期限,另一种减轻估计偏误的方法是选择特定年份的数据作为个人永久收入的近似㊂其理由在于,永久收入是平滑一生中不同年份收入而产生的,某些年份的收入值可能会更接近于平滑后的永久收入值,因此以该年收入为基础的β估计值会有更小的偏误㊂H a i d e r&S o l o n (2006)证明,如果第t 年的子代和父代收入与各自的永久收入关系如下:y 1t =μty 1+u (4)y 0t =θty 0+v (5)其中u 和v 分别为白噪声冲击,μt 和θt 分别为子代和父代第t 年收入与永久收入的比例系数,那么代际收入弹性估计值的偏误为μtθt v a r (y 0)θ2t v a r (y 0)+v a r (v )㊂显然,如果μt =θt =1,则偏误系数与(2)式中相同;而当二者不等时,则需要选择合适的t 值,使该年收入与永久收入的比例值尽可能接近1㊂基于美国H R S (H e a l t ha n dR e t i r e -m e n t S t u d y )数据,H a i d e r&S o l o n (2006)利用截尾模型(c e n s o r e d m o d e l )来估计μt 和θt ㊂结果表明,对于该数据而言,父亲最接近于永久收入的年龄为40岁左右,而子女最合适的取值年龄则为20-30岁㊂B o h l m a r k &L i n d qu i s t (2006)也使用相同方法估计了瑞典收入税(i n c o m e t a x )数据中的参数值,他们的估计结果表明,μt 在一个人20多岁时较小,但在30到40岁之间接近于1,之后又逐渐下降;对于θt 而言,在30到40岁之间其值达到最大,接近于0.6至0.7㊂以上研究结果为我们在无法观测永久收入的情况下选择特定年龄对其进行近似分析提供了依据㊂2.代际流动性研究中的异质性问题㊂在对代际收入流动性的估计中,研究者经常会面临异质性问题的困扰㊂该问题是指父代与子代之间的收入相关性在不同收入分位数上呈现非均匀分布特征㊂对此,文献中往往使用过渡矩阵(T r a n s i t o r y Ma t r i -c e s )或分位数回归(Q u a n t i l eR e g r e s s i o n )处理㊂过渡矩阵将父代收入和子代收入分别分为n 个等分组,矩阵元素P i j 表示当父代收入处于第i 组时,子代收入处于第j 组的概率,即P i j (y 0,y 1)=P r (j -1£y 1£j ,i -1£y 0£i )/P r (i -1£y 0£i )②㊂依据对美国㊁英国和北欧四国(丹麦㊁芬兰㊁挪威和瑞典)代际收入过渡矩阵的估算,J än t t i e t a l (2006)发现当父代收入处于低分位时,英国和北欧国家的代际收入流动性比较接近,均高于美国的数值;但当父代收入处于高分位时,美国和英国的代际收入流动性比较接近,均高于北欧国家的数值㊂B h a t t a -c h a r ya&M a z u m d e r (2007)基于美国N L S Y 数据发711 ‘经济学动态“2014年第9期现,过渡矩阵显示黑人与白人的代际收入流动性差别小于传统的均值回归结果,这意味着黑人群体可能并不像之前研究所估计的那样缺乏代际收入流动性㊂以上研究显示,相对于线性回归对代际收入弹性的估计,过渡矩阵更能够捕捉到代际收入流动的异质性特征㊂需要承认的是,过渡矩阵方法同样面临收入测量误差的问题:O N e i l l e t a l(2007)通过数值模拟发现,如果只有子代收入出现测量误差,则过渡矩阵中的代际收入流动性会被高估,且低分位的高估程度较大;而如果子代收入与父代收入均出现测量误差,则代际收入流动的估计偏误取决于两种误差的相关性 当误差相关性较高时,代际收入流动性会被低估,反之则被高估㊂另一种处理收入分布非线性问题的方法是分位数回归③㊂相比于过渡矩阵,分位数回归直接估计不同分位上的代际收入弹性和相关系数㊂例如,E i-d e&S h o w a l t e r(1999)使用P S I D数据和分位数回归发现,在1968年至1992年间,美国父代收入分布的底部所得到的代际收入相关系数更大,在分布顶部的相关系数更小㊂这意味着收入越高,代际收入流动性越大㊂二㊁人力资本与代际收入流动性(一)人力资本与收入的代际传导机制正如S o l o n(1999)所述,相对于精确估计代际收入流动性而言,该领域研究更重要的议题是找到影响代际流动性的影响因素及其影响机制,这也是近十年来代际流动性研究的核心㊂在对各种潜在影响因素的讨论中,人力资本对收入流动性的作用引起了学者越来越多的关注㊂而近年来人力资本理论的发展又为这一领域的实证研究提供了重要的理论基础㊂人力资本理论认为,收入的代际流动与人力资本的积累和投资有着密切关系(B e c k e r,1993)㊂根据这一理论,父代的人力资本积累可能通过两种方式影响子代收入:一是父代的人力资本会影响自身收入进而影响其对子女的人力资本投资能力,从而间接影响子代收入;二是父代的人力资本与子代人力资本直接相关,体现为教育程度较高的家长通过言传身教直接提升子女的人力资本㊂以上两种假说实际上可归结为教育的代际流动性问题,该问题既是广义社会流动性的一部分,又对揭示代际收入的传导机制具有尤其重要的意义㊂与收入流动性相似,教育的代际流动性也可以用代际教育弹性和代际教育相关系数来衡量㊂B a u e r&R i p h a h n(2006)利用瑞士数据发现,入学年龄的提前能够提高教育的代际流动,这意味着入学之后学生的家庭背景对教育的影响可能变小㊂H e r t z e t a l(2008)估计了42个国家的代际教育相关系数和弹性,结果表明,非洲国家的代际教育相关系数普遍在0.6左右,美国为0.46,西欧为0.4,而数值最低的仍旧为北欧国家㊂C h e v a l i e re ta l (2009)通过比较欧洲和美国的教育代际流动性得出了相似的结论,同时也证实了教育的回报率与教育和收入的代际弹性具有正相关关系:教育回报率越高,高收入家庭的父母就越有动机将更多资源投资于子女的教育,导致其后代的人力资本和收入处于更高水平㊂(二)人力资本流动性估计中的方法论问题由于教育水平的测量误差较小,因此对教育代际流动性的估计往往比收入流动性更为准确㊂但由基因遗传所导致的父代与子代共同的禀赋可能会对二者的教育水平同时产生影响,因此对于代际教育流动性的估计很难完全排除内生性问题④㊂为了得到教育代际弹性的无偏估计,许多文献采用工具变量或分组对照的方法来消除内生性㊂1.工具变量方法。
中国代际流动性及其对经济增长影响
05
结论
研究结论
01
代际流动性在中国的存在性
研究证实，在中国，代际流动性是存在的，即父母的收入或社会地位对
子女的收入或社会地位具有一定的影响力。
02 03
代际流动性对经济增长的影响
研究发现，代际流动性与经济增长之间存在一定的关系。适度的代际流 动性有助于促进经济增长，而过度的代际流动性则可能对经济增长产生 负面影响。
中国代际流动性问题的原因分析
教育资源分配不均
城乡之间、不同地区之间的教育资源 分配存在较大差异，导致子女接受教 育的机会不平等。
社会资本的作用
家庭背景和社会关系在很大程度上决 定了子女能够获取的资源和机会，影 响了其职业和社会地位的发展。
职业继承性较强
许多职业岗位存在较强的家族继承性 ，限制了其他家庭背景的子女进入某 些职业领域。
教育机制
教育是代际流动性最重要的影响因素之一，通过 提高人力资本水平促进经济增长。
职业机制
职业选择和流动也是影响代际流动性的重要因素 ，不同的职业对经济增长的贡献不同。
收入机制
代际流动性对收入水平的影响进而影响消费和储 蓄，最终影响经济增长。
04
提高中国代际流动性的政策建 议
完善教育体系，提高教育公平性
优化收入分配制度，缩小收入差距
完善工资制度
建立合理的工资增长机制，提 高劳动报酬在初次分配中的比
重。
促进就业机会平等
消除就业歧视，保障劳动者平 等就业权利，提高低收入群体 的收入水平。
加强税收调节
通过个人所得税、房产税等税 收手段，调节高收入群体的收 入水平。
扶持中小企业发展
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中国居民代际收入流动性的影响机制研究
中国自1978年开始实行的改革开放政策,促进了中国经济总量
和居民收入的迅速增长。
在经济发展取得巨大成就的同时,中国居民的收入差距却不断扩大,基尼系数长期处于收入分配差距所能承受的0.4临界点之上,这对中国经济的快速增长具有阻碍作用。
然而,基尼系数仅反应了收入差距的一个方面,只能测度同代人之间的收入差距,却不能反应收入差距在不同代人之间的传递情况。
事实上,近年来,
中国居民的收入差距在代际间的传递程度也处在一个较高的水平。
“贫二代”、“官二代”以及“农民工二代”等话题的持续发酵,也表明代际间的收入差距传递已经引起了人们的高度关注。
父代收入差距在子代之间的传递将会导致子代机会的不公平,从而进一步加剧子代之间的收入差距,使得贫困者由暂时性贫困走向永久性贫困的恶性循环。
经济学家一般采用代际收入流动性这一指标来衡量代际间的收入差距。
代际收入流动性反应了父代收入对子代收入的影响程度,较高的代际收入流动性意味着子代收入受父代的影响程度较弱,贫穷家庭的子代收入具有充分向上流动的机会;而较低的代际收入流动性则说明子代的收入受父代收入的影响程度较高,贫困家庭子代向上流动的机会概率较低。
已有研究表明,代际收入流动性的影响机制主要包括人力资本和社会资本两种机制,也即:一方面,通过对其子代的教育等人力资本投资影响子代的收入水平;另一方面,父代通过其自身的社
会资本影响子代的就业获得。
相对于结果不平等,人们更难以忍受的是机会不平等。
因此,为国民创造具有公平的竞争机会的制度环境,
减少父代对子代收入的影响,以使得贫困家庭的子代具有更多的向上流动的机会,有必要对中国代际收入流动性的影响机制进行识别,并
对影响机制的作用程度进行判断,在此基础上对现行的部分政策进行检验,以期为代际收入流动性的提高提供一定的借鉴。
本文所做的主要工作主要包括以下三个方面:第一,本文系统梳理了代际收入流动
性的相关研究,特别是对代际收入流动性的影响机制进行了理论分析,同时使用中国家庭收入调查(CHIP)2013年的数据,从社会资本和人力资本两个角度检验了代际收入流动性的影响机制,并证实了上述两种机制的存在。
研究发现家庭收入与子代的受教育年限显著正相关,家庭收入水平每提高1%,子代的受教育年限约提高0.01年;当家庭人均支配收入平均提高1%时,家庭子代主观自评健康状况为“良好”的概率将提高0.36%;父代的社会资本规模越大,子代进入国有单位、高收入行业的机会概率越高;同时父代的社会资本规模也与子代较高职业地位的获得机会显著正相关。
第二,本文使用中国家庭收入调查(CHIP)2013年的数据,测度了中国当前的代际收入流动性,并分城乡、区域样本进行了比较。
此外,在对代际收入流动性进行测度的基础上,通过中间变量法对影响代际收入流动性的人力资本和社会资本机制
进行分解,识别了代际收入流动中两种途径的主要贡献程度。
研究发现,中国城乡居民整体的代际收入弹性系数大小约为0.23;城镇家庭的代际收入弹性明显高于农村家庭,东部地区家庭明显高于中西部地区家庭,父子收入的相关程度高于父女的收入相关程度;随着收入分
位数的增加,代际收入弹性呈先减少而后增加的U型变化趋势。
人力
资本和社会资本两条途径约能解释全体样本代际收入弹性系数的20.45%。
其中人力资本和社会资本所能解释的比例分别约为18%、2.26%,人力资本是代际收入传递的主要途径;人力资本和社会资本两种影响机制对代际收入弹性所能解释的比例,城镇居民明显高于农村居民、东部地区居民明显高于中、西部地区居民。
第三,本文在对代际收入流动性影响机制分析的基础上,尝试着检验了不同层次的公共教育支出对代际收入流动性的作用程度。
发现,政府在高中和高等学校阶段的公共教育支出降低了父代对子代收入的影响程度,促进了代际收入流动性程度的提高;而当前的小学和初中阶段的公共教育支出并没有降低代际收入流动性,反而在一定程度上,对代际收入流动性程度的提升具有微弱的阻碍作用。
本文可能的创新之处主要体现在以下几个方面:首先,国外对代际收入流动性影响机制的研究集中于人力资本的视角较多,而从社会资本的角度进行分析的文献非常缺乏。
虽然国内也有文献分解了人力资本和社会资本对代际收入流动性的相对影响程度,但对上述两种机制同时进行检验的文献较为缺乏。
本文运用数据检验了人力资本和社会资本对代际收入流动性的影响机制。
其次,本文在分解代际收入流动性时,将人力资本和社会资本纳入到同一框架,量化了上述两种机制对代际收入流动性的作用大小,比较了它们的相对重要程度,并分城乡和区域样本进行了对比分析,丰富了关于代际收入流动性影响机制分解的现有研究,这可能是本文的第二个创新。
最后,在对促进代际收入流动性的政策检验中,本文详细区分了各类层次的公共教育支出,并检验了它们对居民代际收入流动
性影响的差异,为政府制定有效提升代际收入流动性的政策,提供了可能的经验基础,这可能是第三个小的创新之处。