BOT融资建设模式及合同谈判要点
bot合同签订要点
BOT合同谈判要点分析结合现行BOT法规、建设部公布的示范文本及相关实践经验，从投资人的角度详细论述了BOT合同在签约主体、项目立项审批、设施所有权、征地、担保、建设、限制竞争、或取或付条款、价格、调价公式、补偿条款、争议解决等方面的谈判要点，试图通过上述分析，使投资人在BOT合同谈判中把握要点，更好的维护投资人的合法权益。
关键词：BOT；合同：谈判要点BOT是一种新兴的公用事业投融资模式。
一些地方政府以及越来越多的基础设施投资企业已开始尝试采用该模式。
由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。
1、正确的签约主体BOT合同签约时，首先应审查该政府部门是否具有签订合同的权限。
特许合同的特性是政府通过授予投资人特许经营权以获得投资，因此，合同甲方应该是有权力做出该授权的政府部门。
《市政公用事业特许经营管理办法》中规定：“直辖市、市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。
”根据此规定在签订特许协议时，应审查签约的政府部门是否有政府的合法授权。
2、项目的立项审批《市政公用事业特许经营管理办法》规定：实施特许经营的项目由省、自治区、直辖市通过法定形式和程序确定。
目前，除北京、湖南、山西、深圳等l2个省市外，各地方对基础设施特许经营法规的制定并不完善，对BOT项目的审批程序及运作程序没有具体的规定。
投资人投资1个项目时，需要考察发起项目的政府部门是否履行了完备的政府审批程序，也就是项目在程序上是否合法；同时，需要考察签约部门是否具备协调协议中可能涉及的其他政府部门职能的能力。
BOT项目不仅需要完成建设项目的审批程序，还需要就该项目采用BOT模式完成审批。
例如，《北京市城市基础设施特许经营条例》规定：“市发展改革部门确定市级实施特许经营的城市基础设施项目。
重大项目应当报市人民政府批准。
BOT项目融资模式
BOT项目融资模式1、基础设施特许权BOT是英文Build－Operate－Transfer的缩写，通常直译为“建设－经营－转让”。
这种译法直截了当，但不能反映BOT的实质。
BOT 实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。
政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。
整个过程中的风险由政府和私人机构分担。
当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。
所以，BOT一词意译为“基础设施特许权”更为合适。
以上所述是狭义的BOT概念。
BOT经历了数百年的发展，为了适应不同的条件，衍生出许多变种，例如BOOT（Build－Own－Operate－Transfer），BOO（Build－Own－Operate），BLT（Build－Lease －Operate）和TOT（Transfer－Operate－Transfer）等等。
广义的BOT概念包括这些衍生品种在内。
人们通常所说的BOT应该是广义的BOT概念。
“建设－经营－转让”一词不能概括BOT模式的发展。
2、BOT的历史近些年来，BOT这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行其基础设施建设并取得了一定的成功，引起了世界范围广泛的青睐，被当成一种新型的投资方式进行宣传，然而BOT远非一种新生事物，它自出现至今已有至少300年的历史。
17世纪英国的领港公会负责管理海上事务，包括建设和经营灯塔，并拥有建造灯塔和向船只收费的特权。
但是据罗纳德·科斯（R.Coase）的调查，从1610年到1675年的65年当中，领港公会连一个灯塔也未建成。
而同期私人建成的灯塔至少有十座。
这种私人建造灯塔的投资方式与现在所谓BOT如出一辙。
即：私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请，申请中必须包括许多船主的签名以证明将要建造的灯塔对他们有利并且表示愿意支付过路费；在申请获得政府的批准以后，私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地，在特许期内管理灯塔并向过往船只收取过路费；特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费。
BOT融资建设模式及合同谈判要点
BOT融资建设模式及合同谈判要点BOT（建造-运营-转让）是中国近年来引入的一种新型融资、建设和运营模式。
BOT模式是指政府或公共机构按照一定要求和标准，通过合作方式委托民间企业（BOT公司）在一定期限内投资、建设和运营相关项目，最终按约定向政府或公共机构转让项目。
BOT模式将公共资金投入减少，减轻政府财政负担，提高投资效益，成为我国基础设施建设的主要融资方式之一。
BOT融资建设模式的核心是民间资本的参与，而合同谈判则是BOT项目顺利推进的关键。
下面，本文将从BOT融资建设模式的基本流程和BOT合同谈判的要点两个方面进行阐述。
一、BOT融资建设模式的基本流程1.项目确定阶段：政府或公共机构在确定需要进行BOT项目时，首先明确项目的规模、性质和区域，并确保可通过BOT模式进行建设和运营。
2.招标阶段：政府或公共机构通过公开招标，选择合适的BOT 公司作为合作伙伴进行建设和运营。
BOT公司通常有较强的资金实力和经验，能够为项目提供全面的合作方案。
3.合同签署阶段：BOT公司与政府或公共机构签署BOT合同。
合同应明确项目的投资额、投资回报方式、建设和运营期限、转让时间和条件等关键内容，确保双方利益得到保障。
4.建设阶段：BOT公司按照合同要求进行项目建设，承担工程设计、施工、采购等责任。
政府或公共机构应提供相应的支持和配合，确保项目按时、按质完成。
5.运营阶段：BOT公司负责项目的日常运营和维护，同时也享有由此获得的经营收益。
政府或公共机构可选择收取建设和运营期间的一定费用。
6.转让阶段：在合同约定的时间到期后，BOT公司将项目转让给政府或公共机构。
转让价款的支付方式和金额应在合同中明确，并确保BOT公司能够获得预期的投资回报。
二、BOT合同谈判的要点BOT合同谈判是BOT项目推进的重要环节，谈判的结果直接影响到项目的顺利进行和双方的利益保障。
下面列举了BOT合同谈判的要点。
1.项目可行性研究报告：BOT公司应提供详细的项目可行性研究报告，包括市场需求、资金回报、风险评估等内容，政府或公共机构需对报告进行审查和确认。
Bot项目融资模式
Bot项目融资模式BOT(Bulid-Operate-Transfer)即建造-运营-移交方式实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以ZF和私人机构之间达成协议为前提，由ZF向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。
ZF对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。
整个过程中的风险由ZF和私人机构分担。
当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给ZF部门，转由ZF指定部门经营和管理。
BOT模式最大的特点就是将基础设施的经营权有期限的抵押以获得项目融资，或者说是基础设施国有项目民营化。
在这种模式下，首先由项目发起人通过投标从委托人手中获取对某个项目的特许权，随后组成项目公司并负责进行项目的融资，组织项目的建设，管理项目的运营，在特许期内通过对项目的开发运营以及当地ZF给予的其他优惠来回收资金以还贷，并取得合理的利润。
特许期结束后，应将项目无偿地移交给ZF。
在BOT模式下，投资者一般要求ZF保证其最低收益率，一旦在特许期内无法达到该标准，ZF应给予特别补偿。
BOT具有市场机制和ZF干预相结合的混合经济的特色。
一方面，BOT能够保持市场机制发挥作用。
BOT项目的大部分经济行为都在市场上进行，ZF以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。
作为可靠的市场主体的私人机构是BOT模式的行为主体，在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。
这样，承担BOT项目的私人机构在BOT项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。
参与主体一个典型的BOT项目的参与人有ZF、BOT项目公司、投资人、银行或财团以及承担设计、建设和经营的有关公司。
ZF是BOT项目的控制主体。
ZF决定着是否设立此项目、是否采用BOT方式。
在谈判确定BOT项目协议合同时ZF也占据着有利地位。
它还有权在项目进行过程中对必要的环节进行监督。
从bot项目谈项目融资课件
BOT项目融资特点
长期性
高回报
BOT项目的建设和经营期限较长，一 般为10-30年，因此需要长期稳定的 资金支持。
BOT项目通常在建设和经营期间需要 大量的资金投入，但一旦项目建成并 开始运营，其收益也相对较高。
高风险
BOT项目涉及的风险多种多样，包括 建设风险、经营风险、市场风险等， 因此需要有效的风险管理和分散机制 。
BOT项目融资的重要性
推动基础设施建设
BOT项目融资模式能够吸引大量 社会资本进入基础设施建设领域 ，缓解政府财政压力，加速基础
某水处理BOT项目
总结词
解决资金缺口
详细描述
该项目采用BOT模式建设水处理设施，通过招标方式选 定投资人。投资人负责筹集资金、建设和运营管理，政 府部门负责监督。项目成功解决了地方水处理设施建设 的资金缺口，提高了水质和供水能力。
某风电BOT项目
总结词
促进可再生能源发展
详细描述
该项目采用BOT模式建设风电场，通过招标方式选定 投资人。投资人负责筹集资金、建设和运营管理，政 府部门负责监督。项目促进了可再生能源的发展，提 高了清洁能源的比重，减少了环境污染。
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债务融资
通过借款来获得资金。
债务融资是指企业通过向银行或其他金融机构借款来获得资金。这种融资方式通常需要企业提供抵押 品或担保，并需要在未来偿还本金和利息。
夹层融资
介于股权和债务之间的融资方式。
夹层融资是一种介于股权和债务之间的融资方式，通常用于 提供过渡性资金。它通常包括可转换债券、优先股等，其特 点是风险和回报介于股权和债务之间。
项目融资谈判策略与协议范本
项目融资谈判策略与协议范本无论是谁，在进行项目融资谈判时，都希望达成一个对自己有利的协议。
那么如何进行谈判，如何制定协议，就成了我们需要关注的问题。
在这篇文章中，我们将分享一些项目融资谈判的策略，并提供一个协议范本，以供参考。
一、项目融资谈判策略1.充分了解对方在谈判之前，我们需要对对方进行充分的了解，包括对方的背景、实力、需求和期望等。
这样，我们才能在谈判中制定出更有针对性的策略，以达成对自己有利的协议。
2.明确自己的底线在谈判中，我们需要明确自己的底线，即自己可以接受的最低条件。
这样，在谈判过程中，我们就不会在底线问题上做出让步，从而保证了自己的利益。
3.善于倾听和沟通在谈判中，我们需要善于倾听对方的意见和需求，并积极沟通自己的观点和期望。
通过有效的沟通，我们可以更好地理解对方，也更容易让对方理解自己，从而达成共识。
4.灵活运用谈判技巧在谈判中，我们需要灵活运用各种谈判技巧，如拖延战术、同理心战术、交换条件等，以实现自己的目标。
5.准备好退出机制在谈判中，我们需要准备好退出机制，即在谈判无法达成协议时，如何退出谈判，并保证自己的利益不受损失。
二、项目融资协议范本甲方：（甲方名称）乙方：（乙方名称）鉴于甲方拟实施（项目名称），乙方愿意为甲方提供融资支持，双方经协商，达成如下协议：第一条融资额度1.1乙方同意向甲方提供人民币（金额）的融资支持。
1.2融资额度有效期限为（期限），自融资协议签署之日起计算。
第二条融资用途2.1甲方同意将融资资金主要用于（项目名称）的实施。
2.2甲方承诺，融资资金不得用于其他非项目相关的用途。
第三条融资条件3.2甲方应在满足融资条件后，向乙方申请融资。
第四条融资利率4.1融资利率为（利率），按年计算。
4.2融资利率可根据市场情况进行调整，具体调整方式由双方协商确定。
第五条还款方式5.1甲方同意采用（还款方式，如：等额本息、等额本金、按期还息到期还款等）进行还款。
5.2还款期限为（期限），自融资资金到账之日起计算。
2024年BOT项目投资建设合同协议书范本模板(二篇)
BOT项目投资建设合同协议书范本模板（二）合同协议书范本模板（二）第一章总则第一条合同目的本合同根据《中华人民共和国合同法》以及相关法律法规的规定，为确保BOT（建设、运营、转让）项目的顺利进行，保护各方的权益，规范合同的签订与履行，特制订本合同。
第二条项目概述甲方为项目投资方，乙方为项目建设方，双方依法签订本合同，约定共同建设和经营BOT项目，并按照约定的方式与范围合作。
第三条合同效力本合同经双方合法代表签字或盖章后生效，对双方具有约束力。
第二章项目建设第四条项目确定2. 项目涉及到的建设规模、设施配置、技术要求、环境保护等要素也应在本条中明确。
第五条项目投资1. 甲方按照双方合作约定的投资额度向乙方进行项目投资。
2. 甲方投资款项的支付方式及分期情况由双方另行协商确定，并在协议附件中进行详细说明。
第六条项目建设责任1. 乙方应按照规定的时间节点和质量要求，完成BOT项目的建设任务。
2. 乙方应负责BOT项目的建设设施的采购、施工管理、技术标准的制定等工作，并确保工程质量和安全。
第七条工程款支付1. 甲方应按照合同约定的支付方式和支付时间，及时足额地支付工程建设款项给乙方。
2. 工程款支付方式、支付比例、支付期限等具体细则应在协议附件中明确。
第三章项目运营第八条项目运营期限1. 本合同约定的项目运营期限为____年。
2. 项目运营期限届满后，乙方有优先选择权续签合同，若无续签意愿，则按照约定的方式进行转让。
第九条运营管理1. 乙方应按照相关法律法规和合同约定，负责BOT项目的日常运营、设备维护、管理及维修等工作。
2. 乙方应制定合理的管理方案，确保项目正常运营并达到预期的经济和社会效益。
第十条运营收益分配1. 乙方在项目运营期间的收益归甲方所有。
2. 收益分配的具体比例、支付方式等细则应在协议附件中进行明确。
第四章项目转让第十一条项目转让方式1. 项目运营期限届满后，乙方有权选择合适的方式进行项目转让。
BOT项目融资模式
B O T项目融资模式BOT模式是指国内外投资人或财团作为项目发起人，从某个国家的地方政府获得基础设施项目的建设和运营特许权，然后组建项目公司，负责项目建设的融资、设计、建造和运营。
BOT融资方式是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。
BOT投资方式主要用于建设收费公路、发电厂、铁路、废水处理设施和城市地铁等基础设施项目。
BOT很重要，除了上述的普通模式，BOT还有20多种演化模式，比较常见的有:BOO(建设-经营-拥有)、BT(建设-转让)、TOT(转让-经营-转让)、BOOT(建设-经营-拥有-转让)、BLT(建设-租赁-转让)、BTO(建设-转让-经营)等。
TOT融资TOT(Transfer-Operate-Transfer)是"移交--经营--移交"的简称，指政府与投资者签订特许经营协议后，把已经投产运行的可收益公共设施项目移交给民间投资者经营，凭借该设施在未来若干年内的收益，一次性地从投资者手中融得一笔资金，用于建设新的基础设施项目;特许经营期满后，投资者再把该设施无偿移交给政府管理。
PPP融资模式PPP(PublicPrivatePartnership)，即公共部门与私人企业合作模式，是公共基础设施的一种项目融资模式。
在该模式下，鼓励私人企业与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。
其中文意思是:公共、民营、伙伴，PPP模式的构架是:从公共事业的需求出发，利用民营资源的产业化优势，通过政府与民营企业双方合作，共同开发、投资建设，并维护运营公共事业的合作模式，即政府与民营经济在公共领域的合作伙伴关系。
通过这种合作形式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。
合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。
ppt项目融资的内涵第一：PPP是一种新型的项目融资模式。
项目PPP融资是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，主要根据项目的预期收益、资产以及政府扶持的力度而不是项目投资人或发起人的资信来安排融资。
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(6)BOT项目由外国的公司或民营企业进行承包时,会给项目 所在国带来先进的技术和管理经验,既给承包商带来较多 的发展机会,也促进了国际经济的融合。
1、正确的签约主体
➢BOT合同签约时，首先应审查该政府部门 是否具有签订合同的权限。特许合同的特 性是政府通过授予投资人特许经营权以获 得投资，因此，合同甲方应该是有权力做 出该授权的政府部门。
➢《市政公用事业特许经营管理办法》中规 定：“直辖市、市、县人民政府市政公用 事业主管部门依据人民政府的授权（以下 简称主管部门），负责本行政区域内的市 政公用事业特许经营的具体实施。”根据
(2) 能减少政府的直接财政负担,减少政府的借款负债义务。 所有的负债项目融资责任都转移给项目的发起人,政府无 须保证或承诺支付项目的借款,从而也不会影响东道国或 发起人为其他项目融资的信用,避免政府的债务风险,政府 可将原来拟用于这些方面的资金转用于其他项目的投资与 开发。
(3)有利于转移和降低风险。国有部门把项目风险全部转给项 目发起人,BOT模式通过将发起人的投资收益与他们履行 合同的情况相联系,从而大幅度降低项目的超支预算风险 。
(4) 有利于提高项目的运作效率。BOT 多被视为提高设计管 理实效的一种方式。BOT项目一般项目周期长,有巨额资 本投入、项目周期长等因素带来的风险。同时,由于私营 企业的参与,贷款机构对项目的要求会比政府机构更加严 格;另一方面,私营企业为了减少风险,获得较多的收益,客观 上促使其加强管理,控制造价。因此,尽管项目的前期工作 量较大,但进入实施阶段,项目的设计、建造、运营效率会 比较高,用户也可以得到较高质量的服务。
BOT项目的各参与方
BOT各参与方关系图
BOT 模式具有以下特点:
1)项目发起人对项目没有直接控制权,在融资 期间也无法获得任何经营利润,只能通过项 目的建设和运行获得间接的经济效益和社 会效益;
2)由于采用BOT 模式融资的项目涉及巨额资 金,又有政府的特许权协议作为支持,投资者 愿意将融资安排成为有限追索的形式,在项 目中注入一定的股本资金,承担直接的经济 责任和风险;
BOT 模式的基本思路是,由财团或投资 人作为项目的发起人,从政府或所属机构获 得某些基础设施的建设经营特许权,然后由 其独立或联合其他方组建的项目公司负责 项目的融资、设计、建造和运营,整个特许 期内项目公司通过项目的运营来获取利润, 并用此利润来偿还债务。在特许期满之后, 整个项目由项目公司无偿或以极少的名义 价格转交给政府。
其涵义是,国家或地方政府通过特许权协 议,将一个公共基础设施(基础产业)项目的特 许权授予承包商(投资商),承包商在特许期内 负责项目设计、融资、建设、运营和维护, 并回收成本、偿还债务和赚取利润,特许期
BOT 模式的概念由土耳其总理厄扎尔 于1984 年正式提出后，在越来越多的国家
得到运用和推广，尤其是在发达国家。发 达的市场体系和健全的法制体系与BOT 作 用的发挥密切相关。一般而言,发达国家各 类经济法规健全,政策透明度高,市场竞争有 序而高效,为BOT 的发育提供了良好的土壤 。所以,BOT 在发达国家运作比较规范,政府 对BOT的管理方式也比较成熟。
特许权协议及参与方
BOT融资模式的参与方众多,为明确各 方的权利、义务及应分担的风险,须签署一 系列的合同及协议,特许权协议是其中最具 代表性和最重要的协议。
特许权协议是BOT 项目的最高法律文 件,又是整个项目得以融资、建设和经营的 基础和核心,同时又是BOT 项目框架的中心, 它决定BOT 项目的基本结构,是BOT项目融 资中的主合同。
2、项目的立项审批
➢市政公用事业特许经营管理办法》规定： 实施特许经营的项目由省、自治区、直辖 市通过法定形式和程序确定。
➢投资人投资1个项目时，需要考察发起项目 的政府部门是否履行了完备的政府审批程 序，也就是项目在程序上是否合法；同时， 需要考察签约部门是否具备协调协议中可 能涉及的其他政府部门职能的能力。
3)通过采取让本国公司或外国公司筹资、建 设、经营的方式来ห้องสมุดไป่ตู้与基础设施项目,项目
环保产业的BOT应用
BOT 环保项目都集中在市政设施上，主 要是污水、自来水、工业废水、垃圾处理 等方面，这些项目从单一项目来讲，投资 都不太大，基本是几千万到几亿元之间。
环保产业的BOT融资应用
(1) 通常采用BOT融资模式的项目主要是基础设施建设项目, 其中包括城市环保项目。特许期内项目提供的产品或服务 可能销给国有单位或直接向最终使用者收费。
基础设施建设特点及BOT模式
公共基础设施项目的分类
公共基础设施项目的分类（二）
公共基础设施项目的分类（三）
基础设施项目的审批权限
基础设施项目主要参与方
BOT的几种衍生模式
BOT审批流程及主要合同关系
基础设施建设项目融资的选择模式
特许经营协议---首要协议文本
政府及 代理机构
BOT融资建设模式及合同谈判要点
路漫漫其悠远
少壮不努力，老大徒悲伤
目录
一、"BOT" 概念及发展简介 二、基础设施建设项目特点及BOT模式 三、BOT主要合同结构关系 四、BOT在环保建设中的应用 五、BOT合同谈判的要点
概念及发展简介
BOT（Build—Operate—Transfer）模 式，即建设－－运营－－移交，是一种国 际上普遍采用的投融资方式，又称“公共 工程特许经营权项目”。它具有民营化、 全额投资、特许期和垄断经营四个基本特 征。
BOT招标谈判
发起人
签订BOT特许协议
合资 组建
项目公司
合资协议--成立项目公司
融资贷款协议
项目公司
项目贷款合同 收费权质押协议
银团
担保协议
履约担保协议
发起人
政府机构
BOT特许经营协议
项目公司
建设合同
土建合同
土建商
设备制造安装合同
设备制造商
项
目
公
司
工程保险合同
保险公司
原料采购合同
原料供应商
BOT合同谈判要点