中信信托和聚1期证券投资集合资金信托计划

中信信托• 和聚1期证券投资集合资金信托计划
计 划 说 明 书
受 托 人：中信信托有限责任公司 投资顾问：北京和聚投资管理有限公司 保管银行：交通银行股份有限公司 证券经纪商：中信证券股份有限公司
Байду номын сангаас
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目
录
重要提示 .............................................................................................................................. 5 一、 释义 ..................................................................................................................... 6 二、 信托目的.............................................................................................................. 8 三、 信托类型.............................................................................................................. 8 四、 受益人 ................................................................................................................. 8 五、 信托受益权 .......................................................................................................... 8 六、 信托单位.............................................................................................................. 8 七、 信托单位认购和信托资金交付 ........................................................................... 10 八、 信托单位的赎回................................................................................................. 13 九、 信托计划的规模................................................................................................. 15 十、 信托计划的期限................................................................................................. 15 十一、 信托计划的成立................................................................................................. 16 十二、 信托财产的构成................................................................................................. 16 十三、 信托财产的独立性 ............................................................................................. 16 十四、 信托财产的管理、运用和处分 ........................................................................... 17 十五、 信托计划专户的管理 ......................................................................................... 18 十六、 信托计划的推介................................................................................................. 19 十七、 信托财产的保管................................................................................................. 19 十八、 信托计划的投资顾问 ......................................................................................... 19 十九、 信托计划费用与税费 ......................................................................................... 20 二十、 信托计划利益及分配 ......................................................................................... 21 二十一、 风险揭示与承担................................................................................................. 24 二十二、 信托受益权的转让和继承 .................................................................................. 27 二十三、 新受托人的选任................................................................................................. 27 二十四、 信托计划的终止、清算与信托财产的归属 ........................................................ 27 二十五、 信息披露............................................................................................................ 29 二十六、 受益人大会 ........................................................................................................ 29 二十七、 信托文件的解释和说明 ...................................................................................... 31 二十八、 受托人简介 ........................................................................................................ 31 二十九、 相关服务机构 .................................................................................................... 32 三十、 《法律意见书》摘要 ........................................................................................... 35 三十一、 备查文件............................................................................................................ 44
中信信托• 和聚 1 期证券投资集合资金信托计划 认购风险申明书
尊敬的委托人及受益人： 受托人——中信信托有限责任公司将恪尽职守地管理信托财产，履行诚实信用、谨慎勤 勉的义务，但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临风险。根据《中华人民 共和国信托法》 、 《信托公司管理办法》 、 《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他相关 法律法规的有关规定，特此申明如下风险： 一、本信托计划为主要投资于股票二级市场的有价证券投资类集合资金信托计划，不承 诺保本和最低收益，在信托计划存续期间或信托到期时，收益可能为负数；在相关市场出现 不利走势的情况下，投资者赎回时或到期清算时付还的资金可能显著低于投资本金；信托公 司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际 效果。本信托计划为高风险产品，投资者的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失。请投资 者充分认识投资风险，谨慎投资。在进行投资决策前，投资者应事先独立了解投资的风险及 性质，并考虑自身的风险承受能力。 二、委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位，不得非法汇集他人资金参与信托 计划。 三、受托人依据信托计划文件管理、运用、处分信托财产导致信托财产受到损失的，其 损失部分由信托财产承担。受托人因违背信托计划文件约定管理、运用、处分信托财产而造 成信托财产损失的，损失部分由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。 四、因不可抗力造成的信托财产损失，由信托财产承担，但在不可抗力发生后，受托人 应书面通知委托人。 五、委托人可能选择银行的营业场所交付信托资金，但这并不表明该银行对委托人交付 的信托资金提供任何形式的担保，也不表明该银行对委托人交付的信托资金承担信托文件规 定的任何责任。该银行不承担本信托计划的市场风险。 六、北京和聚投资管理有限公司作为投资顾问，并为本计划提供投资顾问服务，但并不 对本计划的收益提供任何保底或保本的承诺。关于投资顾问的基本情况，请委托人认真阅读 信托计划说明书中有关内容，谨慎做出是否参与本信托计划的决策。 在签署相关信托计划文件前，委托人（即受益人）应当仔细阅读本认购风险申明书及其 他所有信托计划文件，谨慎做出是否签署信托计划文件的决策。委托人在本认购风险申明书 上签字，即表明已认真阅读并理解所有的信托计划文件，并愿意依法承担相应的信托投资风 险。 申明人即受托人：中信信托有限责任公司 日期： 年 月 日