审计部管理信息系统-项目概要
信息系统项目管理审计
信息系统项目管理审计一、年度信息化项目计划（一）业务概述信息化项目：是指支撑组织战略实施，提高组织管理、决策的效率、效果，以计算机、网络、通信等技术为手段建设和服务的项目，包括咨询服务、软件产品采购、软件研发、系统实施、硬件设备采购、系统集成、系统运行维护等。
项目年度计划：是指信息化项目年度计划的编制、上报、汇总、审批、发布等。
项目计划编制一般应包括但不限于以下事项：项目建设背景、必要性、项目的目标、范围和主要内容、初步业务需求分析、实施周期、投资估算以及系统所需要软硬件环境等内容。
信息化项目年度计划应遵循组织相关内部控制制度以及投资、计划和信息化规章制度进行上报和审批。
为了确保有效地满足业务需求，在立项前应进行需求分析。
分析过程包括：定义需求、考虑替代资源，初步确定“开发”、“购买”、“外包”等方案。
（二）审计目标和内容审计目标：合理地保证年度信息化项目计划与组织的发展战略、年度计划一致，并得到正式的审批。
审计内容：对信息化项目年度计划的编制、上报、汇总、审批、发布等环节进行审计。
审计项目建设背景、必要性、项目的目标、范围和主要内容、初步业务需求分析、实施周期、投资估算以及系统所需要软硬件环境等内容。
（三）常见的问题和风险1.年度信息化项目计划与中长期规划不一致，可能导致信息系统缺乏可扩展性、形成信息孤岛或重复建设。
2.在制定年度计划时，没有对项目进行必要的可行性分析，可能导致年度信息化项目计划与组织战略、管理等规划偏离。
3.年度信息化项目计划没有得到组织管理层的正式审批，可能导致项目计划不能实施。
（四）审计的主要方法和程序1.审阅规章制度，访谈管理层，合理确定年度信息化项目计划的制定和审批管理的设计有效性。
获取并审阅年度信息化项目计划制定和审批的规章制度；访谈相关管理层，了解组织制定和审批年度信息化项目计划的流程和方法，评估合理性。
2.审阅年度信息化项目计划相关文档和资料，合理确定年度信息化项目计划的制定和审批管理的执行有效性。
《审计信息管理系统》使用介绍
《审计信息管理系统》使用介绍
审计信息管理系统是一个面向企业、政府机构用于实现管理决策和绩
效考核的信息管理软件，具有较强的实施管理、审计统计、财务预算分析
以及财务报表分析等功能。
它可以提供帮助，实现企业管理控制以及改进
财务内控，改善企业的效率，以达到企业经营管理的目标。
审计信息管理系统一般具有以下几个主要功能：
1、审计管理功能。
通过数据库服务器技术，建立企业的审计流程、
标准和程序，全面掌控企业的财务状况，实现实时监控管理，从而预防财
务风险和审计过程中的差错。
2、信息审计功能。
根据企业的性质，定制和建立审计信息模型，收
集各种审计信息，实现细化管理，提供企业重要的决策参考数据。
3、财务报表审计功能。
实现财务数据的审计验证，检测企业在财务
报表编制过程中存在的异常情况，保证企业财务报表的真实有效。
4、财务管理分析功能。
可以对企业的财务数据和审计信息进行分析，研究企业经营的财务状况，提出多维度的经营建议，帮助企业实现更好的
管理效果和更高的绩效水平。
审计信息管理系统除了提供上述功能外。
项目审计管理系统
系统的重要性
提高审计效率
01
Hale Waihona Puke 通过自动化和智能化的处理，减少人工操作和重复性工作，提
高审计效率。
降低审计风险
02
系统能够提供全面的数据支持和风险预警，帮助审计人员更好
地识别和应对风险。
加强项目管理
03
系统能够实时监控项目进度、质量、成本等方面，为项目管理
提供有力支持。
系统的历史与发展
历史
项目审计管理系统最初起源于20世纪 末，随着信息技术的发展和项目管理 需求的增加，逐渐发展成熟。
产业链整合
将项目审计管理系统应用到整个产业链，实 现全流程监控和管理。
跨国应用
支持多语言、多时区，满足跨国项目的审计 需求。
业务范围拓展
将项目审计管理系统应用到更多业务领域， 如风险管理、内部控制等。
THANKS.
报告生成与发布
系统自动生成标准化的审计报告，并提供报告的发布 和分享功能。
报告归档与查询
系统对审计报告进行统一归档管理，支持快速查询和 检索功能。
审计跟踪与监控
风险预警与提示
系统实时监控审计过程中的潜在风险，提供预警 和提示功能，帮助审计人员及时应对。
跟踪与追溯
系统支持对审计过程进行全程跟踪与追溯，确保 审计活动的完整性和可追溯性。
绩效评估与改进
系统提供绩效评估功能，帮助组织持续改进和提 高审计工作的质量和效率。
系统实施与部署
03
系统规划与设计
1 2
需求调研
深入了解审计业务需求，明确系统功能和性能要 求。
方案设计
根据调研结果，设计系统架构、模块和数据库结 构等。
3
制定计划
审计信息系统使用手册
审计信息系统使用手册一、前言欢迎使用审计信息系统！本系统旨在帮助您更高效、准确地进行审计工作，提高工作质量和效率。
本手册将为您详细介绍系统的各项功能和操作方法，希望能帮助您快速上手并充分发挥系统的优势。
二、系统概述审计信息系统是一个集数据采集、分析、报告生成等功能于一体的综合性平台。
它能够帮助审计人员对各类财务和业务数据进行处理和评估，从而发现潜在的风险和问题。
系统具有以下特点：1、数据集成：能够整合来自不同数据源的数据，包括财务系统、业务系统等。
2、强大的分析工具：提供多种数据分析方法和模型，帮助您深入挖掘数据背后的信息。
3、安全可靠：采用先进的安全技术，保障数据的保密性、完整性和可用性。
三、登录与界面介绍1、登录系统打开浏览器，输入系统网址，进入登录页面。
输入您的用户名和密码，点击“登录”按钮即可进入系统。
2、主界面登录成功后，您将看到系统的主界面。
主界面分为以下几个区域：菜单栏：位于页面顶部，包含了系统的各项功能模块，如数据管理、审计分析、报告生成等。
工作区：显示当前操作的页面内容。
状态栏：位于页面底部，显示系统的相关提示信息，如登录用户、当前时间等。
四、数据管理1、数据导入支持多种数据格式，如 Excel、CSV 等。
按照系统提示的步骤选择要导入的数据文件，并设置相关参数，如数据字段映射等。
2、数据清洗对导入的数据进行清理和筛选，去除重复数据、错误数据等。
可以使用系统提供的数据清洗工具和规则进行操作。
3、数据存储系统将数据存储在安全的数据库中，确保数据的完整性和可用性。
您可以根据需要对数据进行分类和标记，方便后续的查询和使用。
五、审计分析1、数据分析工具提供统计分析、趋势分析、对比分析等多种分析方法。
您可以根据审计的目标和需求选择合适的分析工具。
2、风险评估模型内置了多种风险评估模型，帮助您评估被审计对象的风险水平。
可以根据实际情况对模型的参数进行调整和优化。
3、审计线索发现通过数据关联和挖掘，发现潜在的审计线索和异常情况。
《审计信息管理系统》使用介绍
《审计信息管理系统》使用说明第一章概述欢迎使用《审计信息管理系统》，本文介绍《审计信息管理系统》的使用方法。
本系统是针对XXX市审计局日常行政办公、信息管理和设计的应用系统，充分考虑了XXX市审计局的办公内容、行文流程、组织结构等相关内容，给用户提供丰富、完整、方便的功能，正确处理企业日常工作中的各种常规事务，如收文、发文、信息管理、信访管理、档案管理等，通过对各种办公过程的流程化分析、图形表示、自动控制行文流转过程，提高办公效率，保证日常工作高效、规范的进行，实现无纸化办公。
本系统主要以审计项目的实施与管理为核心，同时提供人事管理和各科室之间的信息交换功能，方便领导和各科室成员迅速掌握当前工作的内容和工作进度。
本系统使用了高度安全的Lotus Notes/Domi no R5作为开发平台，能适应用户在不同环境和条件下的需求，有着极为可靠的安全性。
本系统有广泛的适用性。
它是标准的工作流办公自动化软件，稍加改进即可与其他企事业单位自身组织机构相配置，用户单位无需更改现有组织机构，可快速部署整个系统，迅速从中获得效率提升。
第二章主界面、启动审计信息管理系统办公自动化系统的启动，操作员单击[开始程序Lotus应用程序]T [Lotus Notes ],系统会出现一对话框（如图2-1）,输入正确的口令，系统就会进入审计信息管理系统主界面。
图2-1如果操作员要选择其它的人员的 ID （即以其他人员的身份登录，前提是直到其他人员的密码），操作员可单击［取消］，系统会弹出（如图 2-2）的对话框，操作员从中挑选需要 的ID ，再输入正确的口令，系统就以他的身份进入审计信息管理系统主界面。
.-1图2-2、主界面的操作打开Lotus Notes ,《审计信息管理系统》的主界面（如图 2-3）自动作为缺省首页 出现。
主界面上有8个标题，分别是打开以下 8个功能模块的链接：人事管理、文件审 批、审批进度、审计档案、综合查询、流转定稿、电子邮件和文档模板。
审计管理信息系统-技术方案
审计管理信息系统-技术方案审计管理信息系统技术方案一、引言随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，传统的审计方式已经难以满足现代企业管理的需求。
审计管理信息系统作为一种高效、准确、实时的审计工具，正逐渐成为企业内部审计的重要手段。
本文将详细阐述审计管理信息系统的技术方案，旨在为企业构建一个功能强大、性能优越、安全可靠的审计管理平台。
二、系统需求分析（一）功能需求1、审计计划管理能够制定年度审计计划、项目审计计划，并对计划的执行情况进行跟踪和监控。
2、审计项目管理支持审计项目的立项、审批、实施、报告等全过程管理，包括审计工作底稿的编制、审核和归档。
3、审计数据分析具备强大的数据采集、整合和分析功能，能够从企业的财务、业务等系统中提取数据，并进行多维度的分析和挖掘，发现潜在的审计线索和风险点。
4、审计文档管理实现审计文档的分类存储、检索和共享，确保审计资料的完整性和安全性。
5、审计人员管理对审计人员的基本信息、专业资质、培训记录等进行管理，合理分配审计任务，评估审计人员的工作绩效。
6、审计质量控制建立审计质量控制体系，对审计工作的各个环节进行质量评估和监督，确保审计工作的规范性和准确性。
（二）性能需求1、响应时间系统在处理常见业务操作时，响应时间应不超过 5 秒，对于复杂的数据分析和报表生成，响应时间应不超过 30 秒。
2、吞吐量系统应能够支持同时处理多个审计项目，并发用户数不少于100 个。
3、稳定性系统应具备 7×24 小时不间断运行的能力，年故障停机时间不超过 8 小时。
（三）安全需求1、数据安全对审计数据进行加密存储和传输，确保数据的保密性和完整性。
2、用户认证和授权采用严格的用户认证和授权机制，只有经过授权的用户才能访问相应的功能和数据。
3、审计日志记录系统的操作日志和审计日志，便于对系统的使用情况进行追溯和审计。
三、系统架构设计（一）总体架构审计管理信息系统采用 B/S 架构，分为前端展示层、业务逻辑层、数据访问层和数据存储层。
审计信息系统操作要点
审计信息系统（Aims）操作要点一、建立项目：⑴项目分内部项目和外部项目。
内部审计项目就是由省行和审计办具体实施的项目包括上级行布置的项目和审计办事处自选的项目；外部审计项目为不属于江苏农行审计部门实施的项目包括农总行、人民银行、银监局等开展的项目。
⑵项目建立时，审计组成员录入需先填入“|”再录入审计人员代码，再填入“|”（”|”及审计员代码均为半角字符，否则审计员登录时将找不到该项目），以此类推。
⑶项目建立后，在此项目中的审计人员可以登录AIMS，选择相应项目进行登记审计日记和审计底稿等操作。
内控评价项目产生的底稿作为现场评价扣分的来源，其余项目产生的底稿在内控评价时作为非现场成果利用扣分的来源。
⑷2007年开始，审计项目要按产生的审计报告建立，一份审计报告建立一个项目。
主要是为了确保系统自动产生审计报表的正确性，必须按此建立项目。
审计报表中的部分统计数据均是按项目数来进行统计的，例如：离（责）任审计的被审计人数，就是按该类型项目数进行统计。
二、审计档案登记上传：现场审计结束后，项目主审及项目中的审计人员必须将项目档案全部录入上传。
⑴审计人员在登录AIMS时必须选择一个项目名称，方能录入该项目的审计日记与审计底稿。
⑵录入底稿时如找不到相应的被审计单位，可以在【机构管理】中添加，新添加的机构可以是网点、也可以是内设机构。
机构代码的规则为：编码长度为8位。
其中第1、2位为＂10＂(ABIS系统的省别代码)；第3、4、5、6位为ABIS 系统的网点代码；第7、8位当为“00”时表示网点自身，为“01”～“25”时表示清算行的内设机构。
⑶审计日记是审计人员在该项目中检查过程、检查范围、检查结果的记录，是审计范围、审计责任的记录。
审计日记不提供附件上传功能，审计过程中收集的资料，如属问题证据，则转为图像格式后（扫描或拍照）作审计底稿附件上传，如不属问题证据但对今后审计有帮助的，则录入审计准备并将该资料转为图像格式作审计准备资料附件上传(供今后编制审计方案时使用)。
信息系统审计管理
信息系统审计管理信息系统审计是指对一个组织的信息系统进行全面的、有目的的检查和评估，以确保其合规性、可靠性和安全性。
信息系统审计管理则是指对信息系统审计过程的整体规划、组织、引导和控制的一种管理方法和体系。
下面将结合实际案例，探讨信息系统审计管理的重要性和实施步骤。
一、背景介绍随着信息化程度的提高，各类组织越来越依赖信息系统来支撑业务运作。
然而，信息系统的复杂性和风险也随之增加，如信息安全威胁、数据泄露等问题时有发生。
因此，信息系统审计管理成为组织管理者和监管机构关注的焦点。
二、信息系统审计管理的重要性1. 确保合规性：信息系统审计管理可以确保组织遵守法规和政策要求，保护用户隐私和数据安全，防止违规行为的发生。
2. 评估风险：通过对信息系统的审计，可以发现并评估各类风险，包括技术风险和管理风险，进而采取相应的防范和控制措施。
3. 提高效率：信息系统审计可以识别并改进组织的业务流程，优化资源配置，提高工作效率和响应速度。
4. 保护权益：信息系统审计管理有助于发现和防止人为错误和欺诈行为，保护组织和利益相关者的权益。
三、信息系统审计管理的实施步骤信息系统审计管理的实施步骤可以分为以下几个阶段：1. 规划阶段在此阶段，需要明确审计的目标、范围和周期。
确定所需的审计资源、技术工具和人员配备，并制定详细的工作计划和时间表。
2. 信息收集阶段在此阶段，审计人员将对信息系统进行全面的数据收集和整理工作。
包括收集各类系统资料、日志记录、安全策略和访问控制制度等。
3. 风险评估阶段在此阶段，审计人员将对收集到的信息进行风险评估，确定系统存在的潜在风险，然后根据评估结果制定相应的控制措施。
4. 测试和验证阶段在此阶段，审计人员将对信息系统的安全性、完整性和可靠性进行测试和验证。
包括漏洞扫描、权限测试、数据验证等。
5. 结果报告阶段在此阶段，审计人员将根据审计过程和结果编写审计报告。
报告应包括对发现问题的描述、风险评估、建议改进措施等内容。
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项目概要
项目名称：审计管理信息系统
1. 项目背景
全行审计系统拥有八个审计分部、38个总审计室和123个审计办事处，审计人员3300余名，每年完成审计项目近4000个。
但是，长期以来，审计工作成果包括审计底稿、审计中发现的问题、审计报告等一直都以纸介质形式分散保存在各级审计机构，对于审计项目、审计人员、审计机构的管理也没有相应科技手段的支持，不利于审计整体优势的发挥、审计成果的有效再利用。
为改变这种局面，我部提出开发“审计管理信息系统”。
目前，我部正在会同信息技术管理部进行该项目可行性研究工作，计划明年3月份进入项目的正式立项与开发实施。
2. 项目目标
加强审计工作信息化管理，充分利用现代科技手段，实现全行审计人员、审计机构、审计项目、审计成果等信息的综合管理和利用。
3. 需求概述
系统功能需求覆盖了大部分审计日常管理业务和部分现场审计业务，系统主要包括七个子功能：底稿及问题台帐录入、审计机构管理、审计人员管理、审计项目管理、审计成果管理、查询及分析、系统管理。
4. 与相关系统关系
无。
5. 设备配置概述
初步计划，38个一级分行各安装一台PC服务器，总行两台PC服务器。
6. 投资概算
资本性支出－固定资产：750万，费用230万。
7. 项目计划概述
可行性研究阶段：年月日完成可行性研究报告,进行专家论证,申请立项。
系统开发阶段年月日完成系统开发。
系统测试阶段：年月日完成系统测试。
系统试运行阶段：年月日完成试运行及推广。
系统验收阶段：年月日完成验收。