审计部管理信息系统——项目概要
信息系统审计报告
信息系统审计报告目录1. 简介1.1 背景1.2 审计目的1.3 审计范围2. 系统审计过程2.1 数据采集2.2 数据分析2.3 风险评估2.4 建议改进3. 审计结果3.1 发现问题3.2 风险等级3.3 建议解决方案4. 结论4.1 审计总结4.2 未来展望1. 简介1.1 背景在信息科技快速发展的今天，信息系统在企业中扮演着至关重要的角色。
为了确保信息系统的正常运行和安全性，进行信息系统审计显得尤为重要。
1.2 审计目的本次信息系统审计旨在全面评估公司信息系统的运行状况，发现潜在的安全漏洞和问题，并提出改进建议，以确保信息系统的稳定性和安全性。
1.3 审计范围本次审计将覆盖公司整个信息系统的各个环节，包括硬件设施、软件系统、数据存储和网络通信等方面。
2. 系统审计过程2.1 数据采集审计团队通过收集公司信息系统的日志记录、访问权限、安全策略等数据，对信息系统进行全面的数据采集。
2.2 数据分析采集到的数据经过系统分析和对比，审计团队对信息系统的运行情况和潜在风险进行深入分析。
2.3 风险评估基于数据分析的结果，审计团队评估出各种可能存在的风险，并对其进行分类和等级划分。
2.4 建议改进针对发现的问题和风险，审计团队提出相应的改进建议，以帮助公司提升信息系统的安全性和效率。
3. 审计结果3.1 发现问题审计团队在审计过程中发现了一些问题，包括权限管理不严格、数据备份不完备、系统更新不及时等。
3.2 风险等级根据发现的问题，审计团队对各项风险进行了等级划分，以便公司能够有针对性地解决。
3.3 建议解决方案针对各项问题和风险，审计团队提出了一系列解决方案，包括加强权限管理、完善数据备份机制、及时更新系统补丁等。
4. 结论4.1 审计总结通过本次信息系统审计，公司可以更全面地了解自身信息系统存在的问题和风险，并有针对性地改进和提升，以确保信息安全。
4.2 未来展望未来，公司需要持续关注信息系统的安全性和稳定性，定期进行审计和改进，以应对不断变化的信息科技环境。
审计管理系统应用讲解
经营实体管理
评优管理
模板库
• 管理范围涵盖 中国石油内部 审计的全部对 象，记录经营 实体的基本信 息（资产配置、 负责人等）、 被审计历史 （审计发现、 审计发现处理 情况等等，均 从审计项目管 理模块得来）
• 管理范围涵盖 中国石油总部 机关和地区单 位发起的优秀 审计项目评审 的全过程（评 审启动、项目 申报、项目审 批、专家评分、 评分汇总评定、 结果审批、颁 发奖状、结果 归档）
业务角色配置3
需要指出的是，集团公司要求项目同步上线运 行，实际我们在操作上是线下运行，线上补录，存 在的问题是流程权限配置成了形式，一级审计有的 项目是主审一人把审计处理环节前的工作全部完成， 二级审计有的项目也是系统管理员在线录入。这些 都不符合流程权限的配置，没有权限人复核的项目， 会影响在线录入项目质量，希望在新的年度里，各 负其责，共同提高线上项目录入质量。
系统开发
系统完善
2008年10月8日 - 2008年10月27日 计算机辅助审计软件
2008年5月28日 - 2008年8月31日 审计数据仓库
2007年 10月1 日 2007-9-3
2007年9月3日 项目启动
2008年1月1日
2008年 4月 1日
2008年1月21日 - 2008年1月25日 杭州、广州两地同时进行系统培训
业务角色配置1
一个审计项目的流程管理和运作，人员 角色配置是重要环节，一级审计每年承担的 审计任务量大，确保审计项目质量是关键， 为此，要求在管理系统中运行的主要项目全 部使用标准审计程序管理。
业务角色配置2
对一级审计的项目，业务角色配置，在审前安排、审 前调查、审计实施方案、现场实施、审计报告初稿、审计 报告征求意见6个环节，由审计部、审计中心全体审计人员 参与主审和组长的权限配置；在审计通知书流程阶段，由 审计部项目管理科和主管领导权限审批；在审计报告审理、 审计处理和跟踪回访3个环节，由审计部审理科和主管领导 权限审批。项目运行流程中角色权限配置不同，相应承担 的责任就不同。
审计管理信息系统-技术方案
审计管理信息系统-技术方案审计管理信息系统技术方案一、引言随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，传统的审计方式已经难以满足现代企业管理的需求。
审计管理信息系统作为一种高效、准确、实时的审计工具，正逐渐成为企业内部审计的重要手段。
本文将详细阐述审计管理信息系统的技术方案，旨在为企业构建一个功能强大、性能优越、安全可靠的审计管理平台。
二、系统需求分析（一）功能需求1、审计计划管理能够制定年度审计计划、项目审计计划，并对计划的执行情况进行跟踪和监控。
2、审计项目管理支持审计项目的立项、审批、实施、报告等全过程管理，包括审计工作底稿的编制、审核和归档。
3、审计数据分析具备强大的数据采集、整合和分析功能，能够从企业的财务、业务等系统中提取数据，并进行多维度的分析和挖掘，发现潜在的审计线索和风险点。
4、审计文档管理实现审计文档的分类存储、检索和共享，确保审计资料的完整性和安全性。
5、审计人员管理对审计人员的基本信息、专业资质、培训记录等进行管理，合理分配审计任务，评估审计人员的工作绩效。
6、审计质量控制建立审计质量控制体系，对审计工作的各个环节进行质量评估和监督，确保审计工作的规范性和准确性。
（二）性能需求1、响应时间系统在处理常见业务操作时，响应时间应不超过 5 秒，对于复杂的数据分析和报表生成，响应时间应不超过 30 秒。
2、吞吐量系统应能够支持同时处理多个审计项目，并发用户数不少于100 个。
3、稳定性系统应具备 7×24 小时不间断运行的能力，年故障停机时间不超过 8 小时。
（三）安全需求1、数据安全对审计数据进行加密存储和传输，确保数据的保密性和完整性。
2、用户认证和授权采用严格的用户认证和授权机制，只有经过授权的用户才能访问相应的功能和数据。
3、审计日志记录系统的操作日志和审计日志，便于对系统的使用情况进行追溯和审计。
三、系统架构设计（一）总体架构审计管理信息系统采用 B/S 架构，分为前端展示层、业务逻辑层、数据访问层和数据存储层。
信息系统审计设计方案
信息系统审计设计方案一、引言现代社会中，信息系统在各个行业中扮演着重要角色，但随之而来的是安全和风险管理的问题。
信息系统审计作为一种有效的管理方式，用于评估信息系统的安全性和有效性，成为组织保护财务和敏感信息的重要手段。
本文旨在设计一个信息系统审计方案，以确保信息系统的安全性和合规性。
二、背景介绍信息系统是企业运行的核心基础设施，包括硬件、软件、数据和网络等要素。
然而，随着信息系统的不断发展和扩展，安全威胁和风险也在不断增加，如数据泄露、黑客入侵和恶意软件攻击等。
因此，为了保护信息系统不受威胁，需要对其进行定期审计。
三、审计目标与范围1. 审计目标：- 评估信息系统的安全性和合规性；- 发现潜在的安全威胁和漏洞；- 验证信息系统的完整性和可靠性；- 提供建议和改进方案。
2. 审计范围：- 硬件设备的安全性审计；- 软件系统的安全性审计；- 数据库和数据存储的安全性审计；- 网络和通信的安全性审计；- 信息系统的合规性审计。
四、审计方法与流程1. 审计方法：- 抽样审计：选择一定比例的信息系统进行审计，以代表整体系统的安全性。
- 异常检测：通过监控和分析信息系统的异常行为，发现潜在的安全威胁和漏洞。
- 文档审计：对信息系统的操作手册、授权文件和制度规范进行审计，确保符合合规要求。
- 安全漏洞扫描：利用专业的安全扫描工具，对信息系统进行漏洞扫描和风险评估。
2. 审计流程：- 确定审计目标和范围；- 收集信息系统的相关资料和文档；- 进行信息系统的风险分析；- 开展抽样审计和安全漏洞扫描；- 分析审计结果和发现的问题；- 提出改进方案和建议；- 编制审计报告并提交。
五、团队组成与职责1. 审计组成：- 审计经理：负责整体审计方案的制定和协调工作。
- 审计员：负责具体的审计工作，包括抽样审计、安全漏洞扫描和数据分析等。
- 技术专家：提供技术支持，负责解决技术难题和漏洞修复等工作。
- 法律顾问：提供法律意见，确保审计过程符合法律法规。
信息系统审计方案框架内容
审计内容和范围一、信息系统管理制度（机房管理、数据备份与灾难恢复、权限设定、数据库管理、系统开发变更、软硬件维护、网络安全管理λIT部门权限指引表二、可行分析报告、项目开发计划、软件需求说明书、数据需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、用户手册、操作手册、测试计划、测试分析报告、开发进度月报、项目开发总结报告、维修修改日志三、系统（包含ERP系统、监控工程、系统加密工程）询价记录、委托合同、款项支付凭证四、软件\硬件购置记录、软件\硬件维护计划及记录、硬件报废处理记录、权限设定记录、数据备份记录、五、机房出入库记录、机房清洁记录六、系统使用培训记录关键控制节点：一、信息系统开发：信息系统开发的可行性、需求分析是否彻底、系统数据迁移是否合适；二、系统委外：招投标或者比议价的真实性、款项支付的合理性、开发进度合理性；三、应用安全：系统输入、处理、输入的合理性；四、软硬件管理：五、一般安全：机房出入、账户权限设置、数据备份审计实施步骤一、项目准备与方案拟定阶段1 .拟定实施方案，设计基础资料表格。
2 .被审单位完成进入现场前应提供的资料。
3 .下发审计通知。
二、现场审计阶段(-)掌握基础依据，完成基本信息资料1信息系统开发:(1)系统规划：检查整体的系统规划是否得到审批；检查系统规划的内容是否齐全，如信息化的效果、推进体制、费用、开发优先级等，是否跳过某些必要的关键步骤；(2)需求分析：检查用户需求调查是否明确对象范围及方法，是否由精通业务的用户参与现状分析；向部门人员了解新系统的实施是否涉及改变组织结构以及业务流程的重组这些改变对人员的影响如何；检查开发计划及用户需求是否考虑了软件硬件和网络等需求；重新计算开发及运行费用，确定其计算是否正确；(3)系统设计：检查数据库的内容范围选择是否合适，是否按业务内容而设计；通过实地的系统输入，重点关注输入屏幕是否组织有序、标题设计是否考虑字体大小架构、输入框是否有特定提示、颜色是否显著是否会引起视觉疲劳、系统响应时间是否及时、提示和帮助是否合适,•防止数据差错设计的校验码是否合适;输入输出报表及界面设计是否便于用户使用；(4)系统编码：与开发者面谈询问关于编程的问题，观察编程者的工作以及检查程序文档和查看代码；检查是否按照系统设计报告进行程序设计；重要的程序是否由程序作者以外的人员进行了测试；(5)系统测试：检查测试数据的选取及系统测试是否按测试计划进行；系统测试是否由用户参加是否按照用户手册进行；是否对系统测试的结果进行记录与保管的认可；(6)系统试运行：检查试运行顺序的制定是否考虑到试运行的条件；检查是否对修改前的程序及数据做好了备份；检查新旧系统是否并行，对于新旧系统基础数据的迁移是否完整，数据的起始节点是否合理；(7)旧系统废除：检查旧信息系统的废除是否是在得到运行及用户负责人的认可；检查旧信息系统的废除方法及废除时间是否适当；(8)系统维护：检查系统的维护费用是否超过开发新系统的费用；检查制定的维护计划是否得到维护方与使用部门负责人的认可，维护的测试计划是否有明确的目的范围方法和安排等；检查是否按维护计划进行修改，是否得到维护及被用户负责人认可，是否按照修改后的程序设计说明书对程序进行修改；修改的程序是否进行了与新开发的程序同等程度的测试，修改的程序的测试结果是否记录下来并进行保管；(9)文档管理：检查文档是否制定和遵守文档管理规则，文档的版本是否有控制；文档更新是否得到信息系统部门及用户负责人的认可；在系统需求更新时文档内容是否进行更新并留下更新记录；检查文档的拷贝及废除是否有控制。
审计管理系统操作手册范本
审计管理系统一般人员操作手册目录第一章检查设置 (3)第二章阅文 (9)第一节待阅公文 (9)第二节已阅公文 (11)第二节免读公文 (12)第二章办文 (14)第一节待办公文 (14)第二节已办公文 (18)第三节个人流转查询 (19)第四节已办结公文 (20)第三章起草公文 (22)第一节起草行政公文 (22)第二节起草业务公文 (23)第四章计划项目 (26)第一节项目执行 (26)第二节本人察看项目 (29)第三节浏览被审计单位信息 (30)第四节 AO现场审计实施软件与计划项目管理交互的相关设置 (31)第五节使用AO自动建立项目 (32)第六节使用AO打包 (39)第五章个人设置 (47)第一节个人文件夹设置 (47)第二节惯用语设置 (48)第三节密码修改 (49)第四节委托办办理 (50)第六章信息类信息浏览 (52)第一节浏览专家经验 (52)第二节浏览法律法规库（暂无，正在申请中） (53)第三节审计文献 (53)第四节信息 (55)第一章检查设置检查IE版本方法1．点击IE工具栏中“帮助（H）”中“关于Internet Explorer”，如下图：2．察看版本，版本为6.0…….即可达到本系统所需标准第一节检查OFFICE版本方法1．在计算机上找到Office图标，如下图的Office Word图标，双击或者右键“打开”2．点击“帮助(H)”中的“关于Microsoft Word”3．察看版本，建议使用Office2000以上的版本，如下所示为Office2003：第二节设置“信任站点”方法在用IE登录OA系统的页面右下方，当此处不是“可信任站点”的绿色图标时：当为以下两种图标时或者“混合区域”时，双击此图标2．弹出下图，请单击绿色“受信任的站点”图标3．点击“站点(S)”4．在“添加(A)”区域中添入服务器主机名以及端口号,点击“添加”把服务器 10.112.194.196 10.112.194.198 10.112.194.199 10.0.2.30 加入后点击“确定”，这样就把服务器主机加入到受信任站点，第三节“ActiveX”控件问题1．屏幕右下方“可信任站点”绿色图标2．点击“受信任站点”3．选中“ActiveX”中所有“启用”后，点击“确定”4．完成以上步骤后，您就可以正常使用审计管理系统办公了第二章阅文第一节待阅公文方法一：1)在IE中输入登录首页面,并输入用户名和密码,如下图：2)点击“登录”,直接进入如下界面：3)登陆的首页面能看到所以需要自己阅读、办理，参与的项目信息，还有厅机关发布的公告信息；4)点击待阅公文标题即可打开正文进行阅文。
信息化项目审计主要内容
信息化项目审计主要内容信息化项目审计主要内容包括以下几个方面：1. 项目目标和范围审计：审计人员将对信息化项目的目标和范围进行评估。
这包括确定项目的整体目标，以及项目所覆盖的业务范围和相关的技术要求。
审计人员需要确保项目的目标和范围与组织的战略目标和需求相一致，并且能够满足组织的业务需求。
2. 项目计划和执行审计：审计人员将对信息化项目的计划和执行情况进行审计。
他们会评估项目计划的可行性和合理性，包括项目的时间表、里程碑和资源分配。
审计人员还会关注项目执行的过程和方法，以确保项目按照计划进行，并及时进行必要的调整。
3. 风险管理和控制审计：审计人员将评估信息化项目的风险管理和控制措施。
他们会检查项目团队是否对项目的风险进行了充分的识别和评估，并采取了适当的风险应对措施。
审计人员还会关注项目的内部控制制度，以确保项目在实施过程中能够有效地管理和控制风险。
4. 质量管理和效果评估审计：审计人员将对信息化项目的质量管理和效果进行评估。
他们会检查项目是否按照相关的质量标准和流程进行，并评估项目的交付成果是否符合预期的质量要求。
审计人员还会关注项目的效果评估，以了解项目对组织业务的影响和效果。
5. 资源管理和成本效益审计：审计人员将对信息化项目的资源管理和成本效益进行审计。
他们会评估项目团队对资源的合理分配和管理，包括人力资源、物资和资金等。
审计人员还会关注项目的成本效益，以评估项目的投资回报率和经济效益。
6. 组织与合规性审计：审计人员将评估信息化项目是否符合相关的组织和法律法规的要求。
他们会检查项目是否符合组织内部的政策和流程，以及外部的法律法规。
审计人员还会关注项目的合规性，包括数据保护和隐私保护等方面的要求。
以上是信息化项目审计的主要内容。
通过对这些方面的审计，可以确保信息化项目能够按照计划进行，并达到预期的目标和效益。
同时，审计还可以帮助发现项目中存在的问题和风险，并提供改进建议，以提高项目的管理和执行水平。
信息系统审计事项和信息系统审计案例报告
信息系统审计事项和信息系统审计案例报告1.系统合规性：审计人员需要检查信息系统是否符合相关的法律法规、政策、标准和规定。
这包括对系统的访问控制、数据保护、备份和恢复等方面的合规性检查。
2.安全性：审计人员需要评估信息系统的安全性，包括对系统的漏洞和风险进行识别和评估，确保系统足够安全以保护组织的信息资产不受威胁。
3.效率和效果性：审计人员需要评估信息系统的运行效率和效果性，包括系统的性能、可靠性、可用性等方面，确保系统能够按照组织的需求正常运行。
4.数据质量：审计人员需要检查信息系统中的数据质量，确保数据的准确性、完整性和可靠性，以保证系统生成的报告和决策能够得到可靠的支持。
5.合理性和完整性：审计人员需要评估信息系统的设计和控制是否合理，系统的功能是否完整，确保系统能够满足组织的需求和目标。
1.审计目的和范围：报告会明确审计的目的和范围，说明审计人员将要对哪些方面进行检查和评估。
2.审计方法和过程：报告将会介绍审计人员采用的方法和流程，包括审计人员的调查和访谈、系统的检查和测试等具体过程。
3.审计发现和问题：报告将会列出审计人员在审计过程中发现的问题和风险，包括系统的设计缺陷、安全漏洞、数据质量问题等。
4.建议和改进建议：报告会提出针对审计发现和问题的建议和改进建议，帮助组织改进系统的设计和运行，提高系统的安全性和效率。
5.结论和建议：报告将会总结审计的结果，说明系统的合规性、安全性、效率性和数据质量情况，并提出最终的结论和建议。
通过信息系统审计事项和案例报告，组织可以了解自己信息系统的状况和存在的问题，及时采取措施改进和提升系统的运行效率和安全性，确保信息资产的安全和可靠性。
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审计部管理信息系统——
项目概要
The document was prepared on January 2, 2021
项目概要
项目名称：审计管理信息系统
1. 项目背景
全行审计系统拥有八个审计分部、38个总审计室和123个审计办事处，审计人员3300余名，每年完成审计项目近4000个。
但是，长期以来，审计工作成果包括审计底稿、审计中发现的问题、审计报告等一直都以纸介质形式分散保存在各级审计机构，对于审计项目、审计人员、审计机构的管理也没有相应科技手段的支持，不利于审计整体优势的发挥、审计成果的有效再利用。
为改变这种局面，我部提出开发“审计管理信息系统”。
目前，我部正在会同信息技术管理部进行该项目可行性研究工作，计划明年3月份进入项目的正式立项与开发实施。
2. 项目目标
加强审计工作信息化管理，充分利用现代科技手段，实现全行审计人员、审计机构、审计项目、审计成果等信息的综合管理和利用。
3. 需求概述
系统功能需求覆盖了大部分审计日常管理业务和部分现场审计业务，系统主要包括七个子功能：底稿及问题台帐录入、审计机构
管理、审计人员管理、审计项目管理、审计成果管理、查询及分析、系统管理。
4. 与相关系统关系
无。
5. 设备配置概述
初步计划，38个一级分行各安装一台PC服务器，总行两台PC服务器。
6. 投资概算
资本性支出－固定资产：750万，费用230万。
7. 项目计划概述
可行性研究阶段：年月日完成可行性研究报告,进行专家论证,申请立项。
系统开发阶段年月日完成系统开发。
系统测试阶段：年月日完成系统测试。
系统试运行阶段：年月日完成试运行及推广。
系统验收阶段：年月日完成验收。