内控规章制度调研表
公司内控制度建设工作情况汇报
公司内控制度方面的基本情况说明2011年4月14日一、制度体系的基本情况：截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。
60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团和公司的规定去处理。
采取的具体措施：总的来说把握了以下原则：1、集团有明确规定的，按集团规定执行；2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。
公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
违反公司规章制度调查表
违反公司规章制度调查表尊敬的员工，您好！为了保持公司的正常秩序和规章制度的严肃性，我们特别制定了本调查表，对公司制度进行全面的检查和调查，以确保公司的稳定和发展。
请您如实填写以下内容，我们会严格保密您的个人信息。
一、个人基本信息：姓名：部门：职务：入职时间：联系方式：二、违反公司规章制度的情况：1. 是否在工作时间内私自使用手机或电脑？2. 是否经常迟到或早退？3. 是否未经批准私自请假或早退？4. 是否擅自携带家属或朋友进入公司？5. 是否私自转让或泄露公司机密信息？6. 是否擅自使用公司资源或物品？7. 是否在工作期间长时间无故缺席？8. 是否对上级领导态度不尊重或出言不逊？9. 是否违规交际或谈恋爱影响工作？10. 是否有违规聚餐、聚会等社交行为？11. 是否在工作时间内与同事发生纠纷或冲突？12. 是否私自留宿在公司办公室或其他地方？13. 是否有其他违反规章制度的行为？三、问题描述：请对以上提到的每一个问题进行具体描述，并解释原因。
四、改正措施：请对以上提到的每一个问题提出改正的具体措施，并说明如何避免再次犯错。
五、意见建议：请对公司的规章制度提出您的意见和建议，以帮助公司更好地管理和运营。
六、附加说明：请在此处补充并解释其他你认为需要说明的事项。
感谢您的配合和理解！公司将根据您的回答进行严格的审核和分析，并制定相应的改进措施。
同时，我们也会对不合规定的行为做出相应的处理，以维护公司的正常秩序和规章制度的严肃性。
公司管理部日期：________以上为违反公司规章制度调查表，望各位员工认真填写，谢谢合作！。
内控合规工作情况统计表、工作简报、应上报事件报告参考式样
二、注意事项：
因本表格式所限，不能列全的部分，可以另附说明。
附件二：内控合规/风险管理工作简报参考式样
内部资料
注意保存
内控合规/风险管理工作简报
XXXX年第XX季度
XX分公司/XX部门 XXXX年XX月XX日
（内容可以涵盖以下方面：
本季度具体开展纪检监察、内控合规、风险管理工作的情况，例如学习、教育、培训活动，监督、检查、整改活动，制度建设、执行活动，机构、人员、系统建设（包括人员机构的变化、调整）活动，开展反洗钱工作情况，同时分公司对有关纪检件、内控合规工作的认识、总结心得、了解的同业经验分享、动态信息等情况等）
二、具体事件内容
事情起因、事件过程、分公司相应的工作情况。
如为诉讼案件（仲裁），则为：案件起因、理赔过程、前期投诉、交涉处理情况。
三、分公司的方案和对策
分公司对该事件的调查和分析，已采取的应对措施、拟采取的改进措施。
如为诉讼案件（仲裁），则为：分公司对案件情况的分析、解决方案、已采取和建议采取的措施。对已经审结案件，还应专门上报办理结果和分公司的分析意见。
在应上报事件报告中，分公司还应同时附送该事件的所有相关材料。
注：分公司要根据开展工作的具体情况，如实上报上述内容。
（联系人： 电话 ）
（责任人： 电话 ）
附件一：应上报事件报告参考式样
XX分公司/XX部门关于（事件名称）的报告
一、基本情况
对方主体（监管机关、其他行政机关、集团、总公司）、事件发生的时间、事由。
内控组织及制度建设情况
内控组织及制度建设情况内控组织及制度建设是企业管理中的重要环节，对于企业的稳定发展和风险控制具有重要意义。
下面将就内控组织及制度建设情况进行分析。
一、内控组织建设情况内部控制组织结构是企业内部控制的核心，合理的组织结构能够有效地推动内部控制的落地和发展。
在许多企业中，内部控制组织结构比较清晰，一般包括内部控制委员会、内部审计部门和风险管理部门等。
1.内部控制委员会：内部控制委员会是企业内部控制的决策机构，负责内控策略的确定、内控政策的制定和内部控制制度的建立等工作。
该委员会一般由企业高层管理人员组成，包括董事长、总经理、财务总监等。
内部控制委员会具有较高的权威性和决策权，能够有效协调各部门之间的利益关系，从而推动内部控制工作的开展。
2.内部审计部门：内部审计部门是企业内部控制的执行机构，负责对企业内部控制制度的执行情况进行监督和评估，发现并纠正内部控制缺陷。
该部门一般由具有相关专业背景和经验的专业人员组成，独立于企业其他部门，确保其工作的客观性和独立性。
内部审计部门通过定期的内审工作，对企业内部控制的状况进行全面的检查和评估，为企业提供改进内控管理的建议和意见。
3.风险管理部门：风险管理部门是企业内部控制的支持机构，负责对企业面临的各类风险进行识别、评估和管理，帮助企业建立健全的风险管理体系。
该部门一般由风险管理专业人员组成，通过制定风险管理政策和程序，加强对企业风险的管理和控制。
风险管理部门与内部审计部门互相配合，形成良好的内控管理体系，为企业的稳定运营提供保障。
二、内控制度建设情况内部控制制度是企业内部控制的重要组成部分，是通过规范各项业务流程和操作规范，实现对企业目标的有效管理和控制。
下面将从制度的建立、实施和监督等方面进行分析。
1.制度的建立：企业内部控制制度的建立需要充分考虑企业的特点和业务需求，在内部控制委员会的领导下制定相关的政策和制度。
内部控制制度应当包括制度的编制、审批和变更等程序，明确内部控制的责任和要求，以及各个部门的职责和权限。
事业单位内控制度规章制度
事业单位内控制度规章制度事业单位是国家机关、事业单位、社会团体、企业、事业组织的统称，它们是公共服务和社会管理的重要组成部分。
事业单位内控制度是指为规范事业单位运作、保障事业单位利益和维护社会公共利益而制定的制度规章制度。
事业单位内控制度的建立和完善对于提高事业单位的管理效率、提高内部运作的透明度和规范化程度具有重要意义。
下面将从事业单位内控制度的概念、作用、内容、建立、实施等方面进行详细阐述，以期为事业单位内控制度的完善提供一定的参考。
一、事业单位内控制度的概念事业单位内控制度是指为事业单位日常运行、管理和决策提供基本框架和原则的制度规章制度。
内控制度是对事业单位运行过程的一种管理方法，是通过事前、事中、事后的一系列控制措施，保障事业单位的财务、人力资源和行政管理活动的安全、有效和合法运行。
内控制度侧重于建立合理的内部管理机制，规范事业单位的行政行为，确保事业单位的财务稳健和资源高效利用。
事业单位内控制度的建立和完善有利于提高事业单位的管理水平和运作效率，促进事业单位的可持续发展。
二、事业单位内控制度的作用1.保障事业单位的经济利益。
内控制度通过规范事业单位的各项行政行为，有效防范和化解各种经济风险，保护事业单位的财务利益和资产安全。
2.提高事业单位的管理效率。
内控制度通过明确事业单位的管理权限和责任，完善事业单位的组织结构和决策程序，优化事业单位的工作流程，提高事业单位的管理效率和运作效果。
3.增强事业单位的抵抗风险能力。
内控制度通过建立一套完善的风险管理机制，有效识别、评估和控制各类风险，提高事业单位的抵抗风险能力，保障事业单位的可持续发展。
4.规范事业单位的行为准则。
内控制度通过规范事业单位的各项行政行为，增强事业单位的自律性和规范性，维护事业单位的公信力和形象。
5.加强事业单位的监督和审计。
内控制度通过建立健全的内部监督和审计制度，强化对事业单位各项行政行为的监督和检查，提高事业单位的透明度和规范化程度。
内部检查工作计划范文表格
内部检查工作计划范文表格序号项目名称负责人检查对象时间安排检查内容工作要求1 公司财务内部控制王经理财务部门 3月1日-3月5日 1. 财务制度执行情况2. 内部控制流程是否严谨3. 资金使用是否规范 -检查财务人员执行财务制度的情况-核实内部控制流程是否有疏漏-检查资金使用记录和凭证的合规性 1. 对员工进行培训，提高财务执行意识2. 及时纠正内部制度不规范的情况2 人力资源管理张经理人力资源部门 3月8日-3月12日 1. 人事档案管理情况2. 招聘流程是否规范3. 员工绩效考核情况 -审核员工档案的存档规范性-检查招聘流程的合规性及记录-调查员工绩效考核的执行情况 1. 提供人力资源管理培训2. 完善招聘流程，规范记录3 生产管理李经理生产部门 3月15日-3月19日 1. 生产流程是否规范2. 设备维护情况3. 产品质量检查 -检查生产流程的合规性-查看设备维护记录-抽查产品质量检查记录 1. 对生产人员进行设备维护培训2. 建立产品质量检查台账4 安全生产管理赵经理安全管理部门 3月22日-3月26日 1. 安全生产流程执行情况2. 安全设备检查3. 安全培训情况 -检查安全生产流程记录-查看安全设备检查记录-重新进行安全员工培训 1. 提高员工安全意识2. 更新安全生产管理制度5 销售管理刘经理销售部门 3月29日-4月2日 1. 销售流程是否规范2. 销售人员绩效考核情况3. 客户投诉情况 -检查销售流程记录-审核销售人员绩效考核记录-分析客户投诉情况 1. 提供销售人员绩效考核培训2. 设立客户投诉处理机制备注：此表格为公司内部检查工作计划，旨在加强对各部门内部工作流程的检查和监督，促进公司内部管理的规范和有效运作。
【调研问卷模板】行政事业单位内部控制调查问卷
【调研问卷模板】行政事业单位内部控制调查问卷1. 您所在单位属于.行政事业单位事业单位2. 您对《行政事业单位内部控制规范》的了解情况基本不了解大概了解了解熟悉很熟悉3. 您对《行政事业单位内部控制规范》的了解渠道财政部门文件有关杂志相关网站教育培训其他4. 您认为《行政事业单位内部控制规范》对贵单位是否适用. 不适用勉强适用基本适用适用很适用5. 您认为内部控制对单位管理的重要程度.不重要一般重要较重要非常重要6. 您所在的单位是否有内部控制制度.没有内部控制制度没有内部控制制度，但有相关不成文的规定有较基本的成文制度有完善的内部控制制度，但执行情况一般有完善的内部控制制度，并能够有效的执行7. 您所在单位具体负责内部控制建设的职能部门: 财务部单位主要负责人内部审计部门新设内控部门其他部门未明确部门8. 您认为单位内部控制的执行效果.基本无效部分有效一般有效较有效很有效果9. 您所在单位主要的内部控制手段. （可多选）全面预算合同管理内部信息传递信息系统10. 目前您所在单位的内部控制实施现状. （可多选）预算管理收支管理采购管理资产管理工程项目财务报告其他11. 您认为您所在单位内部控制的薄弱环节是.没有内部控制制度内部控制制度本身的缺陷内部控制制度的执行效果内部控制制度本身缺陷和执行效果12. 您所在单位建立了以下哪些制度（可以多选）.会计人员的工作岗位设置各会计工作岗位人员工作分工对各会计工作岗位的奖惩制度各会计工作岗位的职责和标准以上都没有13. 您所在单位发生过哪些行为（可以多选）单位负责人指使会计人员进行违规会计事项单位负责人对会计人员抵制会计违法行为提出意见拒绝接受不合法、不合理的原始凭证对于手续不全的财务收支，并没有退回和要求更正对于违反单位会计制度的行为没有进行制止，或制止无效后没有及时向负责人报告单位对于会计人员的工作没有奖惩标准和制度以上都没有14. 您认为您所在单位会计工作不规范的原因是（可以多选）.单位领导指使，会计人员没办法会计人员职业素质和综合素质不高单位内部财务制度不完善社会大环境导致会计人员无法规范开展工作本单位会计工作很规范15. 您认为影响行政事业单位内部控制的不利因素有（可以多选）社交方式，无法避免对规章制度的执行不严格内部权责不清，职能重叠没有有效的激励机制其他因素16. 您在单位的职务是.领导班子成员部门负责人一般人员其他17. 您所在的部门是.行政部门业务部门纪检监察部门财务部门审计部门其他部门18. 您在单位工作年限是. 1年以内1－2年3－5年5年以上19. 您的性别.男女。
蒙牛内部控制规章制度
蒙牛内部控制规章制度一、引言蒙牛集团作为中国乳制品行业的领先企业之一，拥有庞大的规模和广泛的市场份额。
为了规范企业的内部运作，确保风险控制和合规性，蒙牛集团制定了一系列内部控制规章制度，以确保企业的持续稳定发展。
二、内部控制的定义和目标内部控制是企业为了达到经营目标，在组织结构、业务流程和人员行为上采取的一系列措施和机制。
蒙牛集团的内部控制目标主要包括以下几个方面： 1. 维护企业的财务稳定和安全：确保企业的财务报表真实、准确、完整，防止财务造假和误导性信息的传播。
2. 风险管理和控制：及时识别和监控企业面临的各类风险，并采取有效措施进行风险管理和控制。
3. 保障企业资源的有效利用：优化资源配置，提高效益，避免资源浪费。
4. 合规性管理：确保企业的经营活动符合相关法律法规和企业政策。
三、内部控制的组成要素蒙牛集团的内部控制主要包括以下几个组成要素： 1. 企业目标：明确企业的战略目标和经营目标，作为内部控制的指导方向和评价标准。
2. 管理环境：包括企业的组织结构、企业文化、管理层面对内部控制的重视程度等因素。
3. 风险评估：对企业面临的各类风险进行识别、评估和分类，并确定相应的风险管理措施。
4. 控制活动：设立适当的控制措施和监督机制，确保业务活动的合规性和风险控制的有效性。
5. 信息和沟通：建立健全的信息系统，对企业内外部信息进行收集、传递和共享，保证决策的准确性和及时性。
6. 监督评价：对企业内部控制进行定期的监督和评价，及时发现问题并采取措施加以改进。
四、蒙牛集团内部控制规章制度1. 公司治理•1.1 董事会成员的任命和离任•1.2 董事会决策程序和决策权限的分配•1.3 独立董事的任命和独立性要求•1.4 高管层的职责和权力分配•1.5 董事、高管和员工的行为准则2. 财务管理与控制•2.1 财务报表编制和披露规定•2.2 资产负债管理和资金流动控制•2.3 预算管理和费用控制•2.4 资产管理和固定资产盘点•2.5 会计核算和审计工作的监督和检查3. 风险管理与控制•3.1 风险识别和评估方法•3.2 业务流程和流程控制•3.3 公司内控文化和员工培训•3.4 安全和保密管理•3.5 经营风险和市场风险管理4. 合规性管理•4.1 法律法规合规性管理•4.2 内部合规管理制度和流程•4.3 风险合规和内部审计•4.4 反腐败和贿赂防控•4.5 知识产权保护和管理5. 信息和沟通管理•5.1 内部信息系统和业务数据管理•5.2 员工的信息披露和沟通渠道•5.3 领导层和员工间的沟通机制•5.4 外部信息披露和公关管理•5.5 信息安全和网络安全管理6. 监督评价与改进•6.1 内部控制监督与评价机制•6.2 内外部审计与评估•6.3 问题发现和整改措施•6.4 绩效评估和激励机制•6.5 内部控制制度的不断改进五、总结蒙牛集团内部控制规章制度是企业持续稳定发展的重要保障。
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内部控制环境调查问卷
制定人答卷人复核人被审计单位名称: 签名：
会计报表截止日: 日期：
内部控制环境调查问卷(续)
审计评价：
内部控制制度调查问卷
被审计单位名称: 制定人答卷人复核人
业务循环名称:销货与收款业务循环签名: 会计报表截止日: 日期:
内部控制制度调查问卷
被审计单位名称: 制定人答卷人复核人
业务循环名称:购货与付款及存货业务循环签名: 会计报表截止日: 日期:
内部控制制度调查问卷业务循环名称:购货与付款及存货业务循环(续)
内部控制制度调查问卷
被审计单位名称: 制定人答卷人复核人
业务循环名称:生产与成本业务循环签名: 会计报表截止日: 日期:
内部控制制度调查问卷业务循环名称:生产与成本业务循环(续)
内部控制制度调查问卷
被审计单位名称: 制定人答卷人复核人
业务循环名称:理财业务循环签名: 会计报表截止日: 日期:
内部控制制度调查问卷
业务循环名称:理财业务循环(续)
销货与收款业务循环符合性测试
签名日期被审计单位名称: 编制
审计项目名称:赊销内部控制
会计报表截止日:
一、测试目的：证实销货与收款业务循环的内部控制制度是否存在、有效,凭证编制、复
核、传递是否合法，合规。
二、测试方法：抽查笔赊销业务，作穿行测试，并作描述和评价。
三、测试记录：
测试结果和结论/评语:
购货与付款及存货业务循环符合性测试
签名日期被审计单位名称: 编制
审计项目名称:赊购内部控制
会计报表截止日:
一、测试目的：证实购货、付款及存货业务循环的内部控制制度是否存在、有效，凭证编
制、复核、传递是否合法、合规。
二、测试方法：抽查笔赊购业务，作穿行测试，并作描述和评价。
三、测试记录：
生产与成本业务循环符合性测试
审计项目名称:主要产品生产成本内部控制
会计报表截止日:
一、测试目的：检查生产成本的内部控制制度是否存在和有效执行,物资流和成本流的
运作是否正常。
二、测试方法：抽查张主要产品生产成本计算单，并作描述和评价。
三、测试记录：
测试结果和结论/评语:
理财业务循环符合性测试
审计项目名称:费用开支及报销内部控制
会计报表截止日:
一、测试目的：检查费用开支及报销的内部控制制度是否存在、有效,是否一贯执行。
二、测试方法：抽查笔大额管理费用/销售费用支出,作穿行测试,并作评价。
三、测试记录：
测试结果和结论/评语:。