3C认证工厂检查审核资料清单
3C认证资料提供清单[优秀范文五篇]
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3C认证资料提供清单[优秀范文五篇]第一篇：3C认证资料提供清单3C认证资料提供清单一．初次申请或相关信息变更时需提供的文件资料强制性产品认证申请书；申请人的《企业法人营业执照》或登记注册证明复印件（初次申请或变更时提供）；生产厂的组织结构图（初次申请或变更时提供）；申请认证产品工艺流程图（初次申请或变更时提供）；例行检验用关键仪器设备(见认证实施规则工厂质量控制检测要求)清单（初次申请或变更时提供）；产品总装图、电气原理图；申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；申请认证产品中文使用说明书；同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。
二．同类产品再次申请时需提供的文件资料1．强制性产品认证申请书；2、产品总装图、电气原理图；3、申请认证产品中文铭牌和警告标记（一式两份）；4、申请认证产品中文使用说明书；5、同一申请单元内各型号产品之间的差异说明；6、同一申请单元内各型号产品外观照片（一式两份）；7、需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。
3C强制认证产品检测提供文件清单产品检测送样时应提供以下资料：送样登记表；CCC申请详细资料；产品说明书；产品规格书；产品维修手册；产品电路图（包括原理图和印制刷线路版图）；同一申请单元中主送型号产品与覆盖型号产品的差异说明；产品与安全有关的关键元部件明细表和对电磁兼容性能有影响的主要零部件明细表；产品关键安全元件认证证书复印件；产品的CB测试证书和报告（如有）；产品的商标使用授权书（如有）；第二篇：ISO14001认证所需资料清单广州宇鸿企业管理顾问有限公司顾客为本§精品服务一、企业申请ISO14001认证需要提交的资料1、申请方须有独立的法人资格，若是集团公司下属企业,应有集团公司的授权证明。
2、申请方应建立文件化的环境管理体系。
3C认证审查清单1
主要责 任部门
责任人
品质部
品质部
研发部 生产部 生产部
生产部
产品的标识确认，与申请资料一致
研发部
产品状态确认，与申请资料一致
研发部
合格项的关闭情况 品质部
认证证书及标志使用的规定
品质部
7.7
是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品 的处置记录？
返修记录及不合格品处置记录
8.1
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并 记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
程序文件《内部审核管理办法》
8.2 是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
客诉问题纳入内审
8
内部审核
8.3
是否以适宜的频率审核每个制造过程，以决定其有 效性？
了职责?
1.检验人员任命书
1.4
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要 能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
公司现场（设备、场地、人员等）配置
场地平面布置图
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文 2.1 件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的 公司程序文件、质量计划
文件？
2.2
确认的型式试验样品/认证证书一致。
11
产品一致 性检查
产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的 11.2 型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机
构申报并经确认。
产品状态确认，与申请资料一致
产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构
11.3 确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向 产品状态确认，与申请资料一致 认证机构申报并经确认。
等？
工厂是否对其关键生产工序（过程）进行识别并确 认？
3C、CQC工厂检验应准备相关文件及资料清单
3C/CQC工厂检查的应准备的相关文件及资料（2017版）工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（1）质量手册及目录（2）程序文件清单1、认证标志的保管使用控制程序；2、产品变更控制程序；3、文件和资料控制程序；4、质量记录控制程序；5、供应商选择评定和日常管理程序；6、关键元器件和材料的检验或验证程序；7、关键元器件和材料的定期确认检验程序；8、生产设备维护保养制度；9、例行检验和确认检验程序；10、不合格品控制程序；11、内部质量审核程序；12、监视和测量控制程序；13、法律法规和其他要求清单；14、设计开发控制程序15、生产和服务控制程序；16、采购控制程序；17、监视和测量装置控制程序；18、合规性评价程序；19、纠正和预防措施控制程序；20、质量目标管理方案（3）质量负责人任命书、3C认证联络员任命书；（4）9001体系认证证书（5）组织架构图（6）家电产品CCC认证业务知识培训证书（7）外来文件清单（新扩充的产品外来文件中需补充与该产品有关的外来文件）一般CCC/CQC工厂检查老师审查会先根据证书确定一个产品型号，然后根据产品型号的元气件清单确定关键元器件（电源线和插、温控器、热熔断体，开关、马达、PTC等）然后要求各模块提供相对应的文件资料（1）研发部门1、产品策划书2、产品立项书3、产品技术规格书4、产品BOM清单5、关键元器件的图纸6、产品样品、小批、试产、量产报告7、供应商的产品承认书8、关键元器件的采购要求9、技术更改通知单（2）供应链1、合格供应商名录；2、关键物料供应商年度复审评审报告；3、对供应商的现场审核报告；4、供应商年度/月度供货情况考核报告。
(3) 采购1、采购订单2、订单下达及交货记录3、送货单（4）工艺1、产品生产的作业指导书；2、工艺流程图3、返工作业指导书4、不合格物料特采使用临时作业指导书；（5）来料1、关键元器件的进货检验作业指导书（证书有效性查询要求）2、关键元器件的检验报告3、供应商出仓合格检验报告4、退货检验报告（在原来检验报告的基础上判定为退货）5、特采检验报告（如判定特采，在检验报告的基础上需相关人员签字确认）6、有认证要求的关键元器件证书有效性查询截图（含电路板上关键元器件查询）；（6）型式检验1、产品在样品、小批、试产、量产等阶段的型式检验报告2、关键零部件确认检验作业指导书3、关键零部件的确认/验证检验报告4、产品现场检验仪器清单5、产品现场检验仪器的操作规程（耐压仪等）和点检表6、测量、检验仪器的年度校验报告以上为新申请的CCC/CQC产品的认证资料，如不是新申请，则还需要提供以下资料非金属材料检测报告（2次/1年）EMC检测报告（1次/2年）市场抽检合格报告（如果没有，则需有当年的定期确认检验报告），第三方的；(7) 成品检检1、成品检验作业指导书2、成品检验报告3、巡检记录单4、首件签样记录表5、不合格检验报告单（如判定退货，就直接退货，如判定返工，工艺出返工作业指导书，返工后再出复检报告，合格后入库）(8) 注塑车间：1、模具验收报告2、注塑工艺卡；3、设备、仪器点检记录；4、注塑产品作业指导书；5、相关注塑件的检验记录；注塑件检验作业指导书，相关的图纸；(9) 装配车间：1、工程检查记录；2、仪器、设备点检记录（含风、电批、静电环等检查）；3、领料单、退料单；4、维修记录；5、停、开线通知记录。
CCC强制性认证工厂检查必备资料
CCC强制性认证工厂检查必备资料一、文件类1. 质量手册（质量管理体系一阶文件，含质量负责人任命书）2. 程序文件（质量管理体系二阶文件）3. 作业指导书，操作规范，检验标准/规范等（质量管理体系三阶文件）4. 质量记录（表单/表格空白格式类四阶文件）5. CCC产品型式实验报告复印件二、各部门需准备的当次认证测试主型号的资料记录（以下每类资料记录至少备份一份工厂检查当月时间内的资料记录）生产部：1、生产任务单及生产日报表2、领料单（对照认证型号产品关键元器件清单分别填写）3、修理日报表4、生产设备清单5、生产设备日常保养记录表（对照生产设备清单填写，每台生产设备各写一份）6、产品老化记录表7、抗静电测试记录表8、锡炉温度监控记录表（视产品而定)9、电烙铁温度点检记录表10、电批扭力点检记录表品质部：1、（IQC）进料检验报告（对照认证型号产品关键元器件清单分别填写）2、品质异常处理单（初次审核时可以空白格式监督审核至少有一份）3、首件检验记录表4、QC例行检验日报表5、IPQC检验记录表6、出货（QA）检验报告7、CCC标志使用记录表（初次审核时可以是空白格式，监督审核时要有内容）8、检测仪器清单9、检测仪器校准报告（对照检测仪器清单实施外校或内校）10、产品一致性检验记录表（主要涉及产品关键元器件、结构及标记等项目）11、各类检测仪器点检记录表（对照检测仪器清单实施外校或内校）12、高压、接地电阻测试记录表(视产品而定)13、不合格品处理单14、CCC测试报告中随机试验部件的年度例行确认检验报告（年度监督审核时必做）15、认证产品年度确认试验报告（单年度做安全测试，双年度增加EMC确认试验）（年度监督审核时必做）人事部1、质量文件清单2、质量记录清单（注意保存期限为至少二年）3、质量文件发放记录表4、员工培训记录表5、认证资料清单（包含CCC测试报告、CCC证书、产品认证实施规则、产品适用的国家标准及认证公告、年度确认试验报告、CCC标志批文、CCC工厂检查报告）采购部1、合格供应商清单（对照主测型号产品关键元器件的生产厂依次填写）2、供应商评估调查表（对照认证型号产品关键元器件的生产厂分别填写）3、供应商业绩评定表（对照认证型号产品关键元器件的生产厂分别填写）4、关键元器件的采购订单（或者采购合同）5、关键元器件供应商的送货单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）质量负责人1、质量负责人、认证联络员任命书2、客户投诉处理报告（初次审核时可以空白格式监督审核至少有一份）3、复印CCC产品测试报告安全件清单、产品照片及电磁兼容件清单以及报告盖章页和产品描述页4、产品设计原理图、产品结构图、元器件规格书、BOM表及产品加工工艺流程图5、内部质量审核记录6、上一年度CCC工厂检查报告及不符合项整改结果（年度监督审核时必查）7、已获认证证书CCC标志批准书（或购买发票及明细表）或者年审批文（年度监督审核时必查）仓库：（以小批量生产20套产品为基准）1、关键元器件账物结存卡/表（台帐）2、关键元器件入库单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）3、关键元器件出库单（领料单）（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）4、成品入库单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）5、（成品）送货单（年度监督审核时需补一份审核前三个月内任意一单）6、成品结存卡/表（台账）备注：工厂审核当日除以上必备资料记录外的记录可以临时增补，；红色字体部分内容为年审需要的资料。
CCC认证工厂审查必备清单
7
是否建立了不合格控制程序，其内容是否符合规定要求？
《FW/QP830：不合格品控制程序》
8
是否建立了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
《FW/QP822：内部审核控制程序》、《本年度内审记录》
序号1
序号9
8
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
2.1
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？
《程序文件》
2.2
是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？
《自检记录》、《巡检记录》、《产品出厂检验报告》（存质检部）
序号18
9
认证产品的铭牌上标注的产品名称、规格、型号、参数是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致？
（备注：《2005年技第009文：铭牌的制作规范》、
2.1
CCC标志的使用是否符合规程的要求？
《标志使用情况记录》、《标志使用申报表》(仓库保管)
《证书有效性记录》
序号13
标志使用情况的监督检查
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
3.1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？
《FW/QP740：采购控制程序》
3.1
《检验和试验设备运行检查要求》、《运行检查记录》、《调整措施记录》
CCC 产品认证 工厂审查需要准备资料 (全汇总)
52 五、 其他 **2） 质量目标及其实现情况
53
3） 质量负责人、认证联络人任命书
★
说明：1）带颜色字体项，表示 产品认证实施细则 特有要求，必须形成文件或记录进行管控！
设备运行点检 指定试验 要求必须有！
CCC 产品认证 工厂审查需要准备资料 （全汇总）
序号 审核模块
准备资料、内容
自查情况 实施细则要求&重要度
备注
1) 质量手册
1
（现行正式版；有组织机构框图、职能分配表。(如不 √
含组织机构框图、职能分配表，应补充提供)）
（现行正式版；有组织机构 框图、职能分配表。(如不含 组织机构框图、职能分配 表，应补充提供)）
26
7） 合格供应商名录
★
27
8） 文件发行与回收管制表
9） 营业执照、组织机构代码证复印件、工厂地图、
28
工厂信用记录（老师会网上核查 有效性 ）。付款发票 √
★
邮寄信息（地址、收件人、电话）
29
1） （ 检测报告中 关键元器件 清单所有供应商 ）
30
供应商评鉴表→供应商考核表→ 合格供方目录 → 采 购合同 → 送货单 ( 送检单 ) → 来料检验报告 → 入库
√
★
套，且装订 10 好便于查阅 10) 例行检验与确认检验管理办法
√
★
11
）
11) 一致性管理办法√
√
★
12
12) 产品不合格信息管理办法 ( 省抽 国抽不合格 )
13
13) 仓库管理控制程序
14
14) 内部审核控制程序
★
需涵盖产品审核内容
15
15) 来料检验控制程序（含 关键元器件、材料）
CCC认证工厂检查前准备工作
CCC认证工厂检查前准备工作邓慧137********第1页；共2页准备工作完成日期：工厂检查日期：一、审核基本资料需准备资料注意事项责任单位1.生产厂营业执照与组织机构代码证（原件与复印件）审核有效日期及是否有年审，经营范围是否符合要求。
质量负责人2.检测仪器的外校证书。
（例如卡尺，万用表，电批扭力计，静电环测试仪，烙铁温度测试仪、耐压测试仪、接地电阻测试仪等）1、校准证书上盖有CNAS 标志2、核对仪器上的校准标签与校准证书一致。
3.3C 型式试验报告4.ISO9000证书如未做认证则不需提供5.一批量与送检实验室一致的物料审核当天上线生产关键元器件、内部结构、铭牌贴纸与样机一致6.耐压测试仪、接地测试仪运行检查（使用治具）耐压测试仪治具：150kΩ/15W 或300kΩ/30W 电阻接地电阻治具：略大于100mΩ的电阻二、需审查的程序文件程序文件名称责任单位1.质量手册、质量负责人任命书文控1.认证标识的保管使用控制程序2.产品变更控制程序3.产品一致性控制程序4.关键元器件和材料的定期确认检验程序5.例行检验和确认检验控制6.文件控制程序7.质量记录控制程序8.不合格控制程序9.内部审核控制程序10.供应商选择评定和日常管理程序11.生产设备维护保养控制程序12.生产过程控制程序13.检验控制程序14.产品防护控制程序三、作业指导书及检验规范需准备作业指导书及检验规范责任单位邓慧137********第2页；共2页1、生产工艺流程图及生作业指导书工程部2、BOM 表3、生产设备操作规范生产部4、检测仪器操作规范（例如卡尺，万用表，电批扭力，静电环测试仪，烙铁温度测试仪、耐压测试仪、接地电阻测试仪）品质部5、检测仪器点检作业指导书（耐压测试仪、接地电阻测试仪等）6、IQC 进料检验规范（关键件元器件都要有）7、成品检验规范四、四级文件/表格记录需准备记录责任单位1、受控文件主清单2、质量记录清单3、二级文件、三级文件的发放与回收记录4、年度内审计划，内审检查表，内审总结，内审计划，内审不符合项文控5、关键元器件的入库单，领料单，台账6、3C 标志使用记录，购买记录或模压批文仓库7、供应商调查表，供应商季度考核表，合格供方名册采购8、关键件IQC 检验报告8、检测仪器清单9、首件确认表，IPQC 的巡检记录，QC 全检日报表，不合格品处理记录品质部10、烙铁温度的监控记录，电批扭力的监控记录11、生产设备的日常保养维修记录（例如：流水线等）12、检测仪器点检记录（如：手机综测仪）13、生产设备清单（如流水线，电批，烙铁等。
三体系认证企业需要提供资料清单
三体系审核企业需提供如下资料：1、需提供与供应商签订的环保安全协议（包括各供应商的相关资质）；2、需提供有效期内：食堂在的经营许可证；食堂员工健康证；食堂餐厨垃圾收购的管理委托协议；餐厨废弃油脂备案须知和收运合同；隔油池维护服务补充合同；一般工业固体废物收集运输服务协议；单位生活垃圾收运处理服务合同等（以上需提供供应商的相关资质）。
3、需提供每年一次：废水废气噪声的环境监测报告；职业危害因素检测报告；职业病危害作业岗位人员体检资料；职业健康体检人员建立一人一档（个人履历表、历年职业健康体检报告原件等）。
4、提供有效期内特种设备年检报告（包括安全阀和压力表、储气罐）；提供有效期内计量器具周期检定报告（包括自检报告）；5、提供特种设备作业人员和特种作业人员上岗证（包括按法规要求的体检报告）；提供企业安全负责人和安全管理人员有效期内证书；6、提供原材料（进货检验）、在制品（过程检验）、成品（最终检验）检验记录（包括委外的产品检测报告）。
（主要提供2022年7月-2023年5月资料）7、提供进货检验、过程检验、最终检验过程中发现的不合格品的处理资料，并提供不合格品的汇总资料。
（主要提供2022年7月-2023年5月资料）8、提供月度生产计划、日生产计划及生产过程中的相关资料。
9、提供年度主要生产设备和特种设备的日常维护保养记录资料（包括设备的维修记录）；（主要提供2022年7月-2023年5月资料）10、提供消防设施设备的清单和消防器材的日常点检记录资料（包括消防设备委外保养合同和保养记录资料）；11、提供高压配电房中安全用具有效期内的年检报告；12、提供劳防用品采购入库单和发放的记录资料（包括劳防用品供应商的资质）。
（主要提供2022年7月-2023年5月资料）。
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3.2
3C认证工厂检查审核资料清单
采购和 条3款 进货验项检目
条款要求
主要审核内容或资料
资料清单
责任 部 门
责任人
完成 日 期
备注
3.2
关键零部件和材料检验/验证程序及定 期确认检验的程序中是否明确了检验 项目、方法、频次和判定准则？
材料检验标准、图纸、技术 要求
材料检验标准书（和技术文 件一致）
过程有效运作和控制的文件？
程序文件
2.2
产品设计标准或规范是否等同或高于 该产品的国家标准要求？
产品技术规范、标准
1.受控文件清单 2.国标收集的情况 3.图纸中运用国标的情况 4.外来文件评审
是否建立并保持文件化的文件和资料 的控制程序，以确保：a)文件在发布 前和更改是否由授权人员审批其适宜 性？
1.焊接、总装车间人员的培 训计划 2.培训记录及考核记录
开发三部
4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质 量时，是否制定了工艺作业指导书？
各工序作业指导书
作业指导书
开发三部
生产过
4
程控制 和过程
检验
是否对关键的生产过程进行研究，以 验证过程能力并为过程提供输入？
SPC统计
是否以适当的方式进行作业准备？ 产品的首件确认、封样件
1.程序文件（新供方管理办 法，已完成） 2.日常管理文件（采购管理 办法）
采购部
程序中是否包括对关键零部件或材料 供应商实行产品和制造过程批准的要 程序文件 3.1 求?
1.程序文件 2.供方PPAP资料（关键零部 件）
品管部
工厂是否按照文件要求对供应商进行 选择、评定和日常管理，并保存对供 应商选择和日常管理记录？
别，防止作废文件非预期使用？
主要审核内容或资料
资料清单
责任 部 门
现场文件确认，文件需为最 新版（加盖受控文件章）
1.文件的控制（发放、销毁 等） 2.受控文件清单及盖受控章
开发三部
责任人
完成 日 期
备注
c)是否在使用处可获得相应文件的有 现场确认，在相关工序悬挂 现场文件的悬挂及文件的最
效版本？
最新版本的资料
4.4
是否建立并实施了对生产工装管理系 统和关键设备预防维护系统？
设备的管理及维护
是否在生产的适当阶段对产品进行检 4.5 验，确保产品及零部件与认证样品的 产品过程检验
一致性？
是否建立并实施了产品的可追溯系 4.6 统？
产品可追溯性要求
适当时，是否确定并应用统计技术？ 统计技术的应用
是否制定了文件化的例行检验和确认 检验程序？
开发三部
工厂是否按照文件要求对供应商提供 的产品进行检验和验证？记录是否完 材料检验记录 整有效？
材料检验记录
品管部
当关键元器件和材料检验由供应商检 3.3 验时，工厂对供应商是否提出明确的 材料检验记录
检验要求？
供方提供的质检报告
品管部
工厂是否保存关键零部件检验或验证 3.4 记录、确认检验记录及供应商提供的 材料检验记录
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 项目
条款要求
主要审核内容或资料
资料清单
a)是否规定了与质量活动有关的各类 人员职责及相互关系？
1.1 b)是否已指定质量负责人并赋予了相 应的职责和权限？是否履行了相应的 职责？
公司程序文件，关于检验人 员的授权
1.公司程序文件 2.检验员任命书 3.公司组织架构
公司程序文件，关于质量负 1.公司程序文件
公司程序文件，关于检验人 员的职责和权限
1.检验人员任命书
是否配备了必须的生产设备、检验设 1.4 备；具备必要能力的人员；必备的生
产、检验、储存的环境？
公司现场（设备、场地、人 员等）配置
场地平面布置图
是否已建立、保持了文件化的质量计 2.1 划/类似文件，以及确保产品质量相关 公司程序文件、质量计划
新状态
生产部
2.4
是否建立并保持了文件化的质量记录 的标识、储存、保管和处理程序？
程序文件、质量检验记录
1.根据技术文件进行的材料 检验记录 2.过程检验记录 3.成品检验记录等
品管部
2.5
质量记录是否规定了适当的保存期限 并保存有效期内的记录？
程序文件
记录清单（规定各记录的保 存年限）
品管部
是否已制定了对关键元器件和材料的 供应商选择、评定和日常管理的程 程序文件、供方评定记录 序？
程序文件、技术规范、文件 更改要求
1.程序文件 2.文件发放记录 3.文件审核及批准
2
文件和 记录 2.3
责任 部 门
责任人
完成 日 期
备注
品管部
品管部 品管部
品管部
开发三部
品管部
开发三部
品管部
3C认证工厂检查ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ核资料清单
条款 项目
条款要求
2
文件和 记录 2.3 b)文件的更改和修订状态是否得到识
1.关键零部件清单
2.供应商审核记录
供方评定记录及日常管理资 3.合格供应商评定标准及评
料
定结论
4.供货成绩（质量、交期、
服务等）统计
采购部
采购和 3 进货检
验
是否已建立了进货的关键元器件和材 料检验/验证程序及定期确认检验的程 程序文件 序？
1.程序文件 2.例行检验和确认检验的项 目及要求
品管部
责人的任命书
2.质量负责人任命书
1
职责和 资源
1.2
c)是否在所有班次的生产操作中规定 了负责产品质量的人员?
现场人员安排（检验员的配 置），各班各工序均需配备 检验人员
1.检验人员任命书 2.现场检验人员安排
d)是否赋予了负责产品质量的人员为 1.3 了纠正质量问题,停止生产的权限?负
责产品质量的人员是否履行了职责?
程序文件
5.1
例行检 5 验和确
例行检验和确认检验要求是否满足相 应产品的认证实施规则要求？
程序文件
认检验
5.2
是否已按相应的文件正确实施了例行 检验和确认检验，并保存检验记录？
SPC统计资料
1.产品的封样件、首件 2.设备的维护点检 3.物料的领用等
品管部
开发三部 、品管部
3C认证工厂检查审核资料清单
条款 生产项过目
条款要求
4
程控制 和过程 检验
4.2
工作环境是否满足规定要求（对环境 条件有要求时）？
4.3
是否对适宜的过程参数和产品特性进 行监控（可行时）？
主要审核内容或资料 工作环境 技术资料及过程记录
合格证明及有关检验报告等？
供方质检报告的保存、归 档，关键供方的3C证书等
品管部
工厂是否对其关键生产工序（过程） 进行识别并确认？
技术文件（工艺流程图、作 业指导书）
1.工艺流程图中特殊工序的 识别 2.作业指导书中特殊工序的 识别
开发三部
关键工序操作人员是否具备相应的能 力？
重要岗位人员的培训及考核 （如骨架焊接）