机构投资者开户业务操作指南
QFII开户业务操作指引
特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。
一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。
特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。
2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。
本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。
系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。
二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。
特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。
（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。
（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。
（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。
四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。
期货交易所应对期货公司填报的“人民币特殊账户账号”与国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件的一致性进行复核，并据此分配交易编码、进行一户一码管理；五、过渡期交易编码申请、注销及客户资料修改流程期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当按要求填写《特殊单位客户交易编码申请表》，准备相关申请材料。
合格投资者开户指南
附件2合格投资者开户指南一、开户流程1、开立银行账户投资者需先开立银行账户，目前可在交易所结算银行（浦发银行）全国任意网点办理银行账户或银行卡开户手续。
3、选择交易会员交易所实行会员管理制，投资者可自行选择交易会员，办理交易账户开户手续。
4、联系交易会员，提交资料个人投资者开户需提交，开户申请表、风险揭示书、身份证复印件，交易会员审核无误后，开立交易账户。
5、签署三方存管协议投资者到交易所结算银行（浦发银行）签署三方存管协议（协议内容以银行提供最终版本为准）。
6、入金、下载客户端通过网银或浦发银行柜台，办理入金；在交易所网站下载客户端后，转账入金即可交易。
机构投资者开户需提交，开户申请表、风险揭示书、法人及业务代表身份证复印件、授权委托书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件，交易会员审核无误后，开立交易账户。
2、合格投资者确认个人投资者需符合年龄在18-60周岁、金融资产不少于30万元人民币等条件；机构投资者需符合依法成立的中资控股企业等条件。
二、机构投资者申请条件及申请文件清单（一）机构投资者申请条件1、依法成立的中资控股企业；2、符合法律法规和规范性文件规定开展相关业务的资质，能够承担其业务范围内的责任和义务。
（二）机构投资者申请文件清单1、机构投资者开户申请表（附件2-1）2、风险揭示书3、营业执照（正、副本）复印件4、组织机构代码证（正、副本）复印件5、法定代表人身份证明文件复印件和授权文件（如签字人不是法定代表人）6、会员业务代表身份证明文件复印件7、银行账号信息复印件注：以上材料需加盖单位公章三、个人投资者申请条件及文件清单（一）个人投资者申请条件1、年龄18-60（周岁）；2、具有国家法律规定的独立民事行为能力人；3、具有一定投资经验、行业背景知识及抗风险能力；4、金融资产不低于30万元人民币。
（二）个人投资者申请文件1、合格投资人开户申请表（附件2-2）;2、风险揭示书3、身份证明文件复印件。
境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引
境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引
境外机构投资者境内人民币账户管理操作指引：
一、开立账户
境外机构投资者应当按照中国人民银行关于境外机构境内人民币结算账户管理的有关规定，在境内开立人民币专用存款账户和（或）与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户。
有关人民币专用存款账户的开立和使用详见本指引附2。
二、账户使用
1. 境外机构投资者专用账户与其境内其他账户之间不得划转资金，法律法规规章另有规定的除外。
2. 同时汇入人民币和外币资金的合格投资者，所开立的两类人民币专用存款账户之间不得划转资金。
3. 合格投资者专用账户内资金不得用于境内证券期货投资及基于套期保值为目的的风险管理以外的其他用途，法律法规规章另有规定的除外。
4. 合格投资者专用账户不得支取现金。
三、账户利率
合格投资者专用账户内的资金存款利率，参照中国人民银行有关规定执行。
以上内容仅供参考，具体操作请以实际情况为准。
如需更具体的信息，建议咨询专业律师或金融机构。
机构客户业务操作指南
机构客户业务操作指南目录第一部分：专业投资者及普通投资者 (1)第二部分：账户类业务操作指南 (1)专业投资者开立基金账户 (1)普通金融机构投资者开立基金账户 (1)金融机构的产品、企业年金计划、社保基金组合等开户所需材料 (2)其他机构专业投资者开立基金账户 (7)普通投资者开立基金账户 (8)账户信息变更业务 (8)注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务 (10)第三部分：交易类业务操作指南 (12)认/申购业务 (10)赎回业务 (11)转换业务 (12)分红方式选择 (13)交易撤销业务 (13)转托管业务 (13)第一部分：专业投资者及普通投资者按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定符合下列条件之一的机构投资者属于专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、信托公司、财务公司等，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；（二）上述机构面向投资者发行的理财产品；（三）社保基金/企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（四）同时符合以下3个条件的法人或其他组织：1.最近1年末净资产不低于2000万元；2.最近1年末金融资产不低于1000万元；3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
专业投资者之外的投资者为普通投资者。
请投资者根据以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条中规定，确定自身投资者分类，并按此类型提供业务相关资料。
第二部分：账户类业务操作指南专业投资者开户业务材料准备一．普通金融机构投资者开立基金账户金融机构（包括证券公司、期货公司、基金公司及其子公司、银行、保险公司、信托公司、财务公司等，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人）开立基金账户需提供的材料（一）、业务材料准备1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表人)签章及经办人签章的《开放式基金开户业务申请表（普通机构版）》一式两份；2、提供填妥的《开放式基金业务印鉴卡》一式三份；3、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人（或授权代表人）签章及被授权人签章的《开放式基金业务授权委托书》；4、投资管理人提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《风险承受能力测试问卷》一份；5、提供填妥并加盖单位公章的《投资人传真委托服务协议》一式两份；6、提供填妥并加盖单位公章的《专业投资者风险告知及确认函》；7、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人授权代表签章《机构税收居民身份声明文件》；（请根据《开放式基金开户业务申请表》中税收居民信息问题进行提供）8、提供加盖单位公章的营业执照正、副本或事业法人、社会团体或其他组织的主管部门或民政部门颁发的注册登记证书的复印件；9、提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证的复印件；（如提供营业执照为为统一社会信用代码证可不提供此项）10、提供加盖单位公章的开展金融相关业务资格证明文件的复印件11、提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明的复印件；12、提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证件正反面的复印件；13、提供加盖单位公章的经办人有效身份证件正反面的复印件；14、提供天弘基金管理有限公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料。
机构客户账户业务指南
机构客户账户业务指南一、开立基金账户或增开直销交易账户● 法人机构1）填妥《开放式基金账户业务申请表》；2）加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件；3）加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；3）指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；4）法人机构对经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；5）法定代表人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 6）经办人有效身份证件复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）；7）预留印鉴卡一式三份；8）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》。
● 企业年金计划（托管人办理）1）填妥的《开放式基金账户业务申请表》，加盖托管人公章或托管部门章；2）企业年金计划确认函（复印件加盖备案机构单位公章）；3）受托人对托管人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；4）托管人对其内部资产托管部的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；5）资产托管部对具体经办人的授权委托书，加盖授权章和托管部门负责人章； 6）受托人与托管人签订的托管协议，留协议封面和签字面的复印件，加盖授权章；7）托管人法定代表人有效身份证复印件（二代身份证需提供正反两面），并加盖授权章；8）托管人经办人有效身份证复印件（二代身份证需提供正反两面），并加盖授权章；9）托管人企业营业执照复印件，加盖授权章；10）投资管理人的有效企业营业执照、有效组织机构代码证、税务登记证、有效企业年金资格管理证书复印件，加盖公章；11）投资管理人对交易类经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表人签字；12）投资管理人法定代表人、经办人有效身份证复印件（二代身份证需提供正反两面），并加盖公章；13）托管人出具的企业年金计划的银行开户证明，加盖托管人公章或授权章； 14）账户类、交易类印鉴卡各一式三份；15）投资管理人签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》。
机构账户业务指南
机构账户业务指南开户须知1、申请开户前请阅读《专业投资者认定标准及证明材料清单》。
若符合专业投资者条件，请根据清单要求提供相关证明材料；若不符合专业投资者条件，请根据《关于私募产品合格投资者认定标准的说明》中的要求提供相关证明材料。
2、专业投资者在中泰证券(上海)资产管理有限公司（以下简称“本公司”或“中泰资管”）接受的各类风险承受能力调查及其结果，仅供本公司对专业投资者进行了解。
本公司不对专业投资者进行风险承受能力等级划分、适当性匹配等工作。
法人机构开立基金账户一、法人机构开立基金账户所需资料：●《账户业务申请表（机构）》（加盖公章、法人章，经办人签字）●营业执照（三证合一）复印件（加盖公章）●法定代表人身份证正反面复印件 (加盖公章）●预留银行账户的银行开户许可证或银行开户证明复印件并加盖机构单位公章●《业务授权委托书》（加盖公章、法人章）●授权办理业务人员的有效身份证件正反面复印件并加盖单位公章●《印鉴卡》（加盖公章、经办人签字）●《传真交易协议书》（加盖公章）●《投资者风险承受能力评估问卷》(加盖公章)●《非自然人客户受益所有人信息登记表》(加盖公章、经办人签字)●非自然人客户受益所有人身份证复印件及相关证明材料（加盖公章）●《机构税收居民身份声明文件》(金融机构无需提供)(加盖公章、经办人签字)●《控制人税收居民身份声明文件》(仅消极非金融机构需要填写) (加盖公章、经办人签字)●《投资者风险承受能力评估结果告知书》(加盖公章)（普通投资者提供）●《专业投资者告知及确认书》 (加盖公章、授权代表签字)（专业投资者提供）●《权益须知》(加盖公章)●《电子签名约定书》（加盖公章）二、注意事项●开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。
●投资者预留的客户信息是本公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名称一致。
机构客户业务指南
机构客户业务指南第一部分：账户类业务（开户）您需要填写的表单有：1、填写合格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务申请书（机构）》2、加盖单位公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》；3、《预留印鉴卡》一式两份（公章、法定代表人章、经办人签章或签名，如需回寄，请提供一式三份）；4、加盖单位公章的《传真协议》（如需回寄，请提供两份）；5、加盖单位公章的《网上交易（机构版）服务协议》（如需回寄，请提供两份）；6、加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受力调查问卷》；一键下载开户材料打包文件一键下载表单填写示例一般机构投资者开户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；3、加盖单位公章的税务登记证复印件；4、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；5、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；其他机构投资者：企业年金客户须提供的材料1、加盖单位公章的企业营业执照（正本或副本）复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；2、加盖单位公章的组织机构代码证复印件；加盖单位公章的税务登记证复印件；3、加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》复印件；4、加盖单位公章的法定代表人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；5、加盖单位公章的经办人有效身份证件（身份证、军人证、护照等）复印件（二代身份证需复印正反面）；6、加盖单位公章的“企业年金计划确认函”；7、加盖托管人公章的托管合同复印件；8、加盖投资管理人公章的投管合同复印件；9、加盖公章的企业年金管理机构资格证书复印件。
各销售机构开户与认购具体手续办理程序介绍
各销售机构开户与认购具体手续办理程序介绍销售机构开户与认购的具体手续办理程序如下：1. 提交申请：投资者首先需要选择一个合适的销售机构，并向该机构提交开户申请。
申请表通常可在销售机构的官方网站上下载，或者可以直接在柜台索取。
申请表中需要填写个人基本信息，如姓名、联系方式、身份证件号码等。
2. 提供必要文件：在申请开户时，投资者需要提供一些必要文件，例如身份证明文件、银行开户许可证明、家庭住址证明等。
根据不同的销售机构的要求可能会有所不同，投资者需要根据具体要求准备相应材料。
3. 签署协议：开户申请通过后，在销售机构办理完成开户手续前，投资者需要签署一份协议，该协议是投资者与销售机构之间的合约，规定了双方的权益和义务。
4. 缴纳开户费用：在完成开户手续前，投资者需要支付开户费用。
开户费用的金额和支付方式由销售机构设定，一般可以通过银行转账或现金支付。
5. 完成开户：完成上述步骤后，销售机构会为投资者开通相关的账户，并提供账户信息和登录名、密码等。
投资者可以通过该账户进行认购和交易操作。
6. 认购产品：一旦完成开户，投资者可以选择认购各种投资产品。
认购程序包括填写认购申请书，提供认购款项，签署认购合同等。
具体认购流程会根据不同的投资产品和销售机构有所不同。
需要注意的是，不同的销售机构和投资产品可能会有不同的具体手续办理程序。
投资者在开户和认购之前，应仔细阅读相关的信息和条款，了解清楚手续的具体要求和流程，以免产生不必要的麻烦。
另外，投资者在进行开户和认购时，也应该注意保护个人信息的安全，并确保所投资的产品符合风险承受能力和投资需求。
销售机构开户与认购具体手续办理程序是投资者进入证券市场的重要法律手段。
在中国证券市场，销售机构是投资者进行证券交易的中介机构，如证券公司、基金公司等。
开户与认购的手续办理程序是达成投资意向的必要流程。
首先，投资者需要选择一个合适的销售机构，并向其提交开户申请。
投资者可以通过二级市场交易、产品推介会、互联网平台等渠道了解不同销售机构的情况。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
机构投资者开户业务操作指南
一、开立公司账户所需材料包括：
1、《账户业务申请表》（加盖公章及法定代表人私章）；
2、《机构投资者风险承受能力评估问卷》（加盖公章）；
3、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人私章）；
4、《预留印鉴卡》（加盖公章）；
5、《传真交易协议书》（加盖公章及法定代表人私章）；
6、授权经办人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；
7、法定代表人有效身份证正反面复印件（加盖公章）；
8、企业营业执照副本、组织机构代码证及税务登记证（加盖公章）；
9、指定资金账户证明文件（加盖公章）。
10、金融监管部门批准的证明文件（加盖公章）。
11、机构受益所有人信息表。
（加盖公章）
12、机构税收居民身份声明文件。
13、机构户-最近一年经审计的财务报表。
（加盖公章，该项适用于购买专户产品，
且每年需要更新财务报表）。
产品户-产品验资报告、产品持有人明细、持牌资格证书（企业年金计划确认
函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件，加盖公章，该项适用于购买
专户产品）。
二、年金及集合理财等产品账户，委托托管行办理的，除上述材料外还需的材料包括：
14、托管银行营业执照复印件（加盖托管银行章）
15、托管银行组织机构代码证复印件（加盖托管银行章）
16、托管银行税务登记证复印件（加盖托管银行章）
17、托管银行企业年金管理资格证书复印件（加盖托管银行章）
18、托管协议（加盖托管银行章）
19、托管银行经办人授权委托书（加盖托管银行章及负责人签章）
20、托管银行经办人身份证正反面复印件 (加盖托管银行章)
21、管理人企业年金管理资格证书复印件（加盖投资管理人公章）
22、企业年金计划确认函复印件或集合理财产品相关批复文件的复印件（加盖投资
管理人公章）
23、年金计划或集合理财计划合同首尾页（加盖投资管理人公章）
三、所需填写的业务表单包括：
24、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章)
25、《基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章)
26、《传真交易协议书》(加盖公章及法人章)
27、《机构投资者风险承受能力评估问卷》(加盖公章)
28、《基金业务印鉴卡》(加盖公章)（托管银行需预留账户业务所需印鉴）
29、机构受益所有人信息表。
（加盖公章）
30、机构税收居民身份声明文件表。
特别注意事项：
1、机构投资者所填写的业务表单可登录汇添富网站首页“客服中心—业务表格下载”
中下载使用。
2、直销中心指定的业务传真号码为，除此以外的传真不作为业务申请使用。
3、请尽快将申请表单的全部原件以挂号信或快递的形式寄送至汇添富直销中心。
直
销中心在未收到开户原件之前将拒绝受理该机构的赎回及转托管业务。
4、投资者T日提交的业务申请，直销中心将于T+2日为您传真、邮寄确认书（海外
基金为T+8日）。
我们的联系方式：
联系人：陈卓膺联系电话：交易传真： /
办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座 7楼直销中心邮政编码： 201204 公司网址:。