法律法规清单及合规性评估表
法律法规和其它要求合规性评价表
《工伤认定办法》《工伤保险条例》 《中华人民共和国工会法》 《基层工会劳动保护监督检查委员会工作条例》 《工会劳动保护监督检查员工作条例
特种设备安全监察条例
在用压力容器检验报告 厂内机动车9台; 工业气瓶
中华人民共和国气象法
防雷装置安全检测报告 2010年管理方境监测中心临沂分中心 检测报告检测报告
市环境监测站监测报告 市环境监测站监测报告 谁?《检测评估报告》 谁?《检测评估报告》 谁?《检测评估报告》 工业生活垃圾处置记录 危险废物处置记录:危险废物 转移联单及资质证明 安全责任书 应急程序及预案 应急演练记录 安全检查记录 节能降耗统计记录 各车间月度耗材记录 设计验证报告 合同的订立、履行、变更、解 除或者终止记录 劳动合同 体检记录及危害告知 上 保险收据 工伤报告 总经理\安全员安全培训证书 年度培训计划培训及考核记录 特种作业人员证书 特种设备操作证
常用危险化学品贮存通则 危险化学品安全管理条例 中华人民共和国环境影响评价法建设项目环境保护验 收管理办法 劳动防护用品监督管理规定 劳动防护用品配备标准
危化品专用仓库贮存 化学品安全技术说明书 （CSDS)收集及下发 环境影响评价报告 劳动防护用品需求计划表 劳保用品发放记录 现场作业人员的劳保用品穿戴 情况检查 工伤认证的标准及程序 公司员工的保险记录及凭证 职工参加公司安全生产工作的 民主管理和民主监督 女职工的劳动保护工作 特种设备检测所的定期检验报 告: 行车57台; 锅炉检验报告 还没进行项目验收
法律法规和其它要求合规性评价表
评价结果 依据法律、法规（标准）名称 评价依据 合规
编号：LP/QEO- JL情况说明及拟采取措施 部分 不合格 超标
红色不是固定的内容.是给你 们的评价样子 内容要与本企业实际情况相 符
法律法规和其他要求合规性评价表
第5条，负责人安全生产全面负责
第17条，企业主要负责人职责
第18条，资金投入
第19条，设置安全机构
第28条，禁示标志
第37条，劳动防护用品
第42条，发生事故立即抢救
第47条，从业人员有权撤离现场
第71条，事故报告
风险因素清单、各控制程序
高温作业
作业空间窄小
为得到许可擅自作业
1.作业现场乱拖通电电线
2.绝缘工具损坏
3.电器用器具损坏
4.金属外客电器使用前未接地
加强了检查，未发生
符合
保持
**82015.1.5
19
工作场所安全使用化学品的规定
有害固废丢弃
100%收集、处置油漆桶等
符合
保持
**82015.1.5
20
中华人民共和国职业病防治法
第4条，劳动者依法享有职业卫生保护的权利
符合
保持
3
中华人民共和国合同法
第2章，合同的订立
第4章，合同的的履行
第6章，合同的权利义务终止
第15章，承揽合同
与产品有关要求的确定、评审及合同签订
企业在经济往来中，依法与客户签订合同。
符合
保持
4
中华人民共和国消防法
第14条，消防安全职责
第18条，持证上岗
建立安全生产管理制度，进行消防演习，按要求配置灭火装置
符合
保持
**82015.1.5
25
中华人民共和国道路交通安全法
第2章，车辆和驾驶人
第3章，道路通行条件
第4章，道路通行规定
全国人大/主席令第8号
未发生
符合
保持
**82015.1.5
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
法律法规合规性和适宜性评价报告
法律法规合规性和适宜性评价报告公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。
公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求：1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序；2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作；3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用；4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。
5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。
管理部与有资质的单位签订处置合同。
6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。
通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违犯法规而造成的环境安全事故。
因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规，使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。
适宜性评价：公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜性，后续严格执行控制。
法律法规符合性评价表
法律法规符合性评价表法律法规符合性评价表1. 引言本文档旨在对企业进行法律法规符合性评价，以确保企业在经营过程中遵守相关法律法规，规避法律风险，保护企业的合法权益。
2. 评价内容评价内容主要包括以下几个方面：法律法规的适用范围法律法规的理解与解释法律法规的落实情况法律法规的风险评估法律法规的合规措施3. 法律法规的适用范围评价过程中首先需要明确适用的法律法规范围，根据企业所属行业、经营范围等因素进行界定。
根据不同范围的法律法规，制定相应的评价标准。
4. 法律法规的理解与解释对于适用的法律法规，评价人员需全面理解其内容与要求，并能准确解释与阐释。
评价人员应熟悉相关法律法规的背景与目的，结合企业的实际情况进行评估。
5. 法律法规的落实情况评价过程中，需要对企业对相关法律法规的落实进行评估。
此评估可通过查阅企业的法律法规文件与制度、审计文件、培训记录等材料，以了解企业是否按照相关法律法规要求进行了相应的制定与执行。
6. 法律法规的风险评估企业需要对相关法律法规的违反后果进行风险评估。
通过分析违反法律法规可能面临的法律行政处罚、经济损失、声誉损害等风险，企业能够更好地意识到合规的重要性，并采取相应的措施进行规避。
7. 法律法规的合规措施评价过程中需要对企业已采取的合规措施进行评估，包括但不限于：制定与完善内部法律法规文件与制度进行定期的内部法律法规培训加强对外部法律法规的监控与更新设立合规职能部门与人员，负责法律法规的解读与指引建立合规风险管理体系，定期进行内部合规检查与审计8. 结语通过本文档的评价，企业能够更好地了解自身在法律法规方面的合规情况，并在必要时采取相应的整改措施，以确保企业在经营过程中遵守法律法规，降低法律风险带来的损失。
评价结果应由相关部门进行跟进与分析，确保合规措施的有效性和持续性。
> 注意：本文档仅为一份评价表，具体评价内容和标准需要根据实际情况进行调整和制定。
以上内容为示例，仅供参考。
法律法规评价表
法律法规评价表法律法规评价表一、引言本文档旨在对法律法规进行评价，确保其合规性和有效性。
评价结果将用于指导相关政策制定和修订工作。
二、评价对象1.法律法规名称：______________________2.生效日期：______________________3.适用范围：______________________三、评价内容1.目标和原则评估法律法规是否明确规定了目标和原则，并符合国家政策和法治建设的要求。
2.内容和结构评估法律法规的内容是否完整、一致，并且结构清晰，各章节之间是否有必要的衔接。
3.权责清晰评估法律法规中的权利和责任是否明确，是否合理分配了涉及各方的权益和责任。
4.行为规范评估法律法规是否对相关行为进行了明确规定，是否能够达到监管和引导的效果。
5.执法与执行机制评估法律法规对执法与执行机制的设置是否合理，是否有足够的监督和反馈机制。
6.风险控制评估法律法规对可能出现的风险和问题是否有应对措施和预警机制。
7.实施效果评估评估法律法规实施后的效果是否符合预期目标，是否有必要进行修订和完善。
四、评价方法评价将采用以下方法来进行：1.文件和文本分析对法律法规的文字表述和结构进行仔细分析，检查其合理性和准确性。
2.咨询和访谈与相关机构、专家学者、行业协会、企业代表等进行咨询和访谈，了解不同利益相关方的意见和建议。
3.案例研究收集和分析与法律法规相关的案例，评估其适用性和实际效果。
4.统计数据分析收集和分析与法律法规相关的统计数据，评估其对社会经济的影响和效果。
五、评价结果根据评价内容和方法的分析和综合判断，得出对法律法规的评价结果，并提出改进和完善的建议。
六、附件本文档涉及的附件包括但不限于：1.相关政策文件2.案例分析报告3.统计数据报表等等七、法律名词及注释1.法律名词1：注释12.法律名词2：注释23.法律名词3：注释3。
法律法规合规性评审表
法律法规合规性评审表1. 背景随着国家法律法规的不断完善和企业社会责任意识的逐步提高，越来越多的公司开始重视法律法规合规性的评估和监控。
这不仅是企业社会责任的体现，也是保障企业经营稳定和可持续发展的必要条件。
为了方便企业对自身法律法规合规情况进行评估和监控，本文介绍了一个法律法规合规性评审表，帮助企业全面了解自身法律法规合规情况，并及时进行整改和提升。
2. 法律法规合规性评审表本评审表主要包括以下几个部分：2.1 企业基本信息企业基本信息包括企业名称、类型、注册地、负责人、经营范围等内容。
2.2 法律法规合规管理情况该部分主要评估企业的合规管理情况，包括以下几个方面：2.2.1 组织架构与人员配备指企业内部的组织架构、人员配备是否满足法律法规合规要求。
主要评估企业是否设立了合规管理部门，是否有专职合规管理人员，是否制定了合规管理制度等。
2.2.2 法律法规合规体系指企业建立的法律法规合规体系是否健全、有效。
主要评估的内容包括：•是否制定了法律法规合规制度、规章制度；•是否制定了风险评估与管理制度；•是否制定了合规培训制度。
2.2.3 法律法规合规风险评估与管理指企业是否建立了完备的法律法规合规风险评估与管理机制。
主要评估内容包括：•是否建立了风险评估、预测、预防、控制、处置制度；•是否建立了危机管理预案。
2.2.4 法律法规合规培训和督导指企业是否定期组织法律法规合规培训，加强员工的合规意识和能力，同时建立有效的合规督导机制。
主要评估内容包括：•是否定期组织员工培训；•是否建立了有效的合规督导机制。
2.3 合规风险评估结果该部分总结了企业的合规风险评估结果，包括对不同风险项的评价和建议，便于企业进行合规整改和改进。
3. 总结评审表的建立旨在帮助企业全面了解自身法律法规合规情况，及时识别和整改存在的合规风险，提升企业的法律法规合规意识和能力。
评审表中涉及的内容是比较全面的，但针对不同的企业类型和经营范围还需要进行适当调整和补充。
产品环保法规清单及合规性评价表
序号 法律法规名称
1
2002/95/EC 关于电子电气设备中限 制使用有害物质指令(ROHS)
2
2002/96/EC 关于报废电子电气设备 指令(WEEE)
分类
欧盟 法规 欧盟 法规
评价日期 生效日期
主要条款及主要要求事项
资料来源
2016.04.26 2003.2.13 2016.04.26 2003.2.13
13 报废汽车指令(ELV 2000/53/EC)
欧盟法规 2016.04.26 2000.9.18 按相关标准执行
14ห้องสมุดไป่ตู้镉指令(91/338/EEC)
欧盟法规 2016.04.26
按相关标准执行
15 包装指令(94/62/EEC)
欧盟法规 2016.04.26 1994.12.20 按相关标准执行
环保网站
公司销售的产品
适用
— 阐明了指令管控范围和相关定义： — 将医疗及监控设备纳入ROHS管控范围； — 增加第11类产品，即不被原先10类产品涵盖的其他电子电气设 备； — 虽然并未增加新的限制物质，但选定4种有毒有害物质（HBCCD 、DEHP、DBP和BBP）作为限制物质的候选。 — 将电子电气设备ROHS符合性纳入CE标识要求。
11
有关某些危险物质和制剂限制销售和 使用的指令(76/769/EEC)
欧盟法规
2016.04.26 2004.3.16
12 耗能产品生态设计指令(EUP)
欧盟法规 2016.04.26 2009.8.18
按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
资料来源
适用的环境因素
实际运行 遵守情况
19
2011/65/EU 关于电子电气设备中限 制使用有害物质指令(ROHS 2.0)
欧盟法规 2017.07.26 2011.7.21
环保网站
公司销售的产品
适用
2017.07.26 2006.7.1 2017.07.26 2003.2.13 2017.07.26 2006.07.01 2017.07.26 2007.3.1
2006年7月1日起，电子电气设备中含有（Cd、Pb、Hg、Cr6+ 、PBBs、PBDEs）六种有害物质将禁止进入欧盟市场
环保网站
生产各工序
欧盟法规 2017.07.26 1994.12.20 按相关标准执行 欧盟法规 2017.07.26 2006.9.26
按相关标准执行 欧盟的2002/95/EC（RoHS指令）、76/769/EEC、2003/11/EC以及 挪威PoHS和美国各州的相关法律对于某些特定的卤素化合物都提出 了限制要求。尽管世界各国还没有出台专门针对卤素的法规，但国 际上许多非政府组织的绿色环保机构正积极推动无卤素行动，同 时，一些大型跨国公司也都制定了自己的环保法规，其中就包括对 卤素的限制要求，并要求供货商遵守该限制或限量生产绿色环保产 品。当前的“无卤化”仅对卤族元素中的Br和Cl两种提出管控。其 限制的含量为:CL＜900PPM，BR＜900PPM；CL+BR＜1500PPM。
17 IPC-4101B（无卤化要求）
欧盟法规 2017.07.26
环保网站
已将此无卤要求传达给各 供应商，并要求他们提供 相关产品的卤素检测报 告，此项工作正在不断的 完善当中
适用
产品适用的环保法规清单及合规性评价表
序号 法律法规名称 分类ห้องสมุดไป่ตู้评价日期 生效日期 主要条款及主要要求事项
— 阐明了指令管控范围和相关定义： — 将医疗及监控设备纳入ROHS管控范围； — 增加第11类产品，即不被原先10类产品涵盖的其他电子电气设 备； — 虽然并未增加新的限制物质，但选定4种有毒有害物质（HBCCD 、DEHP、DBP和BBP）作为限制物质的候选。 — 将电子电气设备ROHS符合性纳入CE标识要求。
符合
环保网站
按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行 按相关标准执行
此项由客户直接对欧洲终 端客户承担,客户未对我司 作此方面要求 公司销售的产品 公司销售的产品 公司销售的产品 公司销售的产品 生产各工序 公司销售的产品 公司销售的产品 公司销售的产品 公司销售的产品 公司销售的产品 公司销售的产品
产品适用的环保法规清单及合规性评价表
序号 法律法规名称 1 2 4 5 6 7 8 2011-65-EU欧盟电子电气设备有害物 质限用指令(ROHS) 2002/96/EC 关于报废电子电气设备 指令(WEEE) 欧盟ROHS指令2002_95_ec 电子信息产品污染防治管理办法 分类 欧盟 法规 欧盟 法规 欧盟 法规 行业 标准 评价日期 生效日期 主要条款及主要要求事项 资料来源 适用的环境因素 实际运行 遵守情况
10 MSDS分类标准 11
有关某些危险物质和制剂限制销售和 欧盟法规 2017.07.26 2004.3.16 使用的指令(76/769/EEC) 欧盟法规 2017.07.26 2009.8.18 欧盟法规 2017.07.26 2000.9.18 欧盟法规 2017.07.26
12 耗能产品生态设计指令(EUP) 13 报废汽车指令(ELV 2000/53/EC) 14 镉指令(91/338/EEC) 15 包装指令(94/62/EEC) 16 电池指令(2006/66/EC)
不适用 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站 环保网站
电子信息产品污染控制标识要求（SJ 行业标准 2017.07.26 2006.11.6 T 11364 2006) 电子信息产品中限用物质的检测方法 行业标准 2017.07.26 2006.11.6 (SJ T 11365 2006) 电子信息产品中有毒有害物质的限量 行业标准 2017.07.26 2006.11.6 要求(SJ T 11363 2006) 国家标准 2017.07.26 1993.7.1