开通北交所交易权限需啥条件
4、北交所投资者知识测试题
1、以下不属于北京证券交易所股票可以使用的交易方式是（）A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让2、北京证券交易所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（）A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销E. 对手方最优市价申报F. 最优五档即时成交剩余转限价申报3、以下关于北京证券交易所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）A. 北京证券交易所股票竞价交易实行20驴勺涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 北京证券交易所股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、北京证券交易所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（）A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的门110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格，为即时揭示的最低卖出申报价格；无即时揭示的最低卖出中报价格的，为即时揭示的最高买入申报价格。
5、关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（）A. 无涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60弟的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的北京证券交易所股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟6、以下关于市价申报的说法错误的是（）A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D. 接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、关于大宗交易价格范围的表述错误的是（）A. 无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日己成交的最高价格中的较高者B. 无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50玲或当口己成交的最低价格中的较低者C. 有价格涨跌幅限制的股票,大宗交易的成交价格由买卖双方在当日价格涨跌幅限制范围内确定D.每个交易日的15:00至15:30为大宗交易的成交确认时间8、关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是（）A. 若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司无需披露其在境外交易所披露的信息；B. 发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件，上市公司应当及时披露临时报告；C. 若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在非交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露；D. 上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息，然后在规定的信息披露平台披露。
北交所开户新规解读
北交所开户新规解读北交所是指中国北京金融资产交易所，近日发布了新的开户规定，对于投资者来说，理解并遵守这些规定非常重要。
下面是对北交所开户新规的解读。
首先，根据新规定，投资者需要提供完整的身份证明材料来进行开户。
这包括身份证件、居民身份证、以及有效的联系方式等。
这一规定的目的是确保投资者的身份真实有效，并减少身份造假和欺诈行为的发生。
其次，新规定还要求投资者提供详细的财务状况和投资经验信息。
这些信息包括个人资产情况、收入来源、家庭状况等，以及投资经验和投资目标等。
这些信息的提供有助于北交所更好地了解投资者的投资偏好和风险承受能力，从而更好地为投资者提供服务和建议。
此外，根据北交所开户新规，投资者还需要进行风险评估。
这意味着投资者需要回答一系列问题，以评估其对投资风险的认识程度和风险承受能力。
根据评估结果，北交所将为投资者提供相应的风险提示和投资建议，以确保投资者能够理性投资，并充分了解自身的风险承受能力。
最后，根据新规定，投资者还需要签署相应的风险提示和免责声明。
这些声明指出投资存在风险，投资者需自行承担投资风险带来的可能损失，并免除北交所因投资风险导致的损失责任。
这一规定的目的是提醒投资者在进行投资时要谨慎选择，充分认识投资风险，并对自己的投资决策负责。
总体而言，北交所开户新规的出台旨在保护投资者的利益，降低投资风险，规范市场秩序。
投资者应严格遵守这些规定，提供真实有效的身份证明材料和相关信息，理性评估风险，并在投资决策前对市场和投资品进行充分的调查和研究。
这样才能更好地实现自身的投资目标和获得资产增值。
北交所做市商规则
北交所做市商规则北交所（北京金融资产交易所）作为中国的全国性金融交易平台之一，为促进金融市场的稳定运行和有效交易，制定了做市商规则。
本文将从规则的背景、定义、权利和义务、评定和退出机制等方面进行详细介绍。
一、规则背景随着金融市场的快速发展和金融创新的不断涌现，市场的流动性和交易效率成为了关键问题。
做市商制度的引入旨在提供市场的流动性，增加交易的深度和广度，促进市场的健康发展。
二、定义北交所做市商是指在北交所交易所内，被北交所授权并承诺向市场提供一定数量和质量的交易品种的交易服务机构或个人。
做市商是市场的重要参与者，其承担着维护市场稳定和交易流动性的责任。
三、权利和义务1. 做市商有权利获得市场信息，并根据市场的变化进行交易策略的调整。
2. 做市商有义务提供连续的报价和交易，确保市场的流动性。
3. 做市商有权利获取与其提供的报价和交易相关的收益。
4. 做市商有义务参与市场监管，配合北交所的相关调查和核实工作。
四、评定机制1. 做市商的评定主要根据其交易能力和风险管理能力来进行。
2. 交易能力评定主要包括报价的连续性、报价的有效性、交易的数量和频率等因素。
3. 风险管理能力评定主要包括风险控制的措施、风险管理的体系和能力等因素。
4. 北交所将定期评估做市商的绩效，并根据评估结果进行分类和奖励。
五、退出机制1. 做市商有权利主动退出做市商身份，但需要提前通知北交所，并按照北交所的相关规定进行退出程序。
2. 做市商如出现严重违规行为或交易能力严重下降，北交所有权利终止其做市商身份。
六、风险提示做市商作为市场的参与者，面临着一定的风险。
包括市场风险、流动性风险、信用风险等。
北交所将加强对做市商的监管，但投资者仍需理性投资，了解市场风险，做出明智的投资决策。
总结：北交所做市商规则旨在提供市场的流动性，促进市场的稳定和交易的有效进行。
做市商作为市场的重要参与者，承担着提供连续报价和交易的责任，同时享有相应的权利和收益。
广发证券北交所权限开通测试题库及答案
广发证券北交所权限开通测试题库及答案1、北交所上市公司股票终止上市后，符合全国股转系统挂牌条件或进入创新层条件的，可以转入相应层级挂牌交易。
（ A ）A.对B.错2、北交所股票每个交易日集中撮合5次。
（B ）A.对B.错3、北交所股票开盘集合竞价和收盘集合竟价阶段不可撤销申报。
（B ）A.对B.错4、北交所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至1500。
（ A ）A.对B.错5、股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。
（B ）A.对B.错6、以下不属于北交所股票可以使用的交易方式是。
（B ）A.竟价交易B.场外交易C.大宗交易D.盘后固定价格交易7、以下不属于北交所股票可以使用的交易方式是（D ）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销E.对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价8、以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是。
（A ）A.北交所股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.北交所股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报9、北交所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。
（B ）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格10、关于北交所股票临时停牌表述错误的是。
（D ）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的北交所股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价11、关于北交所股票临时停牌表述错误的是。
北交所的交易权限
北交所的交易权限北交所（北方交易所）是我国最大的期货交易所之一，它承担着为投资者提供期货交易平台的重要职责。
在北交所上进行交易需要具备相应的交易权限。
本文将介绍北交所的交易权限及相关要求。
1.交易权限的定义北交所的交易权限是指投资者在北交所进行期货交易所必须具备的资格和条件。
只有获得了相应的交易权限，投资者才能在北交所上进行期货交易。
2.交易权限的获得方式获得北交所的交易权限需要符合以下条件：（1）持有有效的投资者账户：投资者需要在北交所开立并持有有效的期货交易账户，该账户将作为投资者进行交易的主要入口。
（2）满足资金要求：投资者需要满足北交所对于资金的最低要求，以确保其具备进行期货交易的实力和信用。
（3）通过相应的考试或培训：北交所会要求投资者参加并通过相应的考试或培训，以证明其对期货交易相关知识和规则的了解和掌握程度。
3.交易权限的分类北交所将交易权限分为不同的分类，主要包括以下几类：（1）普通交易权限：普通交易权限适用于一般的投资者，具备该权限的投资者可以进行常规的期货交易操作。
（2）特定交易权限：特定交易权限适用于特定类型的投资者，如机构投资者或特定资格认证的个人投资者。
特定交易权限通常要求投资者满足一定的资格和条件，并可能需要额外的申请和审批程序。
（3）高级交易权限：高级交易权限适用于具备较高风险承受能力和交易经验的投资者。
高级交易权限要求投资者满足更高的资金要求和交易经验，并可能需要通过更加严格的考试或培训。
4.交易权限的管理和监管北交所对于交易权限的管理和监管非常重视，以保证市场的公平和稳定。
北交所会定期审查投资者的交易权限，对于不符合要求或存在违规行为的投资者，将采取相应的监管措施，包括降低或取消其交易权限。
北交所的交易权限是投资者进行期货交易的必备条件，具备相应的交易权限才能在北交所上进行期货交易。
投资者需要持有有效的投资者账户、满足资金要求，并通过相应的考试或培训方可获得交易权限。
北交所开户条件和要求
北交所开户条件和要求
北交所是中国大陆的一家证券交易所，也是全球最大的股票市场之一。
如果您想在北交所进行股票交易，首先需要满足以下开户条件和要求。
1. 年龄要求：在中国大陆境内，年满18周岁及以上的公民可以申请开立证券账户。
2. 身份证件：申请人需要提供有效的身份证件，包括身份证、护照等。
3. 银行账户：申请人需要拥有有效的银行账户，并将其与证券账户绑定。
目前，北交所支持多家银行的个人结算账户，包括中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行等。
4. 资金要求：为了保障交易安全和稳定，北交所对开户资金有一定要求。
具体来说，在开立普通股票账户时，申请人需要缴纳1000元以上的资金；而开立融资融券账户时，则需要缴纳5000元以上的资金。
5. 完善信息：在进行开户申请时，申请人需要提供个人基本信息和联
系方式，并确保填写准确无误。
同时，在后续操作中也需要及时更新
个人信息，以确保账户安全和交易顺畅。
需要注意的是，申请人在进行开户申请时，还需要遵守相关法律法规和交易规则。
具体来说，包括但不限于《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所业务规则》等。
此外，申请人还需要了解股票市场的基本知识和风险提示，谨慎投资，并遵守交易纪律。
总之，北交所是一家重要的股票市场，在进行开户申请时需要满足一定的条件和要求。
为了保障自身权益和交易安全，请申请人认真阅读相关规定，并按照要求提交完整的材料。
同时，在进行股票交易时也需要谨慎操作，了解市场风险并遵守交易纪律。
北交所交易规则是什么
北交所交易规则是什么1.实行连续竞价交易，涨跌幅限制为30%。
2.新股上市首日不设涨跌幅限制，首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时临时停牌10分钟。
3.竞价交易单笔申报应不低于100股，每笔申报可以1股为单位递增，卖出股票时余额不足100股的部分应当一次性申报卖出，连续竞价阶段设置基准价格±5%(或10个最小价格变动单位)的申报有效价格范围。
4.大宗交易为单笔申报数量不低于10万股，或交易金额不低于100万元。
5.最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%为异常波动。
6.当日收盘价涨跌幅±20%、价格振幅达到30%、换手率达到20%的前5只股票登上龙虎榜。
另外关于投资者参与北交所交易的规定如下：个人投资者参与北交所市场新股申购及二级市场交易，只须符合两个条件：1.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
2.参与证券交易24个月以上。
投资者在北交所开户需要签署风险揭示书，在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北交所，而且交易权限范围将自动扩大到创新层股票，无需投资者另行申请，不过，需要投资者注意的是，基础层资金准入门槛仍为200万元。
还有就是投资者在北交所进行打新申购之前应把申购资金存入账户，避免缴款失败。
距离北交所开市的时间已经不远了，很多投资者都做好投资北交所股票的准备，不过还是要提醒投资者：股市有风险，投资需谨慎。
北交所交易规则有哪些【1】北交所股票上市首日无涨跌幅限制，新股上市次日起涨跌幅限制为30%。
给予市场充分的价格博弈空间，保障价格发现效率。
【2】北交所设置了停牌机制，上市首日不设涨跌幅限制，实施临时停牌机制。
配套个股临时停牌机制主要是为了避免股价快速非理性波动带来市场恐慌和盲目交易，给予市场一定的冷静期。
【3】已经开通新三板精选层权限的客户自动升级具备北交所账户和交易权限，无需操作。
2024年发行人在北交所公开发行并上市的条件
2024年发行人在北交所公开发行并上市的条件1.发行人申请公开发行并上市，应当符合下列条件：（一）发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司；（二）符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的发行条件；（三）最近一年期末净资产不低于5000万元；（四）向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）的股份不少于100万股，发行对象不少于100人；（五）公开发行后，公司股本总额不少于3000万元；（六）公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%；（七）市值及财务指标符合本规则规定的标准；（八）北交所规定的其他上市条件。
北交所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。
2.发行人申请公开发行并上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；（二）预计市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；（三）预计市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；（四）预计市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。
前款所称预计市值是指以发行人公开发行价格计算的股票市值。
3.发行人申请公开发行并上市，不得存在下列情形：（一）最近36个月内，发行人及其控股股东、实际控制人，存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；（二）最近12个月内，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会及其派出机构行政处罚，或因证券市场违法违规行为受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）、证券交易所等自律监管机构公开谴责；（三）发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见；（四）发行人及其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除；（五）最近36个月内，未按照《证券法》和中国证监会的相关规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露中期报告；（六）中国证监会和北交所规定的，对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，或者存在发行人利益受到损害等其他情形。
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开通北交所交易权限需啥条件
9月中旬，北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》（以下简称《办法》），北交所个人投资者门槛确定。
同时，北交所发布了《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》（以下简称《指南》），对个人投资者的资产认定和参与证券交易经验的认定作出了具体规定。
个人投资者如要开通北交所的交易权限，可以在券商交易软件上直接申请，同时要了解相关风险。
通常券商会在开通权限之前要求符合条件的投资者完成几道基本的考题，包括北交所的门槛、上市、交易、退市规则等，投资者在了解这些基础知识后，才能谨慎决定是否参与交易。
那么，您符合开户条件吗？开通北交所的交易权限，具体要了解哪些规则特点呢？
个人投资者开户两大门槛
在投资门槛方面，《办法》规定，个人投资者参与北交所市场股票交易，应当符合两方面条件：一是申请权限开通前20个交易日，证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
其中，不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券。
二是参与证券交易24个月以上。
《指南》表示，可计入个人投资者资产的资产包括四大类：一是在中国结算开立的账户内的证券资产;二是在会员单位开立的账户内的资产;三是投资者资金账户内的资金;四是北交所认可的其他资产。
具体而言，首先，在中国结算开立的证券账户内，可计入个人投资者
资产的资产包括：股票（包括全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A 股、B股、优先股和通过港股通买入的港股）、存托凭证、公募基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期权合约（其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照结算价计减资产）、回购类资产（包括债券质押式回购逆回购、质押式报价回购）及该所认可的其他证券资产。
其次，在会员开立的账户内，可计入个人投资者资产的资产包括：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产、场外衍生品资产等。
再次，资金账户内，可计入个人投资者资产的资产包括：投资者交易结算资金账户内的交易结算资金、股票期权保证金账户内的交易结算资金（包括义务仓对应的保证金）、该所认可的其他资金资产。
《指南》同时规定，计算个人投资者各类融资类业务相关资产时，应按照净资产计算，不包括融入的证券和资金。
上市交易规则有哪些特点
9月，构成北交所基本业务规则的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（下称《上市规则》）、《北京证券交易所交易规则（试行）》（下称《交易规则》）、《北京证券交易所会员管理规则（试行）》（下称《会员管理规则》）已公布，并向社会征求意见。
现根据已经发布的这些规则，将个人投资者最需要了解的一些基本点以问答形式作一梳理。
?北交所涨跌幅限制是多少？
北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%，投资
者应当关注可能产生的股价波动风险。
?北交所主要服务对象是哪些企业？
北交所主要服务创新型中小企业，企业多处于成长期，规模可能偏小，往往具有依赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、应对外部冲击能力较弱等特点，企业上市后的持续创新能力、收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
?北交所新股发行包括哪些方式？
北交所新股发行价格、发行时点、发行规模、发行节奏等坚持市场化导向。
新股发行可以采用定价、询价、竞价3种方式，由发行人和主承销商协商确定。
?北交所新股发行询价对象是谁？
采用询价方式的，询价对象限定为在中国证券业协会注册、符合中国证券业协会规定条件并已开通北交所交易权限的网下投资者，不符合规定条件、未注册的个人投资者无法直接参与发行定价。
同时，因北交所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境影响大，可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。
?北交所允许未盈利企业上市吗？
北交所设置4套上市标准，其中允许未盈利企业上市。
因此可能存在企业向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，以及在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情况。
?什么是北交所的表决权差异安排？
北交所允许上市公司存在表决权差异安排。
根据此项安排，上市公司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。
出现北交所上市规则及上市公司章程规定的情形时，特别表决权股份将按1：1的比例转换为普通股份，股份转换自相关情形发生时生效，并可能与相关股份转换登记时点存在差异。
投资者需及时关注上市公司相关公告，以了解特别表决权股份变动事宜。
?北交所股票上市过程中什么情况会被中止发行？
发行人发行承销过程中，出现预计发行后总市值无法满足招股文件所选上市标准的，将按规定中止发行。
?北交所股票IPO上市时发行人有无增发股票的可能性？
公开发行股票并上市时，发行人和主承销商可以采用超额配售选择权，即存在超额配售选择权实施结束后，发行人增发股票的可能性。
?北交所股票可能因触及退市情形被终止上市吗？
因触及交易类情形被终止上市的北交所股票，不进入退市整理期;因触及财务类、规范类及重大違法类情形被终止上市的，进入退市整理期交易15个交易日，且首个交易日不设价格涨跌幅限制。
投资者应当充分了解北交所退市制度及相关规定，密切关注北交所股票退市相关风险，及时从符合《证券法》规定的信息披露平台获取相关信息。