个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项
什么是期权？期权开销户条件及流程
什么是期权？期权开销户条件及流程期权，又称为选择权，是一种金融衍生品，它赋予持有者在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出某种资产的权利，但不具有义务。
期权交易可以用于对冲风险、投机或者套利。
本文将详细介绍期权的定义、开销户条件及流程。
01期权基本概念1、什么是股票期权期权是交易双方关于未来买卖权利达成的合约。
就股票期权来说，期权的买方（权利方）通过向卖方（义务方）支付一定的费用（权利金），获得一种权利，即有权在约定的时间以约定的价格向期权卖方买入或卖出约定数量的特定股票或ETF。
当然，买方（权利方）也可以选择放弃行使权利。
如果买方决定行使权利，卖方就有义务配合。
2、什么是期权的买方与卖方？在期权交易中，购买期权的一方称作买方，出售期权的一方称作卖方。
期权的买方无需承担义务，是权利的持有方。
通过支付权利金，获得权利，有权向卖方在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的标的证券，因此买方也称作权利方。
期权的卖方没有权利，承担义务。
一旦买方行使权利，卖方必须按照约定的时间以约定的价格卖出或买入约定数量的标的证券，因此卖方也被称为义务方。
其承担的义务包括：1）接受行权的义务：如果期权买方行使权利（行权），卖方就有义务按约定的价格卖出或买入标的资产。
如果买方行使权利，认购期权的开仓方有义务按照合约约定的价格卖出标的资产；认沽期权的开仓方有义务按照合约约定的价格买入标的资产；2）缴纳保证金的义务：在期权被行权时，卖方承担买入或卖出标的资产的义务，因此必须按照一定规则每日缴纳保证金，作为其履行期权合约的财力担保。
这是我所接触的一家AA级券商，两融5%，ETF万0.5，直接线上开通办理，股票佣金万1 永久含规费！赠送QMT量化软件！（欢迎咨询）02期权开通条件及流程1、开户条件1）通过投资者适当性综合评估；2）申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；3）在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；4）具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；5）具有交易所认可的期权模拟交易经历；6）具有相应的风险承受能力且有效期一年以上（一级需C3及以上，二三级需C4及以上）；7）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
股票期权开户简易流程
否
未通过审核，不予办理
签署正式合同和银衍转账 协议书、开户信息录入
注：通过 OA 申请总部审 批， 提交所有审核通过的开 户材料。 （具体见 【备注四】 ）
总部审批 是 期权资金账户、合约账户 开户成功
否
未通过审批，不予办理
注：根据不同银行的不 同要求而定，直接去银 行一步式签约（建行） ， 或在我司预指定后再去 银行办理签约（工行） 。
股 票 期 权 开 户 简 易 流 程
是 营业部审核 是 是否满足 “五 有一无” 条件 （见）90
否
1.开户准备材料（见备注） ； 2.投资者教育记录表； 3.风险承受能力问卷； 4.适当性评估表； 5.风险揭示书、 交易风险确认书； 6.业务合同； 7.开户申请表; 8.银衍转账服务协议书
提交相关材料、业务及风 险能力评测
3
交易风险，即第八至十二条、结算风险事项第二十一至二十六条、行 权风险事项第二十七至三十四条】 3、讲解股票期权经纪业务合同内容（详见合同） ； 4、讲解期权业务办理流程。 5、告知客户关注股票期权业务的投资者教育渠道（如公司网站股 票期权投教专栏，交易所股票期权投教专栏等） ，自行了解股票期权业 务的相关知识。 第二步：准入条件审核【五有一无】 1、适当性评估。针对个人投资者，开户经办人根据客户实际评估 情况填写《股票期权投资者适当性综合评估表》 ，并由客户、开户经办 人、评估复核人、营业部负责人签字。 2、资产审核。开户经办人通过集中交易系统查询客户托管在我司 的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融 券交易融入的证券和资金） ，个人账户合计不低于人民币 50 万元，机 构账户合计不低于人民币 100 万元。 3、开户时间、融资融券/期货交易资格审核。开户经办人通过交 易系统查询沪市证券账户是否指定在我司或其他期权经营机构合计 6 个月及以上，具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期 货交易经历（提供融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货 交易结算单） 。 【机构投资者无此要求】 4、模拟交易经历审核。开户经办人通过上交所会员信息服务平台 （https:///sc/login）查询申请人/机构相关业务人 员的模拟交易经历及对应的级别。 5、期权基础知识审核。判断客户是否具备期权基础知识，须审核 是否通过交易股票期权知识测试，开户经办人须登录上交所会员信息 服务平台（https:///sc/login）查询，个人客户 /机 构相关业务人员申请的交易级别考试是否通过（个人客户70分合格， 机构客户80分合格） 。 注明：投资者本人可通过上交所股票期权投教专区
期权开户条件
期权开户条件
期权是一种金融工具，给予持有者在约定的未来时间内
以约定的价格购买或出售标的资产的权利。
期权开户意味着投资者可以通过某个金融机构开设一个期权交易账户，并开始进行期权交易。
然而，每个金融机构对期权开户的条件可能会有所不同。
下面将介绍一些可能的期权开户条件。
1. 年龄要求：通常情况下，期权开户的投资者必须年满18岁，符合法定年龄要求才能合法进行交易。
2. 资金要求：不同的金融机构可能对期权账户的最低资
金要求有不同的规定。
一般来说，投资者需要有一定的资金作为交易保证金才能开设期权账户。
3. 开户费用：某些金融机构可能会要求投资者支付一定
的开户费用。
这些开户费用可能包括账户维护费、交易佣金等。
投资者应该了解清楚开户费用并进行比较，选择合适的金融机构。
4. 资质要求：有些金融机构可能对投资者的经验、教育
背景或金融知识水平有一定的要求。
投资者可能需要通过一些考试或满足一定的资质要求才能开设期权账户。
5. 风险评估：为了保护投资者的利益，一些金融机构可
能要求投资者进行风险评估。
这种评估可能包括投资者的风险承受能力、投资目标和投资经验等方面的考量。
以上是一些可能的期权开户条件，具体的条件可能因金
融机构的政策、法律法规和市场环境而有所不同。
投资者在开
设期权账户之前应该充分了解相关规定，并选择适合自己的金融机构进行交易。
期权买卖的操作方法
期权买卖的操作方法
期权买卖的操作方法包括以下几个步骤：
1. 开立期权账户：首先需要选择一个合适的券商，并在其网站或APP上注册开立一个期权交易账户。
2. 选择期权合约：在券商的期权交易界面上，可以查看到可供交易的各种期权合约，包括股票期权、指数期权等。
根据自己的投资需求和分析判断，选择一个合适的期权合约。
3. 下单购买期权：选择要购买的期权合约后，填写买入数量和买入价格，点击下单按钮。
确认无误后，提交订单并等待成交。
4. 出售期权：若持有期权，当市场行情符合预期时，可以选择出售期权合约来获利。
在交易界面上选择该期权合约，填写卖出数量和卖出价格，点击下单按钮并确认交易细节后，提交卖出订单。
5. 风险控制：期权交易具有较高的风险，因此需要注意风险控制。
在购买期权时，应合理确定买入数量、买入价格和期权到期时间，根据个人风险承受能力合理分散投资。
在市场行情不利时，应及时采取适当的止损措施。
需要注意的是，期权交易需要具备一定的专业知识和经验，新手投资者应先进行
充分的学习和实践，避免因为缺乏知识而带来的投资风险。
此外，期权交易还需要密切关注市场行情和相关政策变化，及时调整交易策略。
买股票开户流程
买股票开户流程买股票是许多投资者都感兴趣的投资方式之一。
在进行股票交易之前，首先需要完成股票开户流程。
本文将为您详细介绍买股票开户的流程，帮助您顺利进行股票交易。
1.选择证券公司。
首先，您需要选择一家信誉良好、服务优质的证券公司进行股票开户。
在选择证券公司时，可以参考其交易费用、交易平台、研究报告等方面的情况，以便选择最适合自己的证券公司。
2.准备开户所需材料。
在选择证券公司后，您需要准备开户所需的身份证件、银行卡、联系方式等材料。
通常情况下，您需要提供身份证原件、银行卡、手机号码等材料进行开户。
3.前往证券公司办理开户手续。
准备好开户所需的材料后，您可以前往选择的证券公司办理开户手续。
在办理开户手续时，工作人员会帮助您填写相关的开户表格，并进行身份验证和银行卡绑定等操作。
4.签订相关协议。
在办理开户手续的过程中，您需要签订相关的协议，包括股票交易协议、风险揭示书等。
在签订协议之前，您需要仔细阅读相关内容，并确保自己对股票交易的相关规定和风险有清晰的了解。
5.设置交易密码。
完成开户手续后，您需要设置交易密码。
交易密码是进行股票交易时的重要凭证，需要妥善保管，确保安全。
6.入金。
完成开户手续和设置交易密码后，您可以进行入金操作，将资金转入证券账户。
入金后，您就可以开始进行股票交易了。
7.选择交易方式。
在完成上述步骤后，您可以选择自己喜欢的交易方式进行股票交易，包括网上交易、电话交易、柜台交易等。
不同的交易方式有不同的特点和操作流程，您可以根据自己的需求进行选择。
总结。
通过以上的步骤，您可以顺利完成买股票开户的流程，开始进行股票交易。
在进行股票交易时，您需要密切关注市场动态，制定合理的投资策略，控制好风险，从而实现投资收益的最大化。
希望本文对您有所帮助，祝您投资顺利！。
期权客户开户须知
（开立上海期权账户必填）期权客户开户须知期权经营机构客户为客户现场开立衍生品合约账户之前，应当逐条对下列事项进行确认（确认的，请打“√”）。
有任何一项没有完成或确认的，不得为客户开户。
一、通用事项□客户已开立上海证券交易所（以下简称“上交所”）A股证券账户。
□客户已签署过股票期权风险揭示书。
□客户已与本公司签署过期权经纪合同。
□客户未在其他期权经营机构开立过衍生品合约账户；或客户本人在其他期权经营机构开立过衍生品合约账户且未销户，但本公司已向其明确说明“股票期权业务试点初期，投资者只允许使用一个衍生品合约账户从事股票期权交易”，客户本人明确表示已经知晓。
二、个人客户适用事项□客户本人已通过上交所认可的知识测试。
□客户本人托管在本公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元。
□客户本人沪市A股账户开户已达6个月以上，并具有融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历。
□客户本人已具备与期权交易级别对应的上交所期权模拟交易经历。
□客户本人已接受本公司的风险承受能力专项评估。
□本公司已确认客户本人无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
□客户本人已通过适当性综合评估，期权交易级别已确定，通过的知识测试级别不低于期权交易级别。
三、普通机构客户适用事项□客户申请开户时托管在本公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；□客户净资产不低于人民币100万元；□客户相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；□客户相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历；□客户无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
客户在开户前抄写以下承诺：“本人承诺知晓并满足上述各项条件，自愿参与期权交易并承担交易结果与履约责任，独立承担期权交易风险”。
股票开户知识详解
股票开户知识详解
股票开户是指个人或机构在证券公司或券商处申请开立证券账户，以便进行股票交易和投资。
以下是股票开户的一些重要知识点。
1. 开户流程：股票开户的一般流程包括选择证券公司、填写开户申请表、提供身份证明和其他必要文件、签署相关协议、缴纳资金等。
具体流程可能略有差异，可根据所选证券公司的要求进行操作。
2. 股东身份确认：开设股票账户需要进行股东身份确认。
一般情况下，个人提供身份证明（如身份证复印件）、地址证明（如水电费单据）、婚姻状况证明（如结婚证）等，机构则需提供公司注册证明、法人身份证明等。
3. 风险承受能力评估：为保护投资者利益，证券公司通常要求投资者进行风险承受能力评估，以了解投资者的风险偏好和投资能力，从而推荐适合的投资产品。
4. 资金账户：在股票开户过程中，会同时开立资金账户，用于存放买卖股票所需的交易资金。
投资者需要缴纳一定的资金作为交易保证金，具体金额根据证券公司规定而定。
5. 交易方式：开户后，投资者可以选择线上或线下方式进行股票交易。
线上交易通过网络、手机APP等进行，线下交易则需要前往证券公司或营业部办理。
6. 随时入市：一旦完成股票开户，投资者即可随时入市进行交易。
通过股票账户，投资者可以买入、卖出股票，并参与股票市场的波动。
7. 需注意的风险：股票市场具有一定的风险性，在开户前应对风险有所了解。
股票交易涉及股价上涨或下跌的风险，投资者应具备一定的风险识别和承受能力。
总之，股票开户是投资者参与股票市场的第一步。
投资者应了解开户流程、资金账户、交易方式以及注意相关风险，以便进行理性和谨慎的股票投资。
如何在证券开户的流程
如何在证券开户的流程证券开户是投资者进行股票、基金等证券投资的第一步，也是非常重要的一步。
在证券开户的流程中，需要投资者提供一些个人信息和资料，以便证券公司进行审核和核实。
下面，我们来详细了解一下如何在证券开户的流程中进行操作。
第一步：选择证券公司在进行证券开户之前，需要先选择一家证券公司。
投资者可以通过网络、朋友介绍等途径了解不同证券公司的服务、费用等情况，然后选择一家适合自己的证券公司。
第二步：填写开户申请表在选择好证券公司之后，投资者需要填写开户申请表。
开户申请表中需要填写的内容包括个人基本信息、联系方式、职业等信息。
此外，还需要填写投资者的投资经验、风险承受能力等信息，以便证券公司了解投资者的情况，为其提供更加个性化的服务。
第三步：提供身份证明和资产证明在填写完开户申请表之后，投资者需要提供身份证明和资产证明。
身份证明可以是身份证、护照等有效证件，资产证明可以是银行存款证明、工资单等。
这些证明文件需要投资者提供原件和复印件，以便证券公司进行审核和核实。
第四步：签署协议在提供身份证明和资产证明之后，投资者需要签署相关协议。
这些协议包括证券交易协议、风险揭示书、客户协议等。
投资者需要认真阅读这些协议，了解其中的条款和内容，确保自己的权益得到保障。
第五步：缴纳资金在完成以上步骤之后，投资者需要缴纳一定的资金作为证券账户的开户资金。
不同证券公司的开户资金要求不同，投资者需要根据自己的情况选择适合自己的证券公司。
第六步：等待审核在完成以上步骤之后，投资者需要等待证券公司的审核。
证券公司会对投资者的个人信息、资产证明等进行核实，确保投资者的身份和资产情况真实可靠。
审核通过后，投资者就可以正式开通证券账户，进行证券投资了。
证券开户是投资者进行证券投资的第一步，需要投资者认真填写申请表、提供身份证明和资产证明、签署协议、缴纳资金等。
投资者需要选择适合自己的证券公司，了解相关规定和费用，确保自己的权益得到保障。
期权开户流程
期权开户流程期权开户是投资者进行期权交易的第一步，是期权交易的前提条件。
下面将为大家介绍期权开户的具体流程。
第一步，选择期权交易平台。
首先，投资者需要选择一家期权交易平台进行开户。
在选择期权交易平台时，投资者需要考虑平台的信誉度、交易费用、交易品种、交易工具、交易技术支持等因素，以确保选择到适合自己的交易平台。
第二步，提交开户申请。
在选择好期权交易平台后，投资者需要根据平台要求填写开户申请表格，并提交相关的身份证明文件、银行账户信息等必要资料。
开户申请表格中通常包括个人基本信息、联系方式、投资经验等内容，投资者需要如实填写并提交。
第三步，签署协议。
提交开户申请后，期权交易平台会要求投资者签署相关的交易协议。
这些协议通常包括期权交易规则、交易风险提示、交易费用及资金管理规定等内容。
投资者需要仔细阅读并确认无误后签署相关协议。
第四步，资金入账。
完成开户申请和签署协议后，投资者需要将资金转入期权交易账户。
一般来说，投资者可以通过银行转账、支付宝、微信等方式将资金转入期权交易账户。
资金入账后，投资者就可以开始进行期权交易。
第五步，进行风险评估。
在完成资金入账后，期权交易平台通常会要求投资者进行风险评估。
风险评估主要是为了了解投资者的风险承受能力和投资经验，以便为投资者提供更合适的交易建议和风险管理方案。
第六步，选择交易品种。
在完成风险评估后，投资者可以根据自己的投资需求和风险偏好选择期权交易的具体品种。
期权交易品种通常包括股票期权、指数期权、商品期权等，投资者可以根据自己的投资策略选择适合自己的交易品种。
第七步，开始交易。
最后，投资者可以根据自己的交易计划和市场行情开始进行期权交易。
在进行交易时，投资者需要密切关注市场动态、控制风险，合理制定交易策略，以期获得稳定的收益。
总结，期权开户流程包括选择交易平台、提交开户申请、签署交易协议、资金入账、进行风险评估、选择交易品种和开始交易等步骤。
投资者在进行期权开户时，需要仔细了解平台规定，如实提交相关资料，并根据自身情况选择合适的交易品种，以确保顺利开户并进行期权交易。
股票新手怎么开户交易流程图
股票新手怎么开户交易流程图股票新手开户交易流程图1. 完成相关准备工作：了解股票市场基本知识，具备一定的金融常识，并确定自己的投资需求和风险承受能力。
2. 选择证券公司：根据自己的需求和口碑选择合适的证券公司，可以通过互联网、口碑评价等渠道进行了解和比较。
3. 准备开户材料：根据选择的证券公司要求，准备相关开户材料，一般包括身份证、银行卡、手机号码等。
4. 前往证券公司办理开户手续：携带开户材料前往选择的证券公司，根据工作人员的指引，填写开户申请表，确认相关信息并完成电子签名。
5. 完成开户审核：提交开户申请表后，工作人员将进行开户审核，审核通过后，将开设一个证券账户，并分配一个专属的证券账号。
6. 缴纳资金：开户成功后，需要缴纳一定的资金到证券账户中，作为日后交易的准备金。
7. 学习相关知识：作为新手投资者，应不断学习相关股票知识，了解基本的投资策略和技巧。
8. 选择交易平台：根据自己的投资需求和交易习惯，选择合适的交易平台，可以是线下柜台交易、电话委托交易或者网上在线交易。
9. 登录交易平台：通过证券账号和密码，登录选择的交易平台，开始进行证券交易。
10. 选择交易品种：在交易平台上选择自己感兴趣的股票品种，可以通过股票代码或者名称进行搜索。
11. 下单交易：根据自己的判断和策略，选择买入或者卖出的交易操作，并输入相关的交易信息，例如买入数量、价位等。
12. 确认交易：交易平台将自动计算交易费用和税费等，待确认交易信息无误后，点击确认。
13. 等待成交：交易平台将根据市场行情即时报价，等待交易成交。
14. 查看交易明细：交易完成后，可以在交易平台上查看自己的交易明细，包括成交价格、买卖数量、费用等。
15. 资金结算：交易完成后，相关资金将从证券账户中划入或划出，实现资金的结算。
16. 监控股票动态：持续关注自己所投资的股票动态，根据市场行情和个股情况进行适时的买入或卖出操作。
17. 学习总结：不断总结交易经验，学习其他投资者的交易策略和经验，不断提升自己的投资能力。
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2.4、 股票期权业务开户录像要求
➢ 营业部对投资者签署风险揭示书的过程进行录音、录像，应当完整记 录投资者抄写《天风证券股份有限公司期权业务风险揭示书》中的承诺
文字的全过程（包括客户手持身份证三秒留影、承诺文字抄 写过程和客户签章过程），影像应清晰、稳定、流畅。录像背 景为营业部，不能是期权考试专区。录像画面应从正面或侧面同时录
个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项
2021/2/21
1
个人投资者股票期权业务开户流程和注意事项
运营中心：胡清
1、个人投资者准入条件和资格审查要点 2、开户准备相关注意事项 3、衍生品账户开户流程
1、个人投资者准入条件和资格审查要点
1.1、 个人投资者股票期权业务准入条件
1.具备两融业务参与资格或期货交易经历 a. 证券公司开户六个月以上 +（两融业务参与资格 或 期货交易经历） b.期货公司开户六个月以上 + 期货交易经历
三级投资人
在二级投资人的交易权限基础上增加可持有义务头寸的权限：卖出开仓、 买入平仓
1.4、
个人投资者期权知识测试
知识测试两种结构
分级测试，一共有1、2、3级。
选择参加分级考试的投资者，只能依次参加分级测试，通过一级考试才能参 加二级考试，以此类推。
综合测试 选择参加综合考试的投资者，通过后直接具备三级考试权限。
03 录像背景
录像背景为营业部期权考试专区
1.6、
会员信息服务平台：
期权模拟交易经历查询方式
1.6、 期权模拟交易经历查询方式
2、开户准备相关注意事项
பைடு நூலகம்
2.1、 个人投资者股票期权业务开户资料
协议和表单
1、《天风证券股份有限公司股票期权业务投资者须知》 2、《天风证券股份有限公司股票期权业务协议书》 3、《天风证券股份有限公司股票期权业务风险揭示书》
1.4、 个人投资者期权知识测试
成绩复核 开户复核人需根据测试系统复核试卷的分数，并将测试系统中投资者考试的 结果与《天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表》上投资者分级测试
成绩进行对比，核实成绩的真实性。
对未能通过测试的投资者应对其继续培训并安排再次测试
1.5、个人投资者期权考试录像要求
“三专”要求
1.2、 风险承受能力及适当性综合评估
评估方式 填写《个人投资者风险承受能力调查问卷》
通过标准
评估结果在稳健型及稳健型以上，即客户通过适当性评估。
1.3、 期权模拟交易经历
一级投资人
持有标的股票时进行的交易：备兑开仓 、备兑平仓、认沽-买入开仓、认 沽-卖出 平仓、认沽-行权指令
二级投资人
在一级投资人的交易权限基础上进行权利仓增减的权限：买入开仓、卖出 平仓、认购-行权指令
2.2、 股票期权业务表单填写规范
一般为8到16元 如有开发人员需要填写
2.3、 股票期权业务表单盖章注意事项
➢《证券账户开立申请表（自然人）》 ➢《天风证券股份有限公司自然人期权业务申请表》 ➢《天风证券股份有限公司期权业务协议书》 ➢《客户交易佣金标准及服务确认表》 ➢《天风证券股份有限公司投资者银衍转账协议》
一式三份：一份客户留存、 一份营业部留存、一份寄 总部。
4、《客户交易佣金标准及服务确认书》 5、《天风证券股份有限公司投资者银衍转账协议》
一式两份：一份客户留存、 一份营业部留存。
6、账户本人身份证原件（档案采集中提供扫描件）
7、《天风证券股份有限公司自然人股票期权业务申请表》
8、《天风证券股份有限公司股票期权投资者适当性综合评估表》
01 专区
在营业部设置相对独立的区域用于投资者测
试，场地大小可视营业部场所实际情况确定。
02 专人
配备专门的期权工作人员或客服人员组织测试，上述人员要求通过上交所期权知识 测试，同时熟悉测试测试流程和要求。客户开发人员不得兼任测试组织人员。
03 专机
配备专门电脑，其配置应保证投资者顺畅完成在线测试。
资融券账户，则无需提交此项材料
需提供的影像资料：投资者期权知识测试录像和开户录像。
2.2、 股票期权业务表单填写规范
根据投资者考试情况勾选。 其他项目需全部勾选。
2.2、 股票期权业务表单填写规范
均为必填项，若没有相关信息 则填“无” 必须勾选
只勾选一项
必须勾选 考试系统中可以查到，对应“首 次交易日期”和“数据更新日期” 一般不高于全部账户资产总值*10%和 六个月沪市日均市值*20%中的较大值 一般投资者不申请套保额度，填“无” 若申请需提交套保额度相关申请材料
9、《天风证券股份有限公司营业部客户开户须知》
10、《天风证券股份有限公司股票期权业务投资者教育情况确 若客户没有要求，一式一
认表》
份
11、《期权知识测试成绩单》（需盖柜台业务章、客户签字）
12、普通账户对账单、信用账户对账单（需盖柜台业务章）
13、证券账户开立申请表（适用于自然人）
14、期货公司出具的金融期货交易结算单，若已在我司开立融
申请的交易权限与其具备的模拟交易经历相匹配。
5.通过投资者分级测试 申请的交易权限与交易所指加定息的改测变试了成长绩期相阴匹跌配的。市场节奏
6.无不良信用交易
不存在结严论重二不：良正诚是信由记于录降，息不通存道在打法开律为、A行股政牛法市规吹、响规了章号和角交易所 业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
1.5、 个人投资者期权考试录像要求
考试过程不要求录像， 考试完后需对投资者进 行录像；同一投资者同 一日一次性通过全部考 试的，只需录一次；投 资者通过考试后，营业 部对客户的电话回访不
做硬性要求。
01 三秒留影
录像过程包括投资者正面持开户有效证件在摄
像头前固定三秒留影
02 朗读内容
投资者朗读以下内容“本人承诺，期权知识测 试由本人独立、自主完成，本人对考试成 绩负责”
2.资产达标 个人投资者在我公司托管的全部自有资产，即我司开立普通账户的 总资产和两融账户的净资产之和不低于50万元。
1.1、 个人投资者股票期权业务准入条件
3.通过适当性评估
第三次：15年05月11日
填写《个人投资者风险承受能力调查问卷》，且评估结构在稳健型及 稳健性以上。
4.具备模拟交易经历
第一次：14年11月22日
入投资者与所签署文件（要求有特写）。