证券投资实务试题——证券市场概述

第二章证券市场概述

一、单项选择题。以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的

代码填入空格内。

1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本

2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）

A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券

C、上市证券与非上市证券

D、股票、债券和其他证券

3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）

A、证券市场是价值直接交换的场所

B、证券市场是财产权利直接交换的场所

C、证券市场是价值实现增值的场所

D、证券市场是风险直接交换的场所

4、下列选项中，不属于银行证券的是（）

A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票

5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（）

A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券

6、对上市证券认识错误的一项是（）

A、又称挂牌证券

B、开放式基金份额属于上市证券

C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议

D 、具有在交易所内公开买卖的资格

7、私募证券是（）

A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格

C、采取公示制度

D投资者可包括发行公司的职工

8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）

A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品

9、对社会公益基金认识不正确的是（）

A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、

B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者

10、对我国社保基金认识不正确的是（）

A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、

金融债等有价证券

D、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

11、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（）

A、进行再质押

B、进行抵押

C、同业回购

D、只能单向卖出

12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）

A 、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构

B、会计师事务所和律师事务所

C、证券信用评级机构

D、证券公司

13、证券业协会和证券交易所属于（）

A 、政府机构 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监机构

14、证券业协会是（）

A 、社会团体法人 B、财产团体法人

C、具有独立的证券监管权

D、证券公司可以不加入证券来协会

15、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A、全国人大

B、美国的纽约 C 、全国人大常务委员会 D、中国人民银行

16、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A 、荷兰的阿姆斯特丹 B、美国的纽约 C、美国的华盛顿 D、英国的伦敦

17、英国的第一爱证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A、公司债券

B、铁路股票

C、政府债券

D、公司股票

18、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）

A 、费城 B、纽约 C、芝加哥 D、士顿

19、反映证券市场容量的重要指标是（）。

A、股票市值占GDP的比率

B、证券市场价值

C、证券化率（证券市值/GDP）

D、证券市场指数

20、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值（GDP），除了（）

A 、美国 B、英国 C、法国 D、德国

21、1999年11 月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯—斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《格林斯潘法》

22、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、天津市企业交易所

B、上海证券物品交易所

C、青岛物品交易所

D、北平证券交易所

23、下列不能作为我国市场融资国际化突破口的是（）

A、A股

B、B股

C、H股

D、N股

24、B股是指（）

A、境外上市外资股

B、香港上市外资股

C、纽约上市外资股

D、境内上市外资股

25、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、国务院

D、国家外汇管理局

26、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有亲申请由（）受理。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、国务院

D、中国人民银行

27、2003年5月27日，（）成为首家获批的QFII。

A、花旗银行 B瑞士银行 C、日本野村证券 D、美林证券

28、只有（）才能发行股票。

A、股份有限公司

B、合伙公司

C、独资公司

D、有限责任公司

29、证券是指各类记载并代表一定权利的（）

A、书面凭证

B、法律凭证

C、货币凭证

D、资本凭证

30、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）

A、有价证券

B、商品证券

C、货币证券 D 、资本证券

31、银行本票是一种（）

A 、商品证券 B、资本证券 C 货币证券 D、凭证证券

32、支票是一种（）

A、商品证券

B、资本证券

C、货币证券

D、凭证证券

33、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。

A、证券所代表的权利性质分类

B、募集方式分类

C、是否在证券交易所挂牌交易

D、证券发行主体的不同

34、截至2005年12月末，中国已有（）企业以发行ADR的形式在纽约证券交易所、NASDAQ市场、美国OTC市场挂牌以及按144A规则发行。

A 、6 B、62 C、162 D、262

35、1982年1 月，（）在日本证券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A、国民信托投资公司

B、中国信托投资公司

C、中华信托投资公司

D、中国国际信托投资公司

36、1984年11月，（）东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。

A、中国工商银行

B、中国农业银行

C、中国银行

D、中国建设银行

37、截至2005年底，已有（）多家境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

A、34

B、44

C、54

D、64

二、不定项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1个符合题目要求，请将符合题目选项的代码填入空格内。

1、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）

A、货币证券

B、法律证券

C、书面凭证

D、资本证券

2、广义的有价证券包括（）

A、金融证券

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

3、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）

A、股票

B、基金

C、债券

D、证券衍生品