上海建工集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案
某集团公司内部控制体系建设实施方案1
某集团公司内部控制体系建设实施方案1某集团公司内部控制体系建设实施方案1
无语法错误，无拼写错误
实施方案一：内部控制体系建设
一、背景：
我们所处的当前环境正在发生深刻的变化，经济增长在明显放缓，社会变得更加复杂，各行业竞争日益激烈，资金管理的现状也是如此。
为了提高企业的效率和绩效，确保企业的持续发展，企业需要建立良好的内部控制体系。
二、目标：
1、确保内部控制体系的完整性和全面性；
2、建立健全的内部控制体系，实施科学有效的内部控制；
3、确保企业资金和财务信息的正确性和合法性；
4、健全企业的风险管理体系，确保企业的长期可持续发展；
5、构建强有力的财务LOGO，提升企业的整体形象和声誉。
三、实施方式：
1、明确内部控制体系的组成要素：无论是哪一种类型的企业，建立完善的内部控制体系的要素包括控制环境、内部控制活动、信息和报告系统以及对业务活动的限制。
2、建立健全内部控制体系的组织机构：在制定内部控制体系的过程中，一定要把握好技术、法律、经济、财务等方面，并结合企业本身的实际情况，充分考虑企业的实际情况，组建符合企业特点的内部控制体系的组织机构，确定内部控制活动的主要环节，在各个。
内控建设工作方案
内控建设工作方案为进一步提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制规范(试行)〉的通知》(财会[]21号，以下简称《内控规范》)、上海市《关于印发<关于本市贯彻执行行政事业单位内部控制规范的实施意见>的通知》(沪财会[]52号)文件要求，结合本区具体情况，制定松江区行政事业单位内部控制规范实施方案。
一、充分认识实施《内控规范》的重要意义内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动，又是一项重要的制度安排，是行政事业单位治理的基石。
《内控规范》通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，将内部控制的基本原理与我国行政事业单位的实际情况相结合，并将制衡机制嵌入到内部管理制度中，对于提高单位管理水平，改进公共服务的质量和效率，规范财经秩序，有效防范舞弊和预防腐败，“把权力关进制度的笼子里”，加强廉政风险防控机制建设，建设服务型政府都具有重要意义。
二、《内控规范》的主要内容(一)基本概念内部控制是行政事业单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。
(二)适用范围《内控规范》适用于各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位经济活动的内部控制。
(三)实施目标行政事业单位内部控制的目标主要包括：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
(四)主要内容根据《内控规范》的要求，行政事业单位应当从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。
单位层面的主要内容：1.内部控制工作的组织情况。
包括是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。
2.内部控制机制的建设情况。
包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
建筑施工企业内部控制问题及对策
I YE GUAN LI企业管理Q- 130 -市场经济快速发展为建筑施工企业提供了发展契机，企业逐渐扩展规模，提高科技水平，既提高了市场地位，更带动了企业的转型升级，但是企业内部控制问题依然是企业发展的隐患。
想要促使建筑施工企业在市场竞争中保持健康发展，需要企业根据内部控制问题制订行规控制制度，避免资金红线出现。
建筑施工企业工程项目多，任务重，建设地点环境复杂，国内很多建筑施工企业建设项目遍及全球，这些特点明显显示出建筑施工企业内部管理是一项棘手的工作。
因此，需要企业重视内部管理，制订内部控制机制，完善落实管理工作，积极迎接各种风险，解决管理问题，为企业保驾护航。
一、建筑施工企业内部控制管理对企业发展的必要性（一）建筑施工企业内部控制管理可以帮助企业提高经营管理效率建筑施工企业内部控制管理是指在建筑施工企业经营中，依据相关法律法规进行合法经营，保证经营过程中财务资金安全，会计财务报表信息准确，最后完成控制目标，提高整个企业的经营管理效率，实现发展战略。
建筑施工企业建设项目风险较大，实行内部控制可以及时对风险进行预测、防控，将无法解决的风险转换成可以防范的风险，并在内部控制机制下提高管理执行的运作效率，及时疏解决理中断现象，确保管理继续进行。
（二）建筑施工企业内部控制管理可以帮助企业及时诊断经营过程建筑施工企业不同于其他企业，主要在大型做工环境中进行，需要对项目施行中的各设备工程、生产资料、运行机制进行内部集中化控制，并进行全过程运营对接，及时追踪重要的业务，并保证每一个产出性业务的跟踪和防控。
对企业项目追踪过程实行一人一项制度，确保工作精准进行，对于各项目中的执行岗位也要建立监督制约机制，保障各岗位制约平衡，形成制约监督系统，实现牵一发而动全身原则。
另外，在施工项目中领导层要明确自身的权责，对下属人员进行及时有效地对接，保证各个项目和企业整体规划同步进行，实现整体发展利益。
二、建筑施工企业内部控制问题（一）控制机制有待成熟，控制管理工作执行效率低下部分建筑施工企业缺乏整体控制机制思想，对如何进行控制也不重视，没有确定的执行方案，这就间接造成了建筑施工企业内部控制没有执行标准规范制度的约束，另外，施工项目进行各种方法不科学也不实际，导致整个施工过程的规划难成体系。
建筑工程部门内控制度
建筑工程部门内控制度一、总则为加强建筑工程部门内部管理，规范部门运作，提高工作效率，建立健全的内控制度是必不可少的。
本内控制度是为了规范建筑工程部门的内部管理和运作，防范风险，确保建筑工程部门的正常运营和持续发展而制定的。
二、内控目标1.规范建筑工程部门的运作，确保各项业务活动合法、合规；2.有效防范风险，降低不确定性，保护公司的利益；3.提高部门的工作效率和管理水平，推动建筑工程业务的持续发展。
三、内控范围本制度适用于公司建筑工程部门的各项业务活动和管理工作。
四、内部结构1.有关部门领导应当高度重视内控工作，加强领导和监督，确保内控制度的有效实施；2.各部门负责人要切实履行内控工作的责任，加强对本部门工作的管理和监督；3.每位员工都应当认真执行内控制度，确保工作的顺利进行。
五、内控要求1.明确工作职责和权限，建立健全工作制度；2.规范管理流程，确保工作的有效开展；3.完善信息披露和沟通机制，及时传达部门工作信息；4.加强对风险的识别和评估，及时采取措施进行控制；5.建立健全内部监督机制，确保内控制度的有效执行；6.加强对内部人员的教育培训，提高员工的内控意识和水平。
六、内控工作措施1.制定细化的工作制度和程序，规范员工的行为；2.建立健全财务审查和核算机制，确保财务数据的真实和准确；3.健全内部信息系统，加强信息管理和保护；4.加强对合同履行的监督和管理，确保合同的履行情况符合公司的利益；5.定期进行内部审计和检查，发现问题及时处理；6.建立健全风险管理机制，对可能存在的风险进行评估和控制。
七、内控效果评估1.定期对内控制度的执行情况进行检查评估；2.对内部风险的控制效果进行评估；3.根据评估结果对内控制度进行调整和完善。
八、内控经费投入公司将根据业务情况和内控工作需要合理投入内控经费，确保内控制度的有效实施。
九、其他本内控制度的最终解释权归公司建筑工程部门负责人所有。
以上即为公司建筑工程部门的内控制度，希望各部门负责人和员工认真执行，确保公司的利益和发展。
内控建设工程施工管理制度
内控建设工程施工管理制度第一章总则第一条为规范内控建设工程施工管理行为，提高管理效率，保障项目施工质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司在内控建设工程项目实施过程中的各项管理活动。
第三条公司内控建设工程施工管理制度是公司内控建设工程项目管理的基本依据，为公司内控建设工程项目的科学、合理、规范管理提供了具体的操作指导。
第四条公司内控建设工程施工管理制度具有必要性、可操作性和有效性，各项目部门必须严格按照本制度执行。
第五条公司内控建设工程施工管理制度的制定、修改和解释权归公司内控建设部门。
第二章施工前准备第六条公司内控建设工程项目施工前，项目部门应组织编制详细施工计划，包括工期、质量、人员配置等，报公司内控建设部门审核。
第七条项目部门应对工程施工条件进行认真评估，提前准备好所需的施工材料、设备、人员等。
第八条项目部门应根据工程特点，确定施工组织结构和责任分工，明确岗位职责和权限。
第九条项目部门应对施工现场进行安全评估，并确定安全防范措施。
第十条项目部门应对环境保护进行评估，并制定环保方案，保障施工过程中对环境的保护。
第三章施工管理第十一条项目部门应制定详细的施工方案，明确施工流程、工序、工艺、要求等。
第十二条项目部门应对施工现场进行管理，组织施工人员按照计划完成施工任务。
第十三条项目部门应对施工材料、设备进行管理，确保施工过程中的材料、设备符合要求。
第十四条项目部门应加强对施工人员的管理，确保施工人员具备相应的资质和技能。
第十五条项目部门应做好进度管理，及时发现问题并采取相应措施解决。
第十六条项目部门应加强质量管理，确保施工质量符合要求。
第四章安全管理第十七条项目部门应加强施工安全管理，确保施工过程中的安全。
第十八条项目部门应明确安全管理责任，建立健全安全管理制度，加强安全培训。
第十九条项目部门应做好施工现场安全检查，及时发现并整改安全隐患。
第二十条项目部门应加强对施工现场的安全防护，确保施工人员的人身安全。
工程公司内控制度
工程公司内控制度一、总则为规范公司内部管理，规避风险，确保公司业务顺利开展，制定本内控制度。
二、内控组织1.设立内控委员会，负责制定内控政策、方案和监督执行情况。
2.设立内控小组，负责内控实施的具体工作，由内控委员会指定。
三、内控目标1.确保公司的资金安全和合法性。
2.建立完善的财务管理制度，保证财务信息的真实性和准确性。
3.规范公司内部流程，提高工作效率。
4.加强对人员管理的监督，确保员工行为合规。
四、财务管理1.实行预算管理制度，对公司每月的收支情况进行预测和安排。
2.建立完善的会计制度，严禁虚假账目和财务造假行为。
3.加强内部审计，对公司的财务状况和经营情况进行定期检查。
4.设立财务风险管理制度，对可能出现的风险进行预警和应对。
五、采购管理1.建立完整的采购程序，包括需求确认、供应商选择、合同签订等环节。
2.严格执行采购合同，杜绝贪污腐败和不正当竞争。
3.建立供应商管理制度，对供应商进行定期评估和管理。
六、人员管理1.加强员工培训，提高员工业务水平和规范意识。
2.建立完善的考核制度，激励员工积极工作和产生创新。
3.加强对员工行为的监督，对违规行为进行纠正和处理。
七、信息管理1.建立信息传递和保存制度，确保信息的安全和保密。
2.加强对信息系统的管理，保护公司信息系统不受损害。
3.定期对信息系统进行检查和维护，确保信息系统的正常运行。
八、风险管理1.建立风险管理制度，对可能出现的风险进行评估和控制。
2.建立应急预案，对可能出现的危机进行应对。
3.加强对项目风险的管理，确保项目的安全和顺利进行。
九、监督检查1.定期对内控制度进行检查和评估，及时修改和改进。
2.加强对内控执行情况的监督，确保内控制度的落实和执行。
十、违规处罚对违反内控制度的行为，依法给予相应处罚，包括警告、罚款、停职等。
十一、附则本内控制度经公司领导小组审定，自发布之日起正式执行。
公司内部如有未尽事宜，由内控委员会负责解释并补充。
上海建工：2019年度内部控制评价报告
公司代码：600170 公司简称：上海建工上海建工集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告上海建工集团股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一.重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二.内部控制评价结论1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否2.财务报告内部控制评价结论√有效□无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内部控制规范实施工作方案.doc
内部控制规范实施工作方案7内部控制规范实施工作方案上海紫江企业集团股份有限公司二〇一二年三月二十八日目录一、公司基本情况介绍(3)（一）公司概况(3)（二）公司组织架构(4)（三）控股子公司情况(4)二、组织保障(7)（一）内控领导小组(7)（二）内控实施小组(8)（三）内控监督机构(8)（四）外部咨询机构的聘请(9)（五）工作预算(9)三、内控启动阶段（2012年3月31日前完成）(9) （一）编制2012年公司内部控制体系建设实施计划(9)（二）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训(9)四、内控建设阶段（2012年8月31日前完成）(10)（一）成立内控领导小组及项目小组，编制工作计划（2012年3月31日前完成）(10)（二）确定内控实施范围（2012年5月31日前完成）(11)（三）内控缺陷整改方案（2012年6月15日前完成）(11)1、制定内控缺陷整改方案(11)2、提交审议(11)（二）内控缺陷整改（2012年7月31日前完成）(11)1、落实整改、提交报告(11)2、编制《内部控制手册》(11)3、推行《内控手册》(11)4、按照要求披露内控实施工作情况：(11)（三）内部控制体系建设培训课程（2012年8月31日前完成）(11)1、管理理念培训(11)2、内控执行与评价培训(12)五、内控自我评价阶段(12)（一）编制内控评价工作计划（2012年9月30日前）(12)1、拟订工作方案(12)2、确定缺陷标准(12)（二）组织实施评价工作（2012年年报披露前）(13)1、组成内控评价工作组(13)2、编制底稿、实施评价(13)3、缺陷汇总、督促整改(13)4、提出内控评价报告(13)（三）披露内控评价报告（2012年年报披露日）(13)六、内控审计阶段(14)（一）确定内控审计事务所(14)（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作(14)（三）按照要求披露内控审计报告(14)前言：根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《上海证劵交易所上市公司内部控制指引》等相关法规的要求，为贯彻落实中国证券监督管理委员会上海监管局《关于做好上海辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号）精神，上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视，并以此为契机，将内部控制体系建设作为提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现的重大举措之一。
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上海建工集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（简称“内控规范”）及相关指引的要求和上海市证监局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号）的要求，健全公司内部控制，保障公司经营管理合法合规、资产安全与财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，切实保障投资者合法权益，结合公司的经营特点、发展规划及公司规范管理的思路，制定本实施方案。
一、 公司基本情况公司原名上海建工股份有限公司，由上海建工（集团）总公司于1998年独家发起设立。
1998年6月23日公司股票在上海证券交易所挂牌交易，简称“上海建工”，代码600170。
2010年7月，公司更名为上海建工集团股份有限公司。
目前，公司控股股东仍为上海建工（集团）总公司，持有公司72.88%股份，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。
公司主要从事境内外各类建设工程的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材料、构件的生产、经营、销售，从事各类货物及技术的进出口业务，对外派遣各类劳务人员（不含海员），建筑技术开发与转让，机械设备租赁，房地产开发经营及咨询，城市基础设施的投资建设，实业投资，国内贸易（除专项规定）。
截止2011年期末，公司资产总额682.6亿元，净资产为104.1亿元。
公司设立了12个职能部门、4个事业部，直接投资了26家全资子公司、2家控股子公司、5家参股公司。
公司治理结构图如下：二、 组织保障为了进一步健全公司内控体系，加大内控规范的实施力度，公司将成立内控建设委员会、内控建设工作小组和内控评价小组，由公司董事长担任内控建设委员会负责人，与公司董事会审计委员会、公司经营班子成员共同领导内控规范实施工作。
公司企业管理部作为内控体系建设牵头部门及责任部门，指导和会同公司各管理部门、控股子公司业务负责人共同开展内控实施和自我评价。
（一）内控建设委员会内控建设委员会主任委员：徐征（董事长、总裁）内控建设委员会委员：刘国林（总会计师）、童继生（副总裁）、林锦胜（副总裁）、房庆强（副总裁）、卞家骏（副总裁）、尤卫平(董事会秘书) 内控建设委员会是公司落实内控规范的领导机构，负责组织、监督、检查公司及控股子公司内控规范实施工作，协调相关事宜。
（二）内控建设工作小组组长：卞家骏（副总裁）工作小组成员（各部门领导）：施正峰、朱洁士、侯德富、 宋文俊、尹克定、王红顺、赵强华、周爱华、卓建勤。
内控建设工作小组在内控建设委员会的指导下，依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定，负责内控规范实施方案的整体推进，包括详细计划的制订、实施范围界定、制度及流程梳理、风险识别、风险应对及控制设计、组织整改等工作，并对控股子公司内控规范相关工作进行指导、监督，确保内控设计合理，运行有效。
（三）内控评价小组公司监察审计处为内控评价的牵头部门，在审计委员会的指导下，吸收各部门业务骨干，组成内控评价工作小组，负责监督、检查、评价公司内控建立和实施情况，起草公司内控自我评价报告，负责组织、协调内控的外部审计及具体工作。
（四）聘请外部咨询机构公司将聘请外部咨询机构，作为公司进一步健全内控建设的外部咨询机构，协助实施内控规范。
上述公司内控建设委员会、内控建设工作小组和内控评价小组将在3月底前成立。
选聘外部咨询机构工作由内控建设工作小组组长负责，在4月上旬完成选聘。
为保证内控规范实施工作进度及成效，公司将充分保障资源投入。
工作费用预算由对应工作小组及相关单位拟定，审核后纳入公司年度总体预算，按公司预算审批程序报批。
三、 实施步骤和实施范围公司内部控制建设涵盖的业务单元包括集团总部、事业部及全部纳入合并报表范围内的子公司。
由于集团子公司众多，实施时间紧、任务重，为了与管理需求紧密结合，公司将本着“整体设计、试点实施和分步推广”的步骤循序推进。
（一）整体设计2012年，公司基于实际管理需求，以风险为导向，全面梳理业务流程，健全管理制度体系，范围涵盖集团总部及全部子公司。
预计8月份完成集团总部及部分全资、控股子公司管理制度体系健全和完善工作，包括对业务流程的管控及对子公司的管控；12月底完成全部全资、控股子公司的管理制度体系健全和完善工作；2013年，由全资、控股子公司结合实施经验指导其全资、控股子公司管理制度体系健全和完善工作。
（二）试点实施根据重要性原则，结合公司实际情况，公司选定公司本部（含事业部）及五家全资子公司（上海市第一建筑有限公司、上海市第四建筑有限公司、上海建工房产有限公司、上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司、上海华东建筑机械厂有限公司）作为试点单位。
上述这些公司涵盖了公司四大板块业务，其主营业务具有代表性。
6家公司累计的总资产、营业收入和净利润规模超过了公司年度合并报表对应指标的50%。
试点单位预计于8月份完成管理制度体系健全和完善工作，完成设计层面的缺陷整改任务，本年度纳入内部控制评价范围。
试点单位计划于2013年3月评价结束后，完成试运行后的第一次修订。
（三）分步推广试点单位以外的公司其余全资、控股子公司必须于2012年末完成管理制度体系修订，结合试点单位实施经验，于2013年1月全面颁布实施，纳入当年内部控制评价范围，并指导其全资、控股子公司编制、完善管理制度体系。
2014年，公司各全资、控股子公司结合各自的管理制度体系及实施经验，指导其全资、控股子公司管理制度颁布实施，并将其全部纳入内部控制评价范围。
四、 内控建设工作计划自2007年以来，公司依照《企业内部控制基本规范》及其他相关法律法规，初步建立了较为全面、有效的内控体系，并逐年加以完善。
2011 年，公司在调整公司组织架构和部门设置的同时，进一步启动了全面梳理和修订企业管理制度的工作，为落实内控规范奠定了基础。
下阶段，公司进一步落实内控规范的工作计划如下：（一）项目准备阶段主要工作（2012年 3月 31日以前完成)1.成立内控建设委员会、内控建设工作小组、内控评价工作小组，明确内控建设委员会、内控建设工作小组、内控评价工作小组及相关职能部门、全资和控股子公司的工作职责，健全项目推进的组织机构；2.召开项目启动会议，对相关领导和人员进行动员部署；3.向公司各部门、下属单位印发《内部控制基本规范》及配套指引，组织相关培训，帮助内控建设、评价等人员理解内控规范要求；4.依据“整体设计、试点实施和分步推广”的思路，界定内控规范实施范围，确定试点单位和实施重点；上述工作由内控建设委员会主任委员、内控建设工作小组的组长负责，由公司企业管理部牵头实施。
（二）项目实施阶段主要工作 (2012年 12月 31日以前完成)根据公司实际情况，结合内控规范的要求，全面梳理内控体系，完成内控缺陷的整改，编制内控手册与流程图，逐步通过信息系统落实内控规范。
1.继续全面梳理公司现有的政策、制度、业务流程，健全管理制度体系；2.收集行业、公司的固有风险，通过调查问卷、专题讨论、案例分析等方法识别公司面临的风险，编制风险清单；3.将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找存在的内控缺陷；4.按照内控缺陷成因或来源，认定设计缺陷和运行缺陷；按照具体影响内控目标的具体表现形式，认定为财务报告缺陷和非财务报告缺陷；按照影响企业内控目标实现的严重程度，认定为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷认定标准，包括定性标准和定量标准；5.讨论风险的应对措施，制定重要、重大内控缺陷整改方案；6.落实缺陷整改工作，包括调整组织机构、明确岗位职责、流程、修订管理制度等；7.依据内控制度和风险控制措施，编制风险控制矩阵（“RCM”）、业务流程图和内控手册；8.跟踪整改进度和整改效果，保证各项控制措施能正确地执行；9.逐步优化信息化管理系统平台，逐步将内控规范的要求嵌入到信息系统中，提高评价工作效率，保证内控活动的有效执行；10.检查整改效果，形成阶段性工作总结，按规定披露内控实施工作情况。
上述工作由内控建设工作小组组长负责，由公司企业管理部牵头实施，由公司总裁事务部、资产财务部、监察审计处配合，由公司各部门各单位参与。
五、 内控自我评价工作计划内控自我评价工作应于2012年年度财务报告披露前完成。
具体安排如下：1.制订《内部控制评价管理办法》，并发布实施；2.依据相关规定编制公司《2012年内部控制自我评价工作方案》，明确评价工作时间表和分工；3.组织内控评价培训，帮助相关人员掌握评价方法和技能；4.设计缺陷整改完成后，进行全面的执行有效性测试，以发现执行缺陷。
针对执行缺陷加强人员培训，必要时进行人员调整，保证各项控制措施能正确地执行；5.对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整改建议，编制整改任务单；6.完善与优化内控手册、业务流程图，提高内控管理、风险管理与信息化管理水平；7.根据内控自我评价工作编制内控自我评价报告并按要求及时披露。
上述工作由内控评价小组组长负责，由公司监察审计处牵头落实，由公司企业管理部、资产财务部配合，由公司董事会秘书负责披露，由各部门各单位参与。
六、 内控审计工作计划公司将在2012年9月30前确定内控审计会计师事务所，并于2013年一季度完成内控审计。
内控审计工作计划如下：1.确定负责内控审计的会计师事务所；2.配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；3.按照要求披露内控审计报告；4.依据审计师建议、审计报告与公司发展需要，完善内控体系，提高风险管理与信息化管理水平。
上述工作由内控评价小组组长负责，由公司监察审计处牵头落实，由公司总裁事务部、资产财务部配合，由公司董事会秘书负责披露，由公司各部门各单位参与。
上海建工集团股份有限公司董事会2012年3月26日。