上海证券交易市场资金清算收费标准
上海交易所收费标准
上海交易所收费标准
上海交易所是中国证券市场的重要组成部分，其收费标准对于市场参与者来说具有重要意义。
下面将对上海交易所的收费标准进行详细介绍。
首先，上海交易所对于交易费的收费标准是根据成交额来确定的。
具体而言，股票、基金、债券等证券的交易费用是按照成交金额的一定比例来收取的，不同品种的证券有不同的费率。
此外，上海交易所还对交易额进行了分档，不同的交易额对应不同的费率，这也是为了更好地满足市场的需求。
其次，上海交易所还对证券的上市公司收取了一定的年度费用。
这项费用是由上市公司按照其上市年度的最后一个交易日的总市值乘以一定的费率来缴纳的。
这一收费标准的制定，旨在让上市公司更加注重自身的质量和发展，同时也为交易所带来了一定的收入。
除此之外，上海交易所还对交易参与者收取了一定的会员费用。
不同类型的会员，比如交易会员、结算会员等，其会员费用也是不同的。
这些会员费用的收取，也是为了维护交易所的正常运转，保障市场的公平公正。
另外，上海交易所还对信息服务收取一定的费用。
市场参与者可以通过交易所提供的信息服务获取市场行情、交易数据等信息，从而更好地进行投资决策。
而这些信息服务是需要收取一定费用的，这也是为了交易所能够提供更好的信息服务，满足市场的需求。
综上所述，上海交易所的收费标准涵盖了交易费、上市公司年度费用、会员费用和信息服务费用等多个方面。
这些收费标准的制定，旨在保障市场的正常运转，维护市场的公平公正，同时也为交易所本身带来了一定的收入。
希望市场参与者能够充分了解上海交易所的收费标准，更好地参与市场交易。
上清所业务收费标准
上清所业务收费标准
一、交易费用。
1. 交易费用按照成交金额的一定比例收取，具体比例由上清所根据市场情况和监管要求进行调整。
交易费用的收取标准将在上清所官方网站上公布，投资者可以随时查询。
二、会员费用。
1. 上清所会员需要按照一定的标准缴纳会员费用，具体标准由上清所制定并公布。
会员费用一般按照会员类型和级别进行划分，不同类型和级别的会员缴纳的费用可能不同。
三、技术服务费用。
1. 上清所为会员提供技术服务，包括系统接入、数据传输、风险管理等方面的服务。
会员需要按照实际使用的服务项目支付相应的技术服务费用，具体收费标准由上清所制定并公布。
四、其他费用。
1. 除上述费用外，上清所还可能根据实际情况收取其他费用，如特殊会员服务费、风险管理准备金等。
这些费用将在上清所官方网站上公布，投资者可以及时了解相关信息。
五、收费标准调整。
1. 上清所有权根据市场情况和监管要求对收费标准进行调整，调整后的收费标准将在上清所官方网站上公布。
会员和投资者应及时关注相关信息，了解最新的收费标准。
六、结语。
上清所业务收费标准是保障市场秩序和投资者权益的重要组成部分，上清所将根据市场情况和监管要求合理制定收费标准，并及时公布，以便会员和投资者了解和遵守相关规定。
同时，上清所也将不断优化收费标准，提高服务质量，为市场参与者提供更加便捷、高效的交易和结算服务。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共45题）1、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。
A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A2、利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。
A.道德风险B.市场风险C.操作风险D.业务持续风险【答案】 B3、基金公司内部控制是指（）。
A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B4、（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】 B6、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。
A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C7、QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露A.1～2个B.1～3个C.3～5个D.2～5个【答案】 A8、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（）个类型。
A.3B.4C.5D.10【答案】 C9、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表
（2018年08月10日更新）
注：1、如有其他业务涉及收费的，相应的收费标准按相关业务规定执行；有关业务收费另有暂免安排的，按相关业务规定执行；代收税费按照收取单位的有关规定执行。
2、约定购回式证券交易相关税费按现有股票、基金或债券现券交易收费标准在初始交易及购回交易中收取，但过户费在现有收费标准基础上对超过500元的部分暂时免于收取。
3、按照《证券结算风险基金管理办法》的有关规定，自2008年1月1日起，仅对交纳期未满一年的结算参与人计收证券结算风险基金，对其他结算参与人暂停计收。
4、上述收费一览表中列示的本公司业务收费标准均包含增值税。
上海证券交易市场一级清算各项收费标准一览表(2006-06-30)
额
付付 申购/赎回
付
投资者交登记公司 最终收费对象
ETF申购/赎回时，投资者 交登记公司
证券结 0.000005 成交金额 付
付
算风险 0.00001
成交金额 付 付
基金 0.00002
成交金额 付 付
0.00006
成交金额 付 付
0.00012
成交金额 付 付
0.00003
成交金额 付 付
0.00003
成交金额 付 付
0.00003
成交金额 付 付
最终收费对象 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 结算单位交上交所 投资者交税务机关 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 投资者交税务机关 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 结算单位交上交所（费率 标准为0.000045，目前减 半为0.0000225） 结算单位交证监机构 通过上交所大宗交易系统 转让；结算单位交上交所 结算单位交上交所 主承销商付，其他券商收 结算单位交上交所 主承销商付，其他券商收
上海证券交易市场一级清算各项收费标准一览表
一、交易费用收费标准
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
上海清算所交易费用标准
银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）（2011年8月23日修订）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。
第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、付息兑付服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。
第三条创设初始登记服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。
收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。
第四条发行登记及付息兑付服务费收费对象：短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等固定收益产品发行人。
收费标准：按当期实际发行面额、付息兑付金额的一定比例收取。
计费比例参见下表。
第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。
收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。
其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。
开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。
结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。
第六条结算过户费收费对象：见下表。
收费标准：按笔收取。
按业务类型、结算方式执行不同标准。
结算失败时按相同标准收取结算过户费。
收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。
每笔收取30元逐笔全额清算手续费。
第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。
第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。
结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。
上海证券交易所收费标准100406
经手费
转让金额的0.0009%
会员等交上证所
发行
新股认购
经手费
成交金额的0.012%，暂免
会员等交上证所
可转换公司债券认购
经手费
成交金额的0.01%，暂免
会员等交上证所
投资基金认购
经手费
成交金额的0.0085%
会员等交上证所
配股、转配股、职工股配股、国家股配售、股票配可转换公司债
4天
经手费
成交金额的0.00020%(双向)
会员等交上证所
7天
经手费
成交金额的0.00025%(双向)
会员等交上证所
14天
经手费
成交金额的0.00050%(双向)
会员等交上证所
28天
经手费
成交金额的0.00100%(双向)
会员等交上证所
28天以上
经手费
成交金额的0.00150%(双向)
会员等交上证所
经手费
成交金额的0.001%（双向）
（2008年10月6日至2010年11月30日免收）
会员等交上证所
证管费
成交金额的0.001%（双向）
会员等交中国证监会（上证所代收）
公司债券
经手费
成交金额的0.001%（双向），不超过150元/笔
（2008年10月6日至2010年11月30日免收）
会员等交上证所
上市年费
上市总额的0.0096%，起点4800元，不超过24000元（暂免）
发行人交上证所
可转换公司债券
上市初费
上市总面额的0.01%，起点1万元，不超过3万元（暂免）
发行人交上证所
上市年费
6000元/年（暂免）
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结算单位交上交所
暂免；恢复 收取后，大 宗交易的交 易经手费费 率是正常标 准的90%
回购 结算单位交上交所 204091（91天） 经手费 204182（182天） 经手费 买断式国债 7天期 经手费 回购 28天期 经手费 经手费 (203***) 91天期 投资基金 0.000015 0.000015 0.00000625 0.000025 0.0000375 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 付 付 付 付 付 付 付 付 付 付 付 付 结算单位交上交所
申购方结算参与人/ 赎回方结算参与人
ETF申购/赎 回
过户费 0.0005
相应组 合证券 的过户 面额
付
1、在各ETF 成立后三年 内按正常标 准减半收 ETF申购/赎回时，投 取； 资者交登记公司 2、仅对涉 及沪市成份 股票的ETF 收取。
货币基金申 购/赎回
结算费 0.00001
申购或 赎回所 涉基金 份额面 值 计算对象
付
付
结算单位交上交所
大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的70%
证管费 0.00002 印花税 0.001 B股 经手费 0.00026 证管费 0.00002
成交金额 成交金额 成交金额 成交金额
付
付 付 付 付
结算单位交证监机构 投资者交税务机关 结算单位交上交所 结算单位交证监机构 大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的 90%，最高 不超过每笔 100元 大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的 90%，最高 不超过每笔 100元 大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的 90%，最高 不超过每笔 100元 大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的 90%，最高 不超过每笔 100元 大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的70%
付 付
国债 地方政府债
0.000001， 经手费 最高不超过 成交金额 每笔100元
付
付
结算单位交上交所
公司债券（包括 0.000001， 企业债券、分离 经手费 最高不超过 成交金额 交易的可转换公 每笔100元 司债券） 债券 0.000001， 经手费 最高不超过 成交金额 可转换公司债券 每笔100元
上海证券交易市场资金清算各项收费标准一览表 （信息更新日期：2013年4月8日） 一、受上交所委托代理收取费用的收费标准 证券品种 收费项目 费率 计算对象 买方结算 卖方结算 最终收费对象 参与人 参与人 成交金额 付 投资者交税务机关 备注
印花税 0.001
A股
经手费 0.0000696
成交金额
债券质押式 回购 债券质押式 报价回购 买断式国债 回购
A股 基金 ETF
0.00001 0.00001 0.0000005 0.000001 0.0000015 0.000002 证券结 0.000005 算风险 基金 0.00001 0.00002 0.00006 0.00012 0.00003 0.00003 0.00003
付
结算单位交登记公司
暂免
证券品种
收费项目
标准
基金管理人
最终收费对象
备注
ETF申购/赎 回
申购/赎 每只ETF 回登记 每年30万元 基金 结算费
付
货币基金申 购/赎回
登记结 算服务 费
每年15万元
每只货 币基金
付
含登记公司 对基金管理 基金管理人交登记公 人提供的所 司 有登记结算 服务 含登记公司 对基金管理 基金管理人交登记公 人提供的所 司 有登记结算 服务
宗交易的交 易经手费费 率是正常标 准的90%
经手费 0.000045
ETF
经手费 0.000045
成交金额
付
付
结算单位交上交所
大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的70% 1、大宗交 易的交易经 手费费率是 正常标准的 70%； 2、货币ETF 及债券ETF 暂免。
权证交易
经手费 0.000045
付
付
结算单位交上交所
付
付
结算单位交上交所
0.000001， 中小企业私募债 经手费 最高不超过 成交金额 券 每笔100元
付
付
结算单位交上交所
204001（1天） 204002（2天） 204003（3天） 204004（4天） 债券质押式 204007（7天） 回购 204014（14天） 204028（28天）
成金额
付
付
结算单位交上交所 大宗交易的 交易经手费 费率是正常 标准的90%
专项资产管 理计划转让 投资基金认 购 投资基金配 售
经手费 0.00001 经手费 0.000085 手续费 0.0025 经手费 0.000085 手续费 0.0025
成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额
付 付 收 付 付
B股 权证交易
结算费 0.0005 结算费 0.000015 过户费 0.0005
权证行权 结算费 0.000015 专项资产管 理计划转让 证券品种 结算费 0.000015 收费项目 费率
成交金额 成交金额 行权股 票的过 户面额 成交金额 成交金额 计算对象
付 付 付 付 付
付 付
付
结算单位交登记公司 最终收费对象 备注
经手费 经手费 经手费 经手费 经手费 经手费 经手费
0.0000005 0.000001 0.0000015 0.000002 0.0000025 0.000005 0.00001
成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额
付 付 付 付 付 付 付
付 付 付 付 付 付 付
三、证券结算风险基金收费标准 证券品种 国债 地方政府债 1天期 2天期 3天期 4天期 7天期 14天期 28天期 91天期 182天期 收费项目 费率 计算对象 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 成交金额 买方结算 卖方结算 最终收费对象 备注 参与人 参与人 付 付 按照《证券 付 付 结算风险基 付 付 金管理办法 付 付 》的有关规 付 付 定，自2008 付 付 年1月1日 结算单位交证券结算 付 付 起，仅对交 风险基金，由登记结 纳期未满一 付 付 算公司管理 年的结算参 付 付 与人计收证 付 付 券结算风险 付 付 基金，对其 付 付 他结算参与 付 付 人暂停计收 付 付
付
结算单位交上交所 结算单位交上交所 主承销商付，其他券 商收 结算单位交上交所 主承销商付，其他券 商收
付 付 收
二、结算费用收费标准 证券品种 收费项目 费率 计算对象 买方结算 卖方结算 参与人 参与人 最终收费对象 备注
A股
过户费 0.0003
成交面额
付
付
上海分公司按成交面 额的0.3‰向买卖双 方投资者分别收取， 证券公司另行留存 0.3‰ 投资者交登记公司 结算单位交登记公司 投资者交登记公司 行权方结算单位交登 记公司