券商持续督导工作计划(非公开发行境内优先股项目)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2022.01.07
•【文号】上证发〔2022〕12号
•【施行日期】2022.01.07
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—
—持续督导》的通知
上证发〔2022〕12号各市场参与人：
为优化上市公司自律监管规则体系，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》进行了修订，并更名为“上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导”。
现正式发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》（详见附件），并自发布之日起施行。
本所此前发布的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字〔2009〕75号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
上海证券交易所
二〇二二年一月七日。
主办券商持续督导业务问题及监管要求
照后同时提交证券简称和公司全称的业务申请。 全称、简称同时变更的，券商应确保同时提交简称变更、全称变更申请 公司同时发行优先股的，其优先股简称取自公司全称。公司全称改变，应同步变更
券商督促公司向中国结 算申请代派，或自行派 息，确保2个月之内实 施完毕
原则上公司应委托中 国结算进行分派，如 分派方案涉及股东人 数较少、持股均超1 年的，也可以选择自 行派发现金红利。
主办券商于R-4日前 披露《权益分派实施 公告》，并在日常业 务系统中提交除权除 息业务申请，申请材 料应包括主办券商关 于是否存在超分情况 的核查说明。
《暂停（恢复）转让申请 表》、停牌公告、中国证 监会出具的受理函和公司 内部决策文件
申请时点 T-1日15:3016:30提交申 请
T-1日15:3016:30前提交 申请
T-1日16:30 前提交申请
申请方式 传真机
传真机
日常业务 系统
停牌申请
停牌类型 一般事项-主 动终止挂牌
一般事项-无 持续督导券 商、解散等
T-2日 日常 15:30 业务 前 系统
情形一：重大资产重组 （暂停）恢复转让申请 表》、终止重组或不构 成重组的说明、董事会 决议公告（终止重组适 用）、主办券商核查意 见、股票恢复转让公告； 情形二：《重大资产重 组（暂停）恢复转让申 请表》、董事会决议公 告、股票恢复转让公告
T-2日
15:30 前
12
三、除权除息
除权除息业务流程
主办券商了解 挂牌公司是否 有分红计划
挂牌公司审议 并披露权益分 派预案
2022《金融市场基础知识》考试真题及答案
2022《金融市场基础知识》考试真题及答案2022《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题1.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。
A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场A证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。
2.在Ms=m某B中，m是货币乘数，B是基础货币，皿$是（）。
A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求B货币供给（量）等于基础货币与货币乘数之积。
即：Ms=m某B,其中，Ms 表示货币供给（量）；m表示货币乘数;B表示基础货币。
3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。
A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户D人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的。
4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。
A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格D优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
5.下列不属于股票特征的是()。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性D股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。
6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
7.0TC市场是()的简称。
A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场B无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。
8.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。
2025年证券公司工作计划
(3) 提高信息技术服务质量，为客户优质服务体验。
三、具体措施
1.投资者教育工作：
(1) 定期举办投资者讲座、研讨会等活动，邀请专家分享投资经验。
(2) 利用公司官网、社交媒体等平台，发布投资者教育和视频。
(3) 建立投资者教育基地，为投资者实践操作机会。
(3) 深入研究市场需求，推出符合客户需求的产品和服务，提升客户黏性。
四、时间安排
1.第一季度：完成客户服务体系建设方案，启动证券交易系统研发项目。
2.第二季度：实施客户服务体系建设，开展证券交易系统研发工作。
3.第三季度：完善客户服务体系建设，进行证券交易系统测试和优化。
4.第四季度：评估客户服务质量，总结证券交易系统研发成果，制定下一年度工作计划。
(2) 加强市场研究，发现新的业务机会。
三、Байду номын сангаас体措施及应对策略
1.服务质量提升：
(1) 设立客户服务中心，一站式服务。
(2) 定期与客户进行沟通交流，了解客户需求和反馈。
2.合规管理加强：
(1) 建立合规监控体系，及时发现和纠正合规问题。
(2) 加强合规宣传和培训，提升员工的合规意识。
3.数字化转型深化：
2.合规管理加强：
(1) 制定严格的合规政策和流程，提升合规意识。
(2) 加强合规培训，确保员工熟悉相关法律法规。
3.数字化转型深化：
(1) 推进信息技术与业务的深度融合，提高业务自动化和智能化水平。
(2) 加强数据管理和分析，为业务决策支持。
4.创新能力加强：
(1) 建立创新机制，鼓励员工提出创新想法和解决方案。
4.信息技术服务工作：
证券公司工作计划(通用九篇)
证券公司工作方案证券公司工作方案(通用九篇)人生天地之间，假设白驹过隙，突然而已，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，一起对今后的学习做个方案吧。
优秀的方案都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？那么下面我就给大家讲一讲方案书怎么写才比较好，我们一起来看一看吧。
证券公司工作方案证券公司工作方案篇一1、手中现有____的开发。
①整理出手中的每个意向客户，通过回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户议论股票，要想方法从生活入手拉近关系。
注意总结每次通话存在的问题。
针对不同客户事先想好通话内容，挂时要讲好话术，为下次通话做好准备。
②每天给客户打的时间安排：2、新增____。
①要保证每天至少要取一名____，并在3天之内做第一次回访。
②新要取的____所发第一条短信：您好，我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳。
请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联络我。
祝您投资愉快!③坚持给潜在客户发短信，打。
3、与银行合作的小区活动。
①按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。
②活动前，事先把几种话术背纯熟，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都可以谈话，争取要到客户的联络方式。
③要取客户联络方式的话术：▲公司以后再有什么活动可以方便联络到客户;4、银行驻点如何开发客户。
③与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。
证券公司工作方案证券公司工作方案篇二为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理方案工作小组”，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组详细负责本次方案的营销组织工作。
二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，**证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资优势。
全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引
全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引第一章总则第一条为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）主办券商持续督导工作，提高挂牌公司信息披露质量和公司治理水平，促进挂牌公司规范运作，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》等规定，制定本指引。
第二条主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格履行保密义务，持续督导挂牌公司履行信息披露、规范运作、信守承诺等义务，不断完善公司治理机制。
第三条主办券商及其持续督导人员在持续督导工作过程中应当保持独立性，不得通过持续督导工作为自身或他人谋取不正当利益。
第四条挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合主办券商持续督导工作，接受主办券商的指导和督促，及时向主办券商提供相关材料、告知重大事项，为主办券商开展持续督导工作创造必要条件。
第五条全国股转公司对主办券商持续督导工作进行自律管理。
第二章持续督导职责第六条主办券商应当与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，自公司挂牌之日起履行持续督导工作职责。
公司挂牌后变更主办券商的，应当与承接持续督导工作的主办券商（以下简称承接主办券商）签订持续督导协议，承接主办券商应当自全国股转公司出具的持续督导无异议函生效之日起履行持续督导工作职责。
第七条主办券商应当履行以下督导职责：（一）指导、督促挂牌公司完善公司治理机制，提高挂牌公司规范运作水平；（二）指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务，事前审查挂牌公司信息披露文件，发布风险揭示公告；（三）指导、督促挂牌公司及时办理股票限售与解除限售、停复牌、权益分派、证券简称与全称变更等日常业务；（四）建立与挂牌公司的日常联系机制，对挂牌公司进行培训和业务指导；（五）开展挂牌公司核查工作，督促挂牌公司进行整改；（六）关注挂牌公司重大变化，及时向全国股转公司报告挂牌公司重大事项，协助核查指定事项，并配合中国证监会及全国股转公司开展日常监管工作；（七）对挂牌公司股份回购、股权激励、员工持股计划、终止挂牌等事项出具专项意见；（八）全国股转公司规定的其他职责。
上交所持续督导法律法规汇总
目录上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 (2)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引 (17)《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》 (19)关于重申上市公司董事、监事、高级管理人员应依法转让所持本公司股份的通知 (26)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 (28)上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引 (37)上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 (41)上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第一章总则第一条为充分发挥保荐人和财务顾问的持续督导作用，规范上市公司运作，切实保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称“《财务顾问办法》”）、《上市公司股权分置改革管理办法》）和本所《股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规则，制定本指引。
第二条保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、上市公司发行证券、上市公司股东发行可交换债券、上市公司并购重组、上市公司恢复上市、上市公司及其股东履行股权分置改革（以下简称“股改”）承诺等业务的持续督导工作，适用本指引。
第三条保荐人和财务顾问从事持续督导工作应勤勉尽责、诚实守信，督促上市公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。
第四条保荐人和财务顾问及其工作人员应依法保守上市公司和相关当事人的商业秘密，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息进行内幕交易。
第五条保荐人和财务顾问应指定两名相关业务负责人为指定联络人，负责与本所就持续督导事项的联络工作。
第二章持续督导工作基本要求第六条保荐人或财务顾问应建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
第七条保荐人和财务顾问应根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议（以下简称“协议”），明确双方在持续督导期间的权利义务，并报本所备案。
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)
2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附答案)单选题（共30题）1、根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》，下列挂牌公司年度报告出现的情形中，主办券商应当向全国股份转让系统公司报告的有（）。
A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A4、下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、某上市公司拟于2017年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。
该上市公司2016年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。
则下列说法正确的是（）。
A.本次债券发行的最大额度为8亿元B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元C.本次发行可不提供担保D.本次发行可不进行资信评估【答案】 C8、根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。
[2016年5月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 B9、以下关于优先股发行的说法正确的有（）。
[2015年5月真题]A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、甲公司2016年财务报表于2017年4月10日对外报出。
持续督导工作流程
国海证券有限责任公司发行项目持续督导工作流程目录一、持续督导计划 (2)二、定期沟通 (2)三、现场核查 (3)四、年度保荐总结 (4)五、持续督导期结束 (5)附件：发行项目持续督导工作流程 (6)为切实履行保荐职责，确保发行人发行上市后信守承诺、规范运作，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所发布的《中小企业板块保荐工作指引》等规则的相关规定,制定本流程。
一、持续督导计划（一）公司根据保荐协议有关要求确定保荐工作小组,承担发行人的股票发行上市推荐和持续督导保荐工作.原则上由公司指定两个保荐代表人和至少一名参与该项目的业务人员参与组成保荐工作小组。
(二）保荐工作小组应当在项目发行完成进入持续督导期时根据保荐协议和发行人实际情况制订《持续督导工作计划》，内容包括不限于持续督导期间应完成的工作职责、核查计划、培训计划等.（三)保荐工作小组应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范,诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行相关义务。
在保荐期间和发行人建立稳定沟通渠道和定期沟通机制,并在日常工作中建立保荐工作档案。
二、定期沟通(一）持续督导期间,保荐工作小组应每月定期与发行人联系沟通,了解企业运营状况，并要求发行人在发生下列行为时,及时书面通知或者咨询保荐代表人，并按保荐协议约定将相关文件送交保荐人和保荐工作小组：1. 变更募集资金及投资项目等承诺事项；2。
发生关联交易、为他人提供担保等事项；3。
履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；4。
发生违法违规行为或者其他重大事项；5. 中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
（二）若发行人发生上述行为时，保荐工作小组还需负责出具相应的核查报告。
（三)对于持续督导保荐工作中发现的有关问题，应及时按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定处理。
（四）保荐工作小组应将每月定期沟通情况记录和相关文件保存在保荐工作档案中备查。
世纪证券有限责任公司持续督导工作管理办法
世纪证券有限责任公司持续督导工作管理办法第一章总则第一条为规范公司的证券发行上市行为,充分发挥公司作为保荐人和财务顾问的持续督导作用,提高公司投资银行业务的执业质量，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等相关法律、法规，制定本办法。
第二条公司作为保荐人和财务顾问从事公司首次公开发行股票、上市公司发行证券、上市公司股东发行可转换债券、上市公司并购重组等业务的持续督导工作，适用本办法。
第三条公司及相关工作人员在从事持续督导工作时应当勤勉尽责、诚实守信，保持充分的职业操守，督促上市公司规范运作，依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。
第四条公司及相关工作人员在从事持续督导工作时应当依法保守上市公司和其他当事人的商业机密,不得泄露内幕信息或利用内幕信息从事内幕交易.第二章持续督导工作的基本要求第五条首次公开发行股票和上市公司发行证券的持续督导工作应当指定该项目的保荐代表人负责.保荐代表人在持续督导阶段应严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和证券交易所的有关规定履行持续督导职责和义务，并承担相应的责任.上市公司并购重组的持续督导工作应由项目组负责。
上市公司并购重组的持续督导工作应当严格按照《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》和证券交易所的有关规定执行。
第六条持续督导工作人员应当制定持续督导工作计划,针对发行人的具体情况，确定持续督导工作的时间安排和工作内容,并明确持续督导工作的具体执行人和相关责任人。
第七条公司应与上市公司签订持续督导协议，明确双方在持续督导阶段的权利和义务。
第八条持续督导工作人员应通过多种方式开展持续督导工作，主要有日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等。
第九条持续督导工作人员在持续督导工作中对有关事项形成结论时应保持独立性和必要的职业怀疑态度，不应简单地依赖上市公司提供的资料,而应在审慎调查的基础上作出独立判断.第十条持续督导期间，除因保荐代表人离职或者被撤销资格外，公司不得更换保荐代表人.因保荐代表人离职更换保荐代表人的,拟离职的保荐代表人应当做好持续督导的交接工作,及时移交相关资料,并协助新保荐代表人履行督导职责后方可办理离职手续。
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XX银行股份有限公司非公开发行境内优先股项目
20XX年度持续督导工作计划
一、项目简介
项目名称：XX银行股份有限公司非公开发行境内优先股项目。
类型：上市公司非公开发行境内优先股。
完成时间：XX银行股份有限公司（以下简称“XX银行”、“上市公司”）非公开发行境内优先股首期X亿元于2014年12月3日簿记发行，于12月8日完成投资者缴款工作，并由XX会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于XX 银行股份有限公司非公开发行境内优先股募集资金实收情况验资报告》（X号）审验；12月19日，XX银行本次发行优先股在上海证券交易所完成挂牌。
二、持续督导项目组成员
项目负责人：X。
项目保荐代表人：X。
项目IBS：X。
持续督导执行人员名单：X。
三、持续督导主要工作内容及安排
项目组将根据中国证券监督管理委员会、福建省证监局、上海证券交易所的要求安排持续督导工作。
重点包括：
1、审阅上市公司有关内控制度、信息披露文件及其他相关文件等，督导上市公司规范运作、信守承诺、严格履行信息披露义务；
2、开展现场检查，对上市公司每季度开展一次定期现场检查，重点关注上市公司治理和内部控制情况，信息披露情况，独立性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况，经营状况及财务状况等。
3、对上市公司有关人员就公司治理、信息披露及中国证监会和上海证券交易所其他相关法律法规等进行辅导、培训；
4、对募集资金的专户存储、募集资金使用情况进行督察；
5、建立持续督导工作底稿及保荐代表人工作日志；
6、中国证监会、上海证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
XX银行优先股项目组
20XX年12月23日。