IATF风险评估分析表
IATF16949：2016风险评估分析表
类别：■质量□环境■过程序风险和机遇来源（内部/风险和机遇来源内容号外部）风险和机遇评估分析表风险分析管理措施严重发生可探风险RPN程度概率测性级别实施时间责任部评价措施（开始 -完门/人有效性成）1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
2、市场风险：1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
高1经营计划MP01管理内部审核2MP021）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
8235233、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；风48对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司险进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规风险分析预防。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善高对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
30风相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《不合险格及纠正措施控制程序》总经理/2016.8.25有效综合部各部门2016.8.25有效持续改进3MP03过程1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
3.人员不具备改善的能力。
高1. 明确不合格的范围。
风2. .意识培训。
52220险3. 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效序风险和机遇来源（内部/风险和机遇来源内容号外部）严重发生可探风险RPN程度概率测性级别门/人有效性成）组织环境MP044及相关方管理过程应对风险MP055和机遇过程6MP06领导作用7MP07管理评审数据分析8MP08MP09质量管理9体系策划1.组织环境识别不齐全。
IATF16949：2016风险评估分析表
2016.8.25
有效
7
MP07
管理评审
1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：1.《文件控制程序》2.《记录控制程序》
综合部/生技部
2016.8.25
有效
18
SP02
人力资源控制
1.人员不足。
2.能力不足
3.沟通不畅
5
4
2
40
高风险
采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等
相关文件：《人力资源及培训控制程序》
综合部
2016.8.25
2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查
相关文件：1.《基础设施和过程环境控制程序》2.设备年检计划
生技部
2016.8.25
有效
编制：审核：批准：
生技部
2016.8.25
有效
15
COP05
产品交付
1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3《不合格品控制程序》
最新IATF16949风险评估分析表
最新IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；风险分析预防。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇分析评价及应对措施分析表
2020年1月-2020年12月
有效
3
COP3
生产和服务提供过程
人员失误、能力不足导致生产过程失效；人员不落实执行控制
5
4
20
高风险
1、生产线一般作业人员必须严格进行培训后才能进行上岗作业
2、严格执行工人自检作业，品管的首中末检验监督
生产部
综合管理部
品技部
2020年1月-2020年12月
有效
没有落实监督，导致过程临时控制失效
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇分析评价及应对措施分析表
类别：□经营环境□质量 □环境 ■过程 更新日期：2020.01
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
应对措施
责任部门/人
实施时间
(开始－完成)
评价措施有效性
严重等级
发生频度
风险系数
风险级别
1
COP01
顾客报价、顾客要求/产品要求确定/订单及合同评审过程
3、设定设计与开发人员的多功能矩阵，实现人员多功能要求
1、品技部
2、综合管理部
3、综合管理部
2020年1月-2020年12月
有效
没有落实跟进项目，导致项目失败；没有和生产基地有效配合，导致项目失败
4
2
8
一般风险
1、落实实施项目过程的监视，设定《项目开发监视》表格进行项目的监视
2、形成《PPAP自我审查表》进行项目配合性自我审查
有效
物料脏污、数依据不同类别的物料分开摆放
2、每类物料必须设定存储条件，日常管理依据存储的条件进行管理。依据《运输、防护及仓储管理过程》进行
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
IATF16949风险评估分析表
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程
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编制：审核：批准：
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IATF16949风险评估分析表
IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程编制： 审核： 批准：出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
IATF16949风险和机遇评估评估表
执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。
机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。
风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。
3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。
制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。
2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。
营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。
2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。
3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。
4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。
购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。
机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。
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年IATF风险评估分析表————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2018年IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 MP01经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经总经理/综合2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力部序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化理，聘请专专业律师，进行合规风险分析防。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别规风险；2 MP02内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别3 MP03持续改进过程1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
3.人员不具备改5 2 22高风险1.明确不合格的范围。
2..意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：《不合格及纠正措施控制程各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别善的能力。
序》4 MP04组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5 2 33高风险1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
总经理2016.8.25有效5 MP05应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
4 3 336高风险制订风险对策相关文件：《风险和机遇控制程序》各部门2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别3.措施没有得到有效的实施。
6 MP06领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺2.未能配置足够的资源。
4 1 312一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》总经理2016.8.25有效7 MP0管理评 1.输入项目不全。
6 2 3 3高 1.管理评审计划要反复确认，将总经2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施部门/人始-完成）有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别7 审 2.输出项目未能有效落实。
6 风险每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
理各部门8.25序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别相关文件：《管理评审控制程序》8 MP08数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5 2 33高风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》各部门2016.8.25有效9 MP09质量管理体系1.策划质量管理体系时，遗漏了要求。
5 2 33高风1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出总经理各2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别策划 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
险的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
部门1MP1信息交 1.交流的对象不 3 2 2 1一 1.建立有效的信息交流机制，以综合2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别0 0 流明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。
2 般风险确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
相关文件：《沟通和信息交流控制程序》部各部门8.251 1 COP01客户开发，合同1.对市场需要产品的发展趋势判断失4 1 312一般1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别评审过程误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
风险2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜相关文件：《产品和服务要求控制程序》1 2 COP02产品试制1.制作的样品未能迎合客户的需求。
4 2 324高风1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
质保部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2.产品试制周期长，跟不上市场变化。
险 2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关文件：《设计与开发控制程序》1 3 COP03生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 33高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
生技部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：《生产计划控制程序》1 4 COP04制造过程1.生产不能准时完成计划2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、7 2 328高风险1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划3..不良率前期策划4.标识管理要求相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标生技部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别混料。
识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》1 5 COP05产品交付1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
5 2 22高风险1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3《不合格生技部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别品控制程序》1 6 COP06顾客服务1.顾客投诉未能有效解决2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以8D报告格式存档2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：《顾客满意控制程序》综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 7 SP01文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。
2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
6 2 336高风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分相关文件：1.《文件控制程序》 2.《记录控制程序》综合部/生技部2016.8.25有效1SP0人力资 1.人员不足。
5 4 2 4高采取的适当措施可包括对在职人员进综合2016.有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别8 2 源控制 2.能力不足3.沟通不畅0 风险行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等相关文件：《人力资源及培训控制程序》部8.251 9 SP03设备管理1.设备产能不足2.设备能力不足3.设备经常损坏，影响生产进度6 4 372高风险1.设备的保养及备件储备。