风险评估分析表
风险控制
过程外
部
内
部
相关
方
风险及机遇描述风险机遇后果
S严重
度
O频度
D探测
度
采取管理措施
1▲▲资金公司财务状况运行不畅，现金
流不充足,
资金欠缺，银行借款增加导致
成本上升
3216
1.严格按照合同及时回收客户货款
2.
引进战略投资者
新股东加入,现金
流解决
业务部持续
1.质量方针、
质量目标
2.经营计划控
制程序
有效
2▲▲市场现有客户17年1-9月份车厂销量
减少，
年度销售额下降3216
重点集中开发新客户，设计同系列，
销售同系列产品，从而降低开发工
数，减少投资。
迎合市场要求，新款产品,从而确保
当初计划的销售额
总经理持续年度财报有效
3▲▲竞争对手高端同行开发成本与销售单价
较高，同水平同行技术与管理
水平较低
可能会带来新客户的计划3216提升质量管理水平和研发能力.
已经同国内另外
两家大的主机厂
开始接触，有一
家已经进行新项
目开发
总经理持续年度财报有效
▲▲▲股东外部原材料价格上涨厉害，主
机厂每年降价目标，影响利润
影响企业的长期发展3216
内部提质增效，降低成本，开发优质
客户
已经进行效率管
理与提升
总经理持续年度财报有效
4▲▲经营计划
管理
和竞争对手相比的优劣势分析
失误
导致业务萎缩，订单下降2214
对竞争对手的调查分析应严谨细致，
加强公司内部的研发能力和技术积
累，随时保持在行业顶尖水准
制定年度经营计
划和中长期计
划，并依计划进
行分析
总经理持续
经营计划控制
程序
有效
5▲▲▲应急响应公共设施中断、人员受伤、火
灾等事故发生而影响
影响设计产能进度，延误交
期；客户不满意
工作人员人身及财产安全
3216
参照《应急计划管理办法》执行，使
事故减至最低，以满足客户之需求
每年开展应急演
练
生产部持续
应急计划管理
办法
有效
6▲▲应对风险
和机遇过
程
风险识别不齐全
风险没有制订相应的措施
措施没有得到有效的实施
风险转变成为现实，给公司带
来损失
3216
建立风险和机遇管理控制程序，识别
风险和机遇，针对高风险制定管理措
施，并定期验证有效性
暂未发生重大风
险事件
质量部持续
风险与机遇管
理控制程序
有效
7MP03 监视、
测量、分析
、评价
▲▲
监视与评
价
内部监视目标与方法不足绩效监视不全面3216
聘请外部咨询机构协助体系推行，针
对目标设定及监视，测量，分析与评
价方法的学习
目标已经设立，
统计格式已经OK
质量部持续
数据分析应用
控制程序
有效
8未按计划定期审核无法保证公司在长时间经营中
符合规范要求，也不能保证偏
差及时修正
2316
严格执行内审制度，在体系、重大客
户投诉等情况发生时及时进行内部审
核
内部审核控制程
序
质量部持续
内部审核控制
程序
过程审核控制
程序
产品审核控制
程序
有效
实施
有效
性
序号
风
险
主导部门支持性文件
MP02 风险与
机遇管理
MP01 企业战
略策划管理
风险及机遇识别与评价风险分析
所处环境
机
遇
类别
实施时
间
初始
RPN
公司现状
风险控制
过程
外部
内部
相关方
风险及机遇描述
风险机遇后果
S严重度O频度D探测度
采取管理措施
实施
有效
性
序号
风险主导部门
支持性文件风险及机遇识别与评价
风险分析
所处环境机遇
类别
实施时
间
初始
RPN
公司现状
风险控制
过程
外部
内部
相关方
风险及机遇描述
风险机遇后果
S严重度O频度D探测度
采取管理措施
实施
有效
性
序号
风险主导部门
支持性文件风险及机遇识别与评价
风险分析
所处环境机遇
类别
实施时
间
初始
RPN
公司现状
护与交付
风险控制
过程外
部
内
部
相关
方
风险及机遇描述风险机遇后果
S严重
度
O频度
D探测
度
采取管理措施
实施
有效
性
序号
风
险
主导部门支持性文件
风险及机遇识别与评价风险分析
所处环境
机
遇
类别
实施时
间
初始
RPN
公司现状
COP05产品防
风险控制
过程
外部
内部
相关方
风险及机遇描述
风险机遇后果
S严重度O频度D探测度
采取管理措施
实施
有效
性
序号
风险主导部门
支持性文件风险及机遇识别与评价
风险分析
所处环境机遇
类别
实施时
间
初始
RPN
公司现状