第7章国际工程索赔管理[1]
浅谈国际工程实施过程中的索赔管理
浅谈国际工程实施过程中的索赔管理【摘要】本文论论证了在国际工程实施过程中，承包商需要获得成功的索赔必须重视索赔管理，做好索赔管理的基础是熟悉并运用FIDIC条款。
【关键词】国际工程；索赔管理随着中国成为世界第二大经济体，中国经济对世界经济的影响力也越来越明显，近二十年中国企业走出去参与了国际工程建设，从办公楼建设到居民住宅建设到交通、电力、水利、电信、石油、高铁等建设，从劳动密集型领域发展高端领域建设。
国际承包商250强企业大部分均来自市场经济发达的西方发达国家，这些企业习惯并善于运用合同管理项目，利用合同解决经济纠纷问题，索赔成为解决合同风险问题的必然路径。
在国际工程建设过程中，无论是业主还是承包商，合同管理均处于工程建设管理的核心地位。
因此，索赔管理成为合同管理的重要组成部分。
一、索赔应注意的问题1、基础资料收集根据FIDIC合同条件索赔分为设计索赔、工程索赔、施工条件变化索赔、业主违约索赔、业主原因造成延误工期的索赔和拖期支付工程款索赔等。
索赔的原因更是多种多样，最多的是工程变化如：工程量的增减、技术标准改变、改变施工顺序等，还有施工条件变化，业主违约，工程暂停或终止，加快工程进度，工期延长，拖延支付工程款及各种额外的试验和检查，不可抗力的自然灾害以及特殊风险等等。
索赔会涉及到工程的方方面面，索赔金额也较大，因此，保存好相应的支撑性资料就显得非常重要。
索赔支撑性材料有两种。
一是施工期间的基础资料如：会议纪要、电子邮件、现场指令、FCR、日计划、工序检查表和验收报告、工程照片、施工日志、施工大事记、月进度报告和往来信函等；二是施工期间的重要财务资料。
2、索赔时机把握抓住时机是索赔工作突破的最有利的武器，友好协商是索赔工作获得批准的基础。
在与工程师、业主博弈过程中，承包商与业主、工程师的关系也是时松时紧，在与工程师关系紧张时，不宜提出索赔，在项目进展顺利，得到工程师信任和工程师关系良好时，发起索赔，更有利于推进索赔项目获得批准。
国际工程施工索赔管理
并 提 出 自 己 的 索赔 要 求
文
设 法得到合理 赔 偿
．
补偿 或工 期延 长等
、
是 承 包 商创 收 的
工
大 支柱 之
、
一
。
章根 据 国 际 工 程 施
、
工
索赔 管理 的 经 验
同 管理
从
引 起 索赔 的 原 因
索赔
作 的 组 织 管理
。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ形式
索赔 的 工 作 程 序
：
索赔 的 依 据
施
工
、
索赔 值 的 计 算 方 法 等 方 面 对 工 程 项
、
对 国家
．
能保证 海外 承 包事业 的健康
；
停工 等 期延误
。
如果 这 些 指令造 成 承包 商成本增加或工 或根 本就是错误 的指令
。
．
发展
，
增 加 国 家 的外 汇 收入
．
对企业
，
．
业 的合 同利 益
(费用 和 工 期 )
1
，
使 承 包 商得 到合理 的经 济补偿
同时
，
要 求索赔
工
．
程 师 未 能 在 规 定 的 时 间 内发 出 图 纸
则 应 业 主 受 益
制”方 面存在 的问题 ．并及 时向项 目经理 报告 ，探 讨可能 采取 的索赔事项 （ ）在 透彻 了解项 目全套 合 同文 件 的基础 上 ， ２ 编制 出索赔事 项参考 手册 该 手册 列 出具 体 的合 同
．
、
使承
费 用 的增 加
．
承 包 商就 可 提 出费用 和 工 期 方 面 的
国际工程施工索赔管理
国际工程施工索赔管理
国际工程施工索赔管理是由施工双方敲定的合同内容和索赔处理程序来进行维护和解决施工索赔问题所建立的管理系统。
首先，在施工合同中，需要明确定义施工索赔的程序，包括对索赔的审核、定纠的方法和解决索赔的期限。
此外，还应特别向施工双方明确规定索赔相关的责任、义务和责任截止时间。
然后，在施工过程中，双方可根据合同内容采取适当的措施，避免或减轻索赔事宜的发生。
在发生索赔事宜时，施工双方需就索赔进行合理的讨论和协商，尽可能达成满意的结果。
同时，双方可在约定的可行期限内，通过现场调查、信函交换等方式认定索赔，并相关成果维护下文字记录，保证施工索赔的准确性和合法性。
国际工程索赔第七章国际工程常见典型索赔问题
监理工程师用降雨量比较表
月份 7月
项目
降雨量（mm） 降雨天数（天）
观测值
20年平均值 1988年平均值
175
243
14.1
16.7
差额
超38.9% 多2.6天
8月
降雨量（mm） 181.2
254.5
朝40.5%
降雨天数（天） 12.8
排水降水费，适当延长工期；
2）由于古墓考古挖掘，要求业主赔付窝工费，并延长工期。
国际工程合同与合同管理
张水波博士讲稿
第 七章 国际工程常见典型索赔问题
第一节 现场条件变化引起的索赔 【案例7-2】现场条件变化引起的索赔 业主反索赔：1）地质资料是确实的，钻探是在5月中旬，属旱季季尾，
而承包商是在雨季中期进行，承包商应预先考虑到会有一较 高水位， 这种风险是可预见的，拒绝索赔。 2）合同条件中已写明承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环 境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下地质条 件，发掘出古墓，所发生的费用也应由承包商自己负责，拒绝索赔。
第 七章 国际工程常见典型索赔问题
第一节 现场条件变化引起的索赔 现场条件变化：承包商遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利
的自然条件或人为障碍，因而导致设计变更、工期延长和工程成本 大幅度增加。 FIDIC 施工 合同条件中称为“不可预见的外界条件” ， 美国土 木工程标准合同条件称为"不同的现场条件" 现场条件变化主要是指： （1）工程现场的地下条件 (即地质、地基、地下水及土壤条件)同招标 文件中的描述差别很大，或在招标文件中根本没有提到。 （2）水文气象方面原因造成的施工困难，如特大暴雨、洪水等不属于现 场条件变化的范畴。
第7章 国际工程风险和风险管理《国际工程承包》PPT课件
第二节 国际工程风险管理
第七章 国际工程风险和风险管理
应用层次分析法进行风险分析的过程共有八个步骤:
• 第一步,通过工作分解结构(WBS),按工作相似性质原则把整个项目分解 成可管理的工作包,然后对每一工作包作风险分析。
(4)保函风险。
第一节 国际工程风险
第七章 国际工程风险和风险管理
第一节 国际工程风险
二、国 际工程 风险的
分类
3.建设环境风险
建设环境的风险主要由自然、地理气候、人为因素、基本外部设施 等方面构成。
4.工程管理失误风险
如果承包商缺乏管理经验或本身的资金、技术力量不足,则也会带来 风险。这种风险常表现为:投标报价的失误,报价与标底相距甚远,这 就使承包工程缺乏良好的条件和基础,从而造成风险;有的承包商超 越自己的技术能力和资金状况,承揽特别大的工程;有些业主或分包 商对招标文件中一些模棱两可的条款没有及时澄清,进而招致风险。
第一节 国际工程风险
第七章 国际工程风险和风险管理
第一节 国际工程风险
二、国 际工程 风险的
分类
(一)从风险的来源性质进行分类
国际工程风险从风险的来源性质进行分类,大体可以划分为政治风险、 经济风险、建设环境风险、工程管理失误风险等。
1.政治风险
政治风险通常表现为政治形势的变化带来的风险,它包括工程项目所在 国的政局是否稳定,会不会经常发生政权的更迭;有没有发生战争、动乱、 内战的可能;周边国家政局是否稳定;政策上的稳定性和连续性如何,有没 有没收外资、拒付债务的可能;工程项目所在国有没有发生大规模政治 运动的可能;当地政府的办事效率如何,政府官员廉洁与否,当地工会组织 对外国公司的态度,是否常用罢工手段向雇主提出各种要求等。
试论国际工程索赔
试论国际工程索赔摘要国际工程承包的买践证明，索赔是决定国际工程承包企业经济效益的重要环节，也是衡量国际工程承包企业经营管理水平高低的一个重要标志。
本文试通过对国际工程索赔概念、程序和索赔关键点的说明，使同行更加重视对国际工程索赔的管理和学习。
关键词国际工程；索赔中图分类号d920.0 文献标识码a 文章编号1001-828x(201 1)03-0169-01国际工程承包的实践证明，索赔是决定国际工程承包企业经济效益的重要环节，也是衡量国际工程承包企业经营管理水平高低的一个重要标志。
本文试通过对国际工程索赔概念、程序和索赔关键点的说明，使同行更加重视对国际工程索赔的管理和学习。
一、概念索赔是由于非承包商的原因，导致合同不能正常履行，从而给承包商带来了额外的费用和工期延误，承包商有权对这部分工期延误和费用损失申请补偿。
二、一般程序在合同实施阶段中的每一个索赔事项，都应按照国际工程索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定来进行，一般按照如下五个步骤1 提出索赔要求按照fidic合同条件的规定，承包商应在索赔事件发生后的28天内，向监理发出正式书面索赔通知书，并抄送业主，否则，将遭到业主和理的拒绝。
2 报送索赔资料在正式提出索赔通知书后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28天以内正式报出。
如果索赔事项的影响还在发展，则每隔28天向监理报送1次补充资料，说明事态发展情况。
最后，当索赔事项影响结束后，在28天内报送此项索赔的最终报告，附上最终清单和全部证据，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求监理和业主审定。
3 会议协商解决第一次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。
如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过一次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。
4 邀请中间人调解当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。
2021年咨询工程师继续教育讲义-国际工程索赔管理
国际工程索赔管理一、国际工程索赔管理常用依据性文件1.国际工程合同FIDIC合同条件英国NEC合同美国AIA 合同……2.协会的指导文件英国建筑法学会工期延误与干扰分析准则美国造价工程师协会关于延误的指导文件……3.所在国的规定各国规定各有差异。
4.业界权威著作ANDREW BURR的《建筑合同延误与中断》WILEY—BLACKWELL的《建筑合同索赔》注意：（1）虽然FIDIC最新版为2017版，但在国际工程中，目前大量应用的版本仍为1999版，2017版本的应用尚需一段时间。
（2）FIDIC施工合同条件1999版明确的索赔条款：业主的索赔（条款：2.5）承包商的索赔（条款：20.1）索赔、争端和仲裁（条款：20）（3）明示工期索赔条款如下：延误的图纸或指示（条款：1.9）进入现场的权力（条款：2.1）工程师的指示（条款：3.3）合作（条款：4.6）放线（条款：4.7）不可预见的外部条件（条款：4.12）化石（条款：4.24）检验（条款：7.4）进度计划（条款：8.3）竣工时间的延长（条款：8.4）由公共当局引起的延误（条款：8.5）暂停引起的后果（条款：8.9）持续的暂停（条款：8.11）延误的检验（条款：9.2）对竣工检验的干扰（条款：10.3）有权变更（条款：13.1）法规变化引起的调整（条款：13.7）承包商有权暂停工作（条款：16.1）业主风险的后果（条款：17.4）不可抗力引起的后果（条款：19.4）（4）隐含工期索赔条款如下：通讯联络（条款：1.3）文件的优先次序（条款：1.5）文件的保管和提供（条款：1.8）遵守法律（条款：1.13）工程师的委托（条款：3.2）现场数据（条款：4.10）业主设备和免费提供的材料（条款：4.20）对指定的反对（条款：5.2）检查（条款：7.3）工程开工（条款：8.1）复工（条款：8.12）英国建筑法学会（The Society of Construction Law）成立于1983年，会员均为个人会员（收费制），不设企业会员，可注册海外e会员。
国际工程承包的索赔管理
自身利益的一种方式。因此如何做好索赔工作 ， 已经引起 了承 件保护 自身权益， 并在需要时， 以合同文件为依据提出索赔。 包商的高度重视。 承包商在进行索赔时应该注意一下几个问题 ：
再 次 ，索 赔可 以促 进 承 包 商 搞 好 质 量 和 进 度 管 理 。承 包 索 赔 双方 的利 益 不 一 致 ，在 解 决 索 赔 的过 程 中 常常 会 产 生许
商准备或进行索赔 时， 也许 业主也在搞反索赔 ， 他们往往 以质 多争执 ， 如果承包 商不满意工程师对 索赔 的处理决定， 通常可
３ ． １ 做好建设工程项 目， 是 索赔成 功的前提
承包商认真地按照合同要求实施 工程 ，并努力把工程项 目建 设好 ， 使业主和工程师满意 。多次的实践经验 证明， 如果
发生之 后 的 ２ ８ 天 之 内， 将其 索赔 意 向通知 工程师 。如果承 包商
建设过程同国内基本建设工程 的实施过程大 同小异，但由于
它是一种跨国的经济活动 ， 是涉及到多学科的一项 系统工程 ，
的合 同管 理 。 ｌ国际 工程 合 同 的概 念 国际 工程 承 包 合 同是 业 主 与 承 包 人 之 间在 招 标 或 谈 判 成 功后 签 订 的 ，用 以确 定双 方 权 利 义 务关 系 的协 议 。发 包 人和
国 际工程承包 的索赔 管理
徐
摘 要
涛
王 红娜
７ １ ０ ０ ６ １ ）
（ 长安 大学建 筑工程 学 院 陕西 ・ 西安
索赔 管 理 是 国际 工 程 项 目管 理 的核 心 内容 。 本 文 结合 我 国承 包 公 司走 向 国际 市 场 的 情况 ， 有 针 对性 地 分析 合 同管 理 索赔 管 理 文献 标 识 码 ： Ａ
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前田公司
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2 美元软货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国 公司标后联营
意大利英波 提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备， 吉洛公司 免费全部赠送中方， 同时免 费培训中方技
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第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革引水系统工程施工招标（三）
•经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世
• 影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社 主的违约索赔
索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面 引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多 轮胎的补偿。
索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合 三级标准现场公路
最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿 条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。
•
合同文件（合同协议书备忘录）
•
来往信函（变更指令、加速施工指令、工程单价变更通知
• 会议记录（标前会议纪要、协调会议纪要、进度变更、技术讨论
• 施工现场记录（施工日志、施工检查记录、设备使用记录、验
• 工程财务记录（进度款支付申请表、工资单、采购单、付款收
单证）
•
现场气象记录（日降水量、风力、气温、水位、流量、
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第7章国际工程索•赔各管家理[1公] 司投标价
•鲁布革引水系统工程施工招标（二）
•1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家 •招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会 •为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表
大成公司 如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的 新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
•
双向！！
•业主方 •
•承包商
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
2 国际工程索赔的意义 • ■维护应得权利，增加项目收益 • 提高经营管理水平
•
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类
• ■ 分类依据：
• （1）索赔的目的
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•20世纪80年代中 次实行国际竞争性 南鲁布革水电站工 型土建工程对外开 和建设管理体制改 这是我国面对的第 施工国际承包合同 也首次认识到了工 第7章国际工程理索赔的管理重[1] 要性和复杂
•鲁布革引水系统工程施工招标
•鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技 •公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至 •历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开 •投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中 •联邦德国公司是废标： •大成公司中标
3 工程拖期索赔
• ■ 工程拖期索赔是指承包商为了完成合同规定 程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而 拖期的责任不在承包商方面。
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第7章国际工程索赔管理[1]
期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
•
合同风险的重新分配
•
•
合同管理的一个组成部分！
•
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
• 一般的不利水文气象条件——承包商风险 • 特殊反常的水文气象条件——业主风险
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
2 工程范围变更索赔 • ■ 范围变更索赔：业主和工程师指令承包商完成
工作，承包商认为该项工作已超出原合同的工作 或超出他投标时估计的施工条件，因此要求其新 支。
• 从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞 激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的 象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上 逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保 济利益的惟一的、最基本的管理行为。
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第7章国际工程索赔管理[1]
索赔在中国的发展
•
（2）索赔发生的原因
•
（3）索赔的合同依据
•
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类之一——索赔目的分类
• ■ （1）经济索赔
•
（2）工期索赔
•
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
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3 国际工程索赔的分类之二——索赔发生的原因
•中 标
•见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成 •谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有
结 •以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务
果 •忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行
•对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式
•大成公司发出了中标通知书。招标至此结束
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第7章国际工程索赔管理[1]
5“人情扭结”
6．索赔意识薄 索赔管理的重
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有足够的认识 第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站
•——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目
•鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电 容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个 纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于 恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建 革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5
•索赔过程缓慢， 业主顾虑重重， 时间一拖再拖， 金额一压再压。
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第7章国际工程索赔管理[1]
国内外对该项目索赔事件的反映
•认识上的鲜明对比
• 国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说： 款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价， 赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是： 老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…
•
市场信息资料（物价指数报导、外汇兑换率行情、工人
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
5 国际工程索赔的组织管理模式
• ■ 一次性
•
复杂性
•
专业性
•矩阵式组织 管理模式
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第二部分 国际工程常见的索赔
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法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内 3．索赔专门人
的业主、监理单位和承包商所认识和重视， 如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以
4．索赔经验及
及许多公路桥梁和发电站工程。
例贫乏
经历了近30年的发展，工程索赔管理 工作已取得了长足发展，获得了较为显著 的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不 断递增的趋势。
第7章国际工程索赔管理
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2020/11/26
第7章国际工程索赔管理[1]
•第7章 国际工程索赔管理
•第一部分 国际工程索赔概述 •第二部分 国际工程常见的索赔问题 •第三部分 工程索赔定量分析模型 •第四部分 国际工程索赔的工作程序 •第五部分 业主向承包商的索赔
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第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔
➢ 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条 程师指令增加等7大类别。
➢ 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔 工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2
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第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表
• 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行 工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一 布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。
• “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯 了新的意识
—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制
—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管
•第一部分 国际工程索赔概述
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第7章国际工程索赔管理[1]
• 索赔的起源
索赔在西方的发展
• 第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建 1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通 合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵 《土木工程施工合同条件》的初版，在国际工程界简称为 同条件。
PPT文档演模板பைடு நூலகம்
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
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2 工程范围变更索赔
• ■ 新增工程的类型：
•
附加合同
•
额外合同
• ■ 处理方式不同P260：
•
是否重新发出工程变更指令
•
是否重新议定单价
•
采取什么结算支付方式
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
• 风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析 风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的 率及额度。
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第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
•
claim
•
在工程承包合同执行过程中，由于合同当
双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失
•■ • • • • • • •
（1）业主违约索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程师指令引起的索赔； （4）暂停工程索赔； （5）业主风险索赔； （6）不利自然条件和客观障碍引起的索赔； （7）合同缺陷索赔； （8）其他原因引起的索赔。