外部性的例子
第五章-外部性-公共物品与政府
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❖ 思考： ❖ 1.什么是外部性？举例说明生产和消费的外
部性。 ❖ 2.市场能解决经济活动中的外部性问题吗？
简述你的理由。
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❖ 1.外部性指生产或消费行为给他人带来非自 愿的成本或收益，却不用支付由此带来的成 本或不能从这些收益中得到补偿。
❖ 例如：教育部门给社会带来了高于它本身 收益的社会收益，产生外部收益；
O
最适量 市场量
)
Q
供给曲线上升，刚好使私 人边际成本等于社会边际成
本。
6
❖ 负的外部性（外部成本）也会发生在 消费者身上。
❖ 如吸烟有害他人健康、酒后闹事等
7
● 私人边际收益与社会边际收益 私人边际收益：指某一经济主体通过市场上的
经济活动所得到的利益。 社会边际收益：指某经济主体的私人利益加上
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§7-1 外部性
四、外部性的私人解决方法
● 私人解决方法的类型 ● 道德规范与社会约束 （如扔垃圾） ● 慈善行为（如非盈利公共环保组织、大学 的校友会） ● 私人市场（外部性内在化：eg：苹果种植 者和养蜂人）
讨论：市场能否解决经济活动中的外部性 问题？为什么？
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产权界定与科斯定理
在许多情况下，外部性导致资源配置失 当，大多由于产权不明确造成的。
竞争性？
是
否
私人物品
自然垄断
是 雪糕 衣服
消防 有线电视
排他性？ 拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
共有资源
公共物品
否 海洋中的鱼 环境
国防 知识
拥挤的不收费道路 不拥挤的不收费道路
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§7-2 公共物品
公共物品与政府
什么是外部性外部性的示例
什么是外部性外部性的示例外部性指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。
那么你对外部性了解多少呢?以下是由店铺整理关于什么是外部性的内容，希望大家喜欢!外部性的简介经济外部性是经济主体(包括厂商或个人)的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
即社会成员(包括组织和个人)从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。
分为正外部性和负外部性。
正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。
外部性的示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
消费中的负外部性某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停地叫。
这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对此感到困扰。
可是他的邻居习惯于早睡，每天就会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠药。
在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性。
消费中的正外部性以最近的例子来说，某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处，即接触到病毒的传染源减少。
这也是一种正外部性。
外部性的研究方向二战以后，外部性理论主要沿着以下三条路径演进：(1)遵循庇古的研究思想，对众多的外部不经济问题进行了深入的探讨，这些问题包括交通拥挤问题、石油和捕鱼区相互依赖的生产者的共同联营问题以及日益受人关注的环境污染问题。
(2)针对外部性(尤其是外在不经济)问题，提出了众多的“内在化”途径。
除传统的政府干预方式外，1960年，科斯提出了明晰产权的思路。
5-1 外部性
外部性同学们大家好，今天这节课我们来学习第五章第一个知识点——外部性。
在学习外部性定义之前，先来看两个生活中的例子。
第一个例子，春天到了，你邻居庭院一片桃红柳绿花香四溢，你喜欢这片美景而不禁流连忘返驻足观赏。
很显然，你的福利提高了，从中得到享受，但是你向你的邻居付费了吗？通常，你并没有。
第二个例子，想象一下有一条河流，上游是一个炼油厂，它的排污水滚滚流向下游，而下游是一个渔场。
很显然，上游的排污会影响下游渔业生产，导致下游渔业生产产量急剧减少。
那么，上游的炼油厂会向下游的渔场支付赔偿金了吗？现实生活中很可能没有。
通过这两个例子，我们就可以知道，一个经济主体的福利，通常都会受到其他经济主体的影响，而受影响的一方很可能没有付费或接受赔偿。
这就是我们生活中常见的外部性。
那么外部性（Externality），可以定义为，只要某个经济主体的福利，直接受另一个经济主体的行为的影响，那么就存在外部性。
这里的经济主体可以是消费者，也可以是生产者，这里的福利，包括效用和利润，对于消费者来讲就是效用，对于生产者来讲就是利润。
在此定义中的影响，是直接影响，因为它没有通过价格传递。
比方说，下游的渔业产量如果仅仅受上游炼油厂油价的影响，那么就不存在外部性，否则存在外部性。
外部性具有的四种特性。
第一，外部性的分类。
无论是企业还是消费者都有可能产生外部性，可以把外部性分成生产中的外部性和消费中的外部性。
当上游的炼油厂给下游的渔业产量造成影响的时候，就是生产中的外部性；当你邻居的花园给你带来福利的时候，就是消费中的外部性。
一种行为很可能同时兼具生产中的外部性和消费重的外部性，比方说上游的炼油厂给河流造成污染，给下游的渔业产量造成影响，它产生了生产中的外部性，同时它对河流周边的游客的福利造成影响，就产生了消费中的外部性，也就是说，上游的炼油厂的排污行为，同时兼具生产中的外部性和消费中的外部性。
第二，外部性有正负之分。
上面的两个例子，邻居的花园给你的福利带来的一个正向的影响，称为正的外部性。
带你认识经济学中的“外部性”概念
带你认识经济学中的“外部性”概念经济学讲外部性有两种：一是负外部性。
如某人行为对他人产生了损害而却不予补偿，结果私人成本小于社会成本；另一是正外部性。
即某人从事经济活动对他人带来了收益而却不参与分享，于是私人收益小于社会收益。
出现这两种情况，经济学家大多认为市场会失灵。
庇古是较早关注外部性的学者之一。
他在1920年出版的《福利经济学》中举过一个例子。
从甲地到乙地，A、B两条公路皆可抵达。
其中A路窄而平坦，行驶快；B路宽而崎岖，行驶慢。
司机为节省时间都愿走A路。
可如此一来，A路经常拥堵。
庇古说，由于每个司机只考虑节约自己的时间而不考虑堵车增加别人的时间，导致私人成本与社会成本分离，于是市场失灵。
见到A路越堵越严重，有的司机迫不得已改走B路，这样最终会形成一个均衡点：即走A路与走B路耗费的时间相同。
庇古说，既然A、B两路最后耗费的时间相同，政府若一开始就对走A路的司机抽税，让部分司机主动走B路，这样走B路的司机没有损失，而走A路的司机则会受益，但由于走A路需要缴税，总体看私人成本与社会成本相等。
“公路”的例子今天尽人皆知。
而庇古用这个例子要表达的观点是：但凡存在外部性的地方，市场会失灵，而要弥补市场失灵，就要有政府干预。
可到1924年奈特写文章质疑庇古。
他问：假若政府不收税而让企业对A路拥有特许经营权，企业不也会收费么？奈特这里其实是说：公路不收费并非市场失灵，而是政府缺位所致。
奈特不愧是经济学大师。
如此一问，不仅推翻了庇古“外部性导致市场失灵”的观点，同时也引出了鼎鼎大名的“科斯定理”。
1960年，科斯发表《论社会成本问题》一文，专门研究了怎样将社会成本内化问题。
科斯说：“若交易成本为零，无论产权怎样界定皆不影响经济效率。
”反过来理解：“若交易成本大于零，政府则应根据交易成本高低界定产权，不然就会影响经济效率。
”科斯用下面的例子作了分析：假定某工厂向外排放废气，如果企业不承担污染环境的社会成本，企业就会肆无忌惮，长此周边居民必与工厂发生冲突，而要协调冲突就会产生交易费用。
外在性的例子
外部性（externality）的例子：外部成本（ external costs ）：
①工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪声。
②滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。
③汽车排放的废气、噪声、占领人行道的停车。
④交通事故的无辜受害者。
⑤麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。
⑥游客乱丢垃圾与不小心带来森林火灾。
⑦在公共场所吸烟或高声谈笑。
⑧新建高楼挡住附近较低建筑的光线。
外部效益：( external benefits )
①发起减少奢侈、推行礼貌等社会活动。
②自己注射疾病预防针，减少传染他人的机会。
③兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业
④整洁的住宅和美丽的庭院。
⑤教养子女谦恭有礼、爱国守法。
⑥办公大楼前设置的时钟。
⑦参加免费的学术演讲或音乐会。
⑧爱好音乐者欣赏声乐家的邻居在家排练。
财政学外部性案例分析
• 分析被选方案一。该方案认为没有必要制定法 律或制度对该外部性进行约束。这会激励人们 采用私人办法对外部性进行解决。 • A从施用有机肥中得到了利益，但有机肥给B 带来了负外部性的气味，影响了甲的正常经营。 那么，我们先来考虑什么结果对社会是有效的， 即要比较A从施用有机肥中得到的利益和B承 受气味带来的成本，如果利益超过成本，有效 的做法就是让A继续施用有机肥而B继续忍受 气味带来的损失，但如果成本超过利益，A就 应该放弃施用有机肥。
• 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治· 斯 蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿 尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师） 同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机 车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。 列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃 稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁 路公司也不能向农民收取赶鸟费。这时列车 却对稻谷产生了正外部性。
下面是有机化肥使用者与经营 者之间外部性关系的案例。用 以进一步说明外部性及其解决 方法。
• A用有机肥料种植农作物导致有机肥散 发出的气味影响了B学校的正常经营。该 气味属于一种施用有机肥料产生的负的 外部性。 • 方案A，即：不采用任何法律或制度进 行约束，而通过私人方法进行解决。 • 方案B，即：制定公共政策对该负的外部 性进行惩罚或禁止（前提是有人投诉并 经过检查人员的测评）。
• 外部性案例分析
• 1.当火车驶过农田的时候 • 2.有机化肥的使用
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英 格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。他 边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间 经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机 车)飞到麦穗上，给农民造成了损失， 但铁路公司并不用向农民赔偿。这时机 车对麦穗产生了负外部性。
外部性的例子
汽油市场
社会 成本
社会最优数 量是20加仑
S 任意Q＜20，增加
汽油的价值大于 社会成本
D 任意Q＞20，最后
一单位汽油的社
会成本大于它的
10 20 25 30 Q 社会价值 (加仑)
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到 自己行为的外部效应； 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖 者的成本=社会成本； 当市场参与者必须支付社会成本时，
供给曲线表示私人成 本：卖者直接承担的 成本
需求曲线表示私人价 值：对于买者的价值 （也就是他们的支付 意愿）
10 20 25 30 Q (加仑)
负的外部性
P
汽油市场
$5
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
4 外部成本
供给 (私人成本)
3
外部成本
=对旁观者负外部性影响
2
的价值
=$1/每加仑（烟雾、温室
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均 衡量等于社会最优量）
正的外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会
价值包括：
➢私人价值：对于买者的直接价值 ➢外部利益：正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： ➢低于社会最优数量，增加一单位物品的社会
价值大于它的成本；
现实世界中可交易的污染许可证
美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行交 易 在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年 开始可以进行交易 欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡恩 分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室气 体的排放。
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入 的增加。
外部性与市场失灵案例(精选5篇)
外部性与市场失灵案例（精选5篇）零、导言外部性（externality）是经济理论的一个分支，它指的是当某一行为或交易发生时，没有参与者会被有意或者无意地影响。
研究者和决策者把重点放在外部性如何影响市场失灵（market failure）上，以它为指导，提出合理的建议来改善经济体系，使整个市场更接近其最佳状态。
本文将就外部性及它与市场失灵的关系，从最近此类案例出发，进行深入分析和总结，希望能够更加深入地了解这一概念。
一、家庭日常引发的外部性案例：家庭日常引发的外部性2018年1月，弗雷德里克（Frederick）家庭把其家庭住宅改造成三居室，但改造全过程却引起周边居民的声讨，指控家庭施工过程晚上凌晨发出工地噪音，明显影响到邻居的正常休息。
这起事件表明，采取私人行动有时会产生称为外部性的副作用，而外部性会影响市场效率，使市场失灵。
解析：家庭日常引发的外部性案例表明，家庭私人行动产生的副作用可能会影响市场效率，导致市场失灵。
换言之，外部性会破坏市场的有效运作，使得其达不到本来该取得的最佳状态。
在这个案例中，家庭改造过程中的噪音引发的问题成为一个外部性，这种外部性显著地影响了周边社区的环境质量，而这正是导致了市场失灵的根源。
二、总投入因素限制的外部性案例：总投入因素限制的外部性2017年12月，武汉某公司尝试投资一种新型科技，但由于总投入因素在当地尚未到达甚至极限情况下就已经被耗损殆尽，导致该公司投资被拒绝。
经过对此案例的调查发现，这是由于外部性引发的限制因素造成的，不恰当的外部性干扰导致市场效率降低，从而导致了市场失灵。
解析：总投入因素限制的外部性案例表明，外部性会影响市场的使用资源，从而导致市场的失灵。
即使是特定地区，在总投入因素不足导致资源耗竭的情况下，可能也无法支持技术和资金投入新的项目。
这种情况就是技术革新和资本投资体系遭受到外部性所造成的恶劣影响。
而这种不公平的市场状态也属于市场失灵，这表明外部性是影响市场失灵发生的一个重要因素。
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什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
私人解决方法并不总是有效？
-
介
绍
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效 率的，并最大化了总剩余
一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补 偿的影响
外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于
对旁观者福利的影响是有利的还是不利的。
-
介绍 由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外
部成本或收益，因此市场结果没有效率。
经济学十大原理之一：
政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效
理想的矫正税=外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
-
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入 的增加。
矫正性税收与补贴 ➢使私人激励与社会的利益结合在一起 ➢使私人决策者做决策时考虑到他们行为的
D 任意Q＞20，最后
一单位汽油的社
会成本大于它的
10 20 25 30 Q 社会价值 (加仑)
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到
自己行为的外部效应；
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使
卖者的成本=社会成本；
当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均 衡量等于社会最优量）
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来解决问题的激励。 例如：
✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
-
矫正性税收与补贴
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性
引起的社会成本的税收；
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采
用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的；
成本低的企业。
-
矫正性税收与可交易的污染许可证
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也
是污染价格的减函数：
➢矫正税（确定了污染价格）税收增加了污染的
价格，因此也减少了企业污染需求的数量；
➢可交易的污染许可证制度（确定了污染数量）
限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果。
当政策制定者不知道需求曲线的位置时，许可
外部利益与外部成本
➢使经济向一个资源配置更有效率的方向移
动
-
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最
多的污染
污染税是有效率的： ➢减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收
负担；
➢减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，
证制度能更好的达到减少污染的目标，而矫正税 可能无法实现此目标（P212）。
-
现实世界中可交易的污染许可证 美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行
$50
外部利益
= $10/每支疫苗
40
▪ 画出社会价值曲
30
S线
▪ 找出社会最优数
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ20
量Q
10
▪ 应该用什么政策
D 来使外部性内在
0
Q 化？
0 10 20 30
-
P 流感疫苗市场 $50 40 30 20 10
正的外部性
社会最优数量Q =25支 为使外部性内在化，需要 补贴= $10/每支疫苗
社会价值 =私人价值+$10外部利益
10 20 25 30 Q (加仑)
P $5 4 3 2 1 0
0
-
负的外部性
汽油市场
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 =对旁观者负外部性影响
的价值
=$1/每加仑（烟雾、温室 气体等造成的损害的价 值）
10 20 30 Q (加仑)
P $5 4 3 2 1 0
0
-
负的外部性
汽油市场
市场均衡数量
社会 (Q = 25) 成本 大于社会均衡数 S 量(Q = 20)
一种解决方法： 对卖者征税$1/每加
D 仑，使供给曲线向
上移动$1
10 20 25 30 Q (加仑)
P $5 4 3 2 1 0
0
-
负的外部性
汽油市场
社会 成本
社会最优数 量是20加仑
S 任意Q＜20，增加
汽油的价值大于 社会成本
0
Q
0 10 20 25 30
-
总结：外部性的影响 如果存在负外部性 ➢市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 ➢市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” ➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
-
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
率。
-
外部性的例子： 汽车废气有负外部性 修复历史建筑物具有正外部性 狂吠的狗引起负外部性 新技术研究带来正外部性
-
P $5
4
3 $2.5
2
1
0 0
-
外部性和市场无效率
汽油市场
福利经济学：回顾
市场均衡结果最大化 了消费者剩余+生产 者剩余
供给曲线表示私人成 本：卖者直接承担的 成本
需求曲线表示私人价 值：对于买者的价值 （也就是他们的支付 意愿）
-
正的外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会
价值包括：
➢私人价值：对于买者的直接价值 ➢外部利益：正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： ➢低于社会最优数量，增加一单位物品的社会
价值大于它的成本；
➢高于社会最优数量，最后一单位物品的成本
高于它的社会价值。
-
正的外部性
P 流感疫苗市场
这是没有效率的。
-
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
矫正性税收对环境更有利： ➢矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，
只要减少污染的成本低于税收；
➢如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技
术的激励；
➢作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污
染的企业继续减排的激励。
-
矫正性税收的例子：汽油税 汽油税的目标在于消除三种负外部性：
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
车祸
一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
污染
燃烧矿物燃料会排放出温室气体
-
可交易的污染许可证 可交易的污染许可证制度能比管制以更低的
成本降低污染：
➢减少污染成本低的企业可以出售他们的污染
许可证
➢减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染