私募客户回访确认书

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私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书

私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书

私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
尊敬的客户:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定,自委托成功起24小时之内为投资冷静期。

投资冷静期后,我司将委派客服人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对您/贵单位进行投资回访,请留意我司客服人员的电话。

在此特别提醒您/贵单位:投资冷静期后我司对您/贵单位的投资回访确认是否成功将作为我司接受您/贵单位购买该私募投资基金的重要依据,若回访不成功,您/贵单位的购买委托将被处理成废单。

同时,在我司客服人员回访确认成功前,您/贵单位都可在交易时间内进行委托撤单,撤销您/贵单位的购买委托,届时我司将及时退还您/贵单位所撤销的认购款项。

您本笔委托最终成交价格将按照投资回访成功确认当日的净值为准。

根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定,投资冷静期内我司将不得就您/贵单位购买该私募投资基金事宜主动联系您/贵单位。

若您/贵单位对本笔委托交易有任何疑问,请您/贵单位主动联系我司理财顾问或致电我司xxxxxx客户服务中心。

特此告知!
请签名确认您/贵单位已知悉上述投资冷静期及投资回访程序安排。

基金投资者(自然人签字或机构盖章):
日期:。

基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期(适当性管理办法更新版)

基金销售回访问卷及确认书-24小时冷静期(适当性管理办法更新版)

回访问卷投资者:经过二十四小时的投资冷静期后,现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认:1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构?2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字?3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容?4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见?5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率?6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失?7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利?8、贵单位是否知悉纠纷解决安排?9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为:(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;(2)向贵单位就不确定事项提供确定性的判断,或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见;(3)向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品;(4)向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品;(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品;(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为?请贵单位针对上述问题进行回复确认,并出具回访确认书。

基金管理人:年月日回访确认书基金管理人:经过二十四小时的投资冷静期后,对本单位的投资行为进行再次确认。

1、本单位为购买XXXXX基金的机构;2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章;3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容;4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见,本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配;5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率;6、本单位知悉未来可能承担的投资损失;7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利;8、本单位知悉纠纷解决安排;9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为:(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;(2)向本单位就不确定事项提供确定性的判断,或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见;(3)向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品;(4)向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品;(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品;(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。

私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)

私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)

私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人:
根据中国证券投资基金业协会之规定,基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。

现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认,以确认相关投资事宜,具体包括以下内容:
1.您是否为投资者本人。

是【】;否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。


【】;否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。

是【】;
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。


【】;否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断,或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。

是【】;
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】;否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。

是【】;否【】。

私募基金回访话术

私募基金回访话术

私募基金回访话术
回访话术
一、您好,您是某某某先生(女士/公司/机构)吗?
二、先生(女士),您好,我是雷根基金某某某号客服人员,请问您
近期购买了我公司的某某某私募基金产品是吗
四、为确保信息安全,我们要先为您做个身份确认,您的身份证号/
营业执照前六位是某某某某某某,请问您的出生年月/营业执照后4位是
多少呢?
五、请问您是否收到了私募基金合同?私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书(具体文件
以具体产品合同为准)上的签字,是您亲笔签名/盖章的吗?
六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧?
七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的
合同条款,特别是“买者自负”原则及后果,都给您做了提示和说明?这
个您都理解了吧?
八、为了保障您的权益,请您仔细阅读产品条款。

在募集机构完成合
格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期,在此期间您对产品如有
疑义,有权解除基金合同,这您是否了解?
九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款
类金融机构,私募基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,
这个您知道吧?
十、为了维护您投资账户的日常运作,公司会收取一些费用,您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解?。

私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库

私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库
请问您是否确认?(投资者风险承受能力评级与产品的风险等级相匹配的情况) □是□否
(4)请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详 细信息及风险? □是□否
(5)请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率,基金合 同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率? □是□否
SIMU 合规手册 投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者 名称
购买产品 名称
Email
产品购买 时间
年月
电话
风险等级 回访方式
个人风险等级:R

可购买产品风险等级:
□电话回访 □邮件回访
□其他
日 回访时间
年月日
回访员:您好,我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】,请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】?
投资者:□是□否。
确认投资者身份后: 回访员:您好,XXX 先生/女士,【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的 投资者,根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理 办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的相关要求,需 要对您做一个简短的电话回访,将占用您 2 到 3 分钟的时间,请问您现在方 便吗? 投 资 者 回 投资者:□可以□不可以。 访内容记 录 (1)请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】,并本人在《基金 合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名? □是□否
(6)请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失,包括【本 金全部损失】? □是□否
(7)请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道? □是□否

基金回访确认书-投资人签署

基金回访确认书-投资人签署

*股权投资基金合伙企业(有限合伙)基金回访确认书投资人/机构:证件类型:证件号码:经过二十四小时的投资冷静期后,对本人/机构的投资行为进行再次确认。

1、本次回访的受访人是否为购买股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“基金”)基金的本人/机构。

是【】否【】2、投资人/机构在涉及本次投资的协议及其他文件上的签名或盖章是否为投资人/机构亲自实行的法律行为,是否是投资人/机构的真实意思表示。

是【】否【】3、投资人/机构是否已认真阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容且无任何异议。

是【】否【】4、投资人/机构是否对本次投资行为的各类风险(包括但不限于资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险)有明确的认识,并愿意为可能的风险承担责任。

是【】否【】5、投资人/机构是否已充分知悉基金所需承担的主要费用(包括但不限于管理费)、私募基金信息披露的内容、方式及频率(执行事务合伙人以半年度报告、年度报告的形式向全体合伙人披露其事务执行情况及合伙企业的经营和财务状况)及合伙协议中约定的法律法规所赋予的权利义务且无任何异议。

是【】否【】6、投资人/机构是否已了解*基金为进取型产品且充分知悉投资有风险,并愿意承担全部投资损失。

是【】否【】7、投资人/机构是否已充分知悉*基金投资冷静期为自签订基金合同之日起二十四小时,本次回访为投资冷静期届满后,且明确知悉在本回访确认成功前有权解除合伙协议。

是【】否【】8、投资人/机构是否已明确知悉对于合伙协议所产生的争议可通过协商或者调解解决,协商不成的可提交上海市浦东新区人民法院诉讼解决。

是【】否【】本投资人/机构对上述内容予以确认,并自愿接受由此产生的任何法律后果及风险。

确认人(个人签字/机构盖章):年月日。

私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)

私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)

投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人:
自您签署《XXXXX权投资合伙企业(有限合伙)合伙协议》(以下简称“合伙协议”)并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。

在此期间,我司为履行基金业协会之规定,在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。

现投资冷静期已满,我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认,以确认相关投资事宜,具体包括以下内容:
1.您确认投资基金。

是【】;否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》,并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。

是【】;否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。

是【】;
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。

是【】;否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率,充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。

是【】;否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。

是【】;否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。


【】;否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。

是【】;否【】
投资人(个人签字/机构盖章):
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。

现场回访和维护服务确认函范本

现场回访和维护服务确认函范本

关于现场回访和维护服务的确认函
**您好:
感谢贵司一直以来对于**的支持与信任。

为确保贵司系统能保持良好、稳定的运行状态。

我们定期为贵司提供现场回访和维护服务。

对贵司上次回访时间是YYYY-MM-DD。

一、请确认贵司此次现场服务的特别要求,以便我们做好准备工作:
二、维护期客户现场服务免费时间为*天,超过*天,按*元/天收费。

三、贵司负责为我方现场服务人员安排具有卫浴设施的住宿,提供工作餐,
报销往返车船机票费。

如有任何疑问或需帮助,请随时联系我们。

谢谢!
有限公司(盖章) 注:请盖章回传(传真号码),我们将在收到此确认函后安排人员。

谢谢配合!。

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私募基金管理人客户回访确认书
您好,这里是杭州致丰资产管理有限公司,我是,根据中国基金业协会关于《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定,现在需要就您认购/申购的我司发行的《杭州致丰1号私募证券投资基金》对您做一个简的回访。

回访内容为几个简单的问题,你只需要用是或者否回答即可。

1、您是否是先生/女士本人吗?
是□否□
2、您确认是按自己真实的意愿为自己购买了杭州致丰1号私募证券投资基金,并按照要求亲笔签名吗?
是□否□
3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容。

是□否□
4、私募证券投资基金主要投资于证券二级市场,属于高风险等级投资工具,您在投资于私募证券投资基金的同
时既有可能会获得较高的投资收益,也有可能面临较大本金亏损的风险,请问您是否确认您本人有投资于私募证券投资基金相符的风险识别能力和风险承担能力?
是□否□
5、请问您是否清楚的知道您作为投资者需要承担的主要费用和费率以及您作为投资者拥有的重要权利?
是□否□
6、请问您是否清楚的知道您认购的产品的信息披露内容、方式及频率?
是□否□
7、请问基金合同中关于投资者未来可能承担的投资损失的内容你是否都清楚并理解?
是□否□
8、本基金自您签署基金合同并打款后24小时为投资冷静期,期间您有权无条件单方面终止合同,请问您是否确认知悉投资冷静期的起算时间、及期间您作为投资者所享有的权利?
是□否□
9、您是否知悉基金合同中关于纠纷解决的安排?
是□否□
谢谢您的配合,感谢您选择杭州致丰资产管理有限公司。

投资者签字:
日期:
经办员签字:
日期:
募集机构(盖章)
日期:。

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