C15042融资融券担保证券风险管理(五套测试100分)
C15073融资融券业务 课后测验 满分100分(2016最新)
一、单项选择题1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户。
A. 一级B. 二级C. 三级D. 四级您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。
A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 在信托财产关系中，客户信用账户内所有资金和证券总体作为客户（）的担保物。
A. 融资融券债务B. 资产管理业务C. 投资咨询业务D. 约定回购业务您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有（）。
A. 信用账户资产情况B. 负债情况C. 交易记录D. 资金明细描述：客户疑问您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.05. 下列属于融资交易了结方式的有（）。
A. 卖券还款B. 卖券还券C. 直接还券D. 直接还款描述：交易规则您的答案：D,A题目分数：10此题得分：10.06. 对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按要求提供有关情况B. 在本公司从事证券交易不足半年C. 交易结算资金未纳入第三方存管D. 有重大违约记录描述：客户选择与授信您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
（）描述：保证金您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。
（）描述：保证金可用余额您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。
（）描述：授信额度您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。
c15043融资融券客户适当性与贷放风险管理--100分
一、单项选择题1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定，正确的是（）。
A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定，可由金融机构自行规定C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户的准入门槛做出硬性规定，可由证券公司自行规定D. 在我国，对从事证券交易时间不足18个月的客户，证券公司不得为其开立信用账户您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 下列关于台湾证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。
A. 委托人开立受托买卖账户满六个月后才能申请开立信用账户B. 证券商受理客户开立信用账户，应办理征信C. 委托人开立信用账户应满足最近一年内委托买卖成交10笔以上，累积成交金额达所申请融资额度50%D. 委托人开立信用账户，其最近一年之所得及各种财产合计应达到申请融资额度30%您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 与普通交易相比，融资融券交易风险较高，体现在（）等方面。
A. 具有杠杆效应，既放大收益，也放大损失B. 受期限因素影响，可能面临被平仓风险C. 融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩踏”现象D. 受股价波动因素影响，可能面临被平仓风险您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.04.您的答案：C,E,A,D,B题目分数：10此题得分：10.05. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司在建立客户选择与授信制度时应（）。
A. 制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B. 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率C. 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。
C15073课后测验+融资融券业务+课后测验答案100分
C15073 课后测验融资融券业务课后测验答案 100 分单选题（共3 题，每题 10 分） 1 . （）用于客户融资融券交易的资金结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户我的答案： D 2 . A 投资者拟以 8000 元的保证金融资买入深发展，市价 20 元，深发展融资保证金比例为 0.8.则 A 投资者理论上可以融资买入（）股。
A.1000 B.800 C.500 D.400 我的答案： C 3 . 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会 D.证监会派出机构我的答案： B 多选题（共 2 题，每题 10 分） 1 . 下列属于开展融资融券业务意义的是（）。
A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价B.缓解市场资金压力C.为券商带来新的利益增长点D.构建多层次证券市场基础我的答案： ABCD 2 . 下列属于融资交易了结方式的有（）。
A.卖券还款 B.卖券还券 C.直接还券D.直接还款我的答案： AD 判断题（共 5 题，每题 10 分） 1 . 客户维持担保比例低于 130%，客户仍可正常进行融资交易。
（）对错我的答案：错 2 . 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
（）对错我的答案：对 3 . 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（）对错我的答案：对 4 . 融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
（）对错我的答案：错 5 . 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。
（）对错我的答案：错。
融资融券客户业务知识测试及风险承受能力测评(个人客户适
融资融券客户业务知识测试及风险承受能力测评（个人客户适用）第一部分：客户基本信息客户姓名______________ _____ 普通资金账号_______ ________ 第二部分：融资融券业务知识测试（每题10分）1、根据监管部门和我公司的要求，申请融资融券交易，投资者应具备一定的投资年限，基本要求是：（ ）A. 开户并交易时间满1个月B. 开户并交易时间满个5个月C. 开户并交易时间满12个月D. 开户并交易时间满18个月E. 开户并交易时间满24个月2、与现有普通证券交易模式相比较，融资融券交易能扩大投资规模，具有一定的财务杠杆效应。
因此，投资者从事融资融券交易（ ）。
A. 可以放大投资收益B. 可以放大投资亏损C. 投资收益和亏损和普通交易一样D. 既可放大投资收益，又可放大投资亏损E. 保证不会亏损3、投资者用于一家证券交易所上市证券融资融券交易的信用证券账户只能有（ ）。
A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个E. 无数个4、投资者从事融资融券交易时，其融资融券期限不得超过（ ）个月。
A. 3B. 6C. 12D. 18E. 245、投资者信用证券账户只能融资买入（ ）。
A. 证券交易所上市的所有股票B. 沪深300指数股票C. 非ST、权证的所有证券D. 绩优蓝筹股E. 监管部门和证券公司公布的标的证券6、当投资者的维持担保比例低于（），且投资者在合同约定的期限内未能及时、足额的追加担保物，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓。
A、 100%B、 130%C、 150%D、 180%E、 300%7、投资者的维持担保比例低于规定要求，证券公司将根据合同约定通知投资者在不超过（ ）个交易日的期限内追加担保物，投资者未按期交足担保物，证券公司将采取强制平仓措施，处分投资者担保物。
A、 1B、 2C、 3D、 4E、 58、当投资者的维持担保比例超过（）时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，但提取后维持担保比例不得低于()。
《融资融券业务风险防控》100分答案
《融资融券业务风险防控》100分答案
单选题（共2题，每题20分）
1 . 为了加强融资融券业务风险管理，需要加强客户尽职调查，以下哪一点不属于重点关注要点（）。
A.客户身份、职业和年龄
B.客户征信报告
C.客户投资风格和盈利能力
D.客户兴趣爱好
我的答案： D
2 . 关于金融产品参加融资融券业务，在业务管理方面存在的风险，以下说法错误的是（）。
A.
金融产品本身无独立民事主体资格，投资人以认购份额为限承担有限责任如果是开放式基金，投资者可随时赎回，面临追保以及基金财产资不抵债时无法进行债
权追索风险
B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在无故意或重大过失的情况下，基金管理人对投资造成的损失不承担责任，容易造成委托代理人风险?
C.
追保和资不抵债后追索问题，与其一般法人等其他机构客户，基金产品无其他资产（如厂房、设备等不动产、动产）可供查封冻结
D.
金融产品具有独立民事主体资格
我的答案： D
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 融资融券业务风险防控措施包括以下哪些方面？
A.担保品管理
B.账户集中度管理
C.账户流动性管理
D.客户适当性管理
我的答案： ABCD
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 一般机构法人参与融资融券业务，不需要重点关注一般法人的偿债能力。
对错
我的答案：错
2 . 担保品信用风险管理的工具包括担保品主体信用评级及舆情监控。
对错
我的答案：对。
C15022 汽车贷款资产证券化(下)课后测试及随堂练习
试题一、单项选择题1. 汽车贷款资产证券化交易中常常会设置一个账户，一般由发起人在交易发行时存入资金，有时还会利用超额利差的现金流来逐渐增补，这种增信措施是（）。
A. 超额抵押B. 超额利差C. 储备账户D. 利息补充账户您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 下列关于超额抵押的表达式，正确的是（）。
A. 超额抵押（OC）= 基础资产面额 - 证券面额B. 最小超额抵押（Min OC）= 初始资产池数额（InitialPool Bal）*（Min OC）%C. 目标超额抵押（Target OC）= 当前资产池数额（CurrentPool Balance）*（Target OC）%D. 目标债券面值 = 当前资产池面值–目标超额抵押您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.03. 利息补充账户可以通过（）两种方式来设立。
A. 给资产池添加额外的汽车贷款资产，并用该笔资产的收入来补偿利息现金流的不足B. 把证券发行的一部分收入在发行时存入一个指定的利差补充账户里，在必要时提取出来为交易提供额外的“利息现金流”C. 归集交易的资产和负债双方的利息之差D. 外部担保您的答案：B,A此题得分：10.04. 加速清偿机制的触发点主要根据基础资产的表现，如（）。
A. 资产的违约率B. 资产的损失率C. 资产的提前偿付率D. 交易的超额利差水平您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 下列关于超额利差的表述中，正确的是（）。
A. 交易的资产和负债双方的利息之差，在支付完各类交易费用（如服务费、委托费等）之后的部分被称作超额利差B. 在满足了交易各方的偿付需求和弥补了资产池的当期违约损失之后，超额利差才可以释放给发行方C. 交易初期主要用于支付债券本金，使交易的超额抵押达到相应的水平D. 交易的中后期主要通过超额利差来弥补潜在的贷款本金损失您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 汽车贷款证券化交易中的信用增级措施主要包括（）。
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分一、单项选择题1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。
A.依法发行B.有明确的投资安排C.有明确的风险管控措施D.风险收益特征明显您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。
A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。
C15043融资融券客户适当性与贷放风险管理课后测验100分
C15043融资融券客户适当性与贷放风险管理课后测验100分一、单项选择题1. 下列关于日本证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。
A. 日本《金融商品交易法》从法律层面对投资者适当性制度作了统一的全面性规定，包括投资者分类、产品适当性以及证券公司和从业人员在适当性方面的职责等B. 证券公司不得对其公司的高级管理人员及员工开办信用交易C. 日本公民凡办妥信用交易账户开户手续并能够交纳保证金者，都可以进行信用交易D. 从法律层面对客户参与融资融券的准入门槛做出了硬性规定您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 下列关于我国证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。
A. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信B. 证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等情况C. 对从事证券交易时间不足半年的客户，证券公司不得为其开立信用账户D. 对最近30个交易日日均证券资产低于50万元的客户，证券公司不得为其开立信用账户您的答案：D题目分数：10二、多项选择题3. 下列有关课程中所介绍的证券公司融资融券客户适当性管理的措施，正确的是（）。
A. 证券公司根据客户提供的信息，对客户的风险承受能力进行评估B. 证券公司根据了解的业务信息，对业务风险等级进行评估C. 客户与产品或服务相匹配时，证券公司需与客户以电子或书面方式签署《适当性评估结果确认书》D. 客户与产品或服务不匹配时，证券公司不得主动向客户推介该业务您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 证券公司在办理融资融券客户征信时应了解客户的（）等情况。
A. 身份B. 财产与收入状况C. 证券投资经验D. 风险偏好E. 诚信合规记录您的答案：B,A,D,C,E题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司制定的投资者适当性制度应至少包括（）。
A. 了解客户的标准、程序和方法B. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法C. 评估适当性的标准、程序和方法D. 执行投资者适当性制度的保障措施您的答案：A,C,D,B此题得分：10.0三、判断题6. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。
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一、单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。
A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。
A. 净利润B. 净资产收益率C. 净利润增长率D. 主营业务收入增长您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（）等类别。
A. 范围管理B. 折算率管理C. 保证金比例管理D. 负债规模管理您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（）等类别。
A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 单一账户折算率您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（）等特点。
A. 统一领导，分工协同B. 层面分明，层次清晰C. 静态和动态结合D. 逆周期调整和杠杆调节您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（）。
A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 在确定融资融券担保股票的折算率时，可以依据股票的基本面、市场面，参考股票的评级情况。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0一、单项选择题1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（）。
A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批B. 对公司融资融券业务进行风险回顾C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（）。
A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注C. 账户负债规模越大，关注度越高D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（）等指标。
A. 市值规模B. 宏观流动性C. 波动性D. 股价涨幅您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（）等指标。
A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 持仓偏好您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（）。
A. 上市超过一定期限B. 非＊stC. 近一个季度股东人数不低于一定数量D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题E. 价格无明显的异常波动或市场操纵您的答案：D,A,E,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（）等因素。
A. 流动性B. 波动性C. 信用评级D. 利率水平您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 对于通过套现资金购买非标的证券的融资融券客户，需要密切监控股价波动。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主板、中小板、创业板股票分别制定不同的调整门槛，根据市场情况调节调整的门槛值。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0试卷总批注：一、单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。
A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。
A. 净利润B. 净资产收益率C. 净利润增长率D. 主营业务收入增长您的答案：C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（）等类别。
A. 范围管理B. 折算率管理C. 保证金比例管理D. 负债规模管理您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（）等类别。
A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 单一账户折算率您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（）等特点。
A. 统一领导，分工协同B. 层面分明，层次清晰C. 静态和动态结合D. 逆周期调整和杠杆调节您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（）等因素。
A. 流动性B. 波动性C. 信用评级D. 利率水平您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个券调整的依据，可针对主板、中小板、创业板股票分别制定不同的调整门槛，根据市场情况调节调整的门槛值。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。
A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。
A. 净利润B. 净资产收益率C. 净利润增长率D. 主营业务收入增长您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.03. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（）等类别。
A. 范围管理B. 折算率管理C. 保证金比例管理D. 负债规模管理您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.04. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（）等类别。
A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 单一账户折算率您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（）等特点。
A. 统一领导，分工协同B. 层面分明，层次清晰C. 静态和动态结合D. 逆周期调整和杠杆调节您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（）。
A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 在确定融资融券担保股票的折算率时，可以依据股票的基本面、市场面，参考股票的评级情况。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 在对融资融券担保股票进行评级时，可综合考虑上市公司基本情况、股票市场表现等因素。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。
A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准设定C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整和临时调整您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可参考（）等指标。