xx年度经营业绩考核检查记录表(法人治理模板)
业务检查情况记录表
业务检查情况记录表
日期：XXXX年XX月XX日
检查人员：XXX
检查对象：XX业务部门
一、检查目的
本次业务检查旨在评估XX业务部门的运营状况，查找潜在问题，并提出改进建议，以确保业务部门能够高效、合规地开展工作。
二、检查内容
1. 业务流程
2. 业务数据
3. 人员操作规范
4. 业务风险控制
5. 合规性
三、检查结果
1. 业务流程：业务部门已建立较为完善的业务流程，但在某些环节上仍存在优化空间。
2. 业务数据：数据记录基本完整，但部分数据存在异常，需进一步核实。
3. 人员操作规范：大部分员工能够按照操作规范进行工作，但仍有个别员工操作不规范。
4. 业务风险控制：风险控制体系基本健全，但在风险应对措施方面仍有待加强。
5. 合规性：业务部门在合规性方面表现良好，未发现违规操作。
四、改进建议
1. 对业务流程进行优化，提高工作效率。
2. 对异常数据进行深入调查，确保数据准确性。
3. 加强员工培训，提高操作规范意识。
4. 完善风险应对措施，提高风险控制能力。
五、总结
本次业务检查总体情况良好，但仍存在一些需要改进的地方。
建议业务部门认真对待本次检查结果，积极采取措施进行改进，以确保业务部门能够持续、稳定地发展。
公司年度绩效考核表
公司年度绩效考核表1. 员工基本信息。
姓名：
部门：
职位：
入职日期：
直接主管：
2. 绩效考核指标。
工作目标完成情况。
工作态度与团队合作。
专业知识与技能。
创新能力与问题解决能力。
出勤与请假情况。
3. 考核评分标准。
优秀，90-100分。
良好，80-89分。
合格，70-79分。
待改进，60-69分。
不合格，60分以下。
4. 绩效考核结果。
评定等级：
绩效得分：
主管评语：
5. 个人发展计划。
个人发展目标：
培训需求：
晋升计划：
其他备注：
6. 签字确认。
员工签字：
主管签字：
人力资源部门签字：
以上内容为公司年度绩效考核表，各部门人力资源行政专家请按照实际情况填写并保存档案备查。
古井集团公司经营业绩考核
古井集团公司经营业绩考核3古井集团公司经营业绩衡量体系现状分析3.1公司基本情况介绍3.1.1公司发展现状作为中国白酒行业最重要的核心企业之一，古井是大型的国有企业，经过几十年的快速发展，已经发展成为拥有员工7500多名，集酒业、商旅业、房地产业、类金融业等产业为一体，跨行业、跨地区的国家大型一档企业。
古井集团在九十年代创造了白酒业的辉煌，并于1997年上市，同时期，公司开始走多元化道路，以完全控股的方式建立了56个子公司，后来，由于市场竞争的激烈及公司战略方向不明确等问题，企业开始走下坡路，一度跌至谷底。
近几年，古井集团坚持“回归与振兴”的战略不动摇，坚持“营销与转型”的方针不懈怠，振奋精神，扎实苦干，克服了外部经济困难的不利条件，实现了主要经营指标的全面增长。
2010年，古井集团各项工作的主题是“高效运营与深度营销”，集团工作的指导思想是:围绕“精益管理”这一主题，更新观念，内外协调，快速行动，持续塑造历史悠久、文化厚重的企业品牌形象，全面提升公司经营效率，大幅度提升公司的盈利能力，不断提升股东价值。
3.1.2公司的组织结构以白酒主业的古井集团是成立‘。
事业部”这样的相对独立的部门，采取企业化运作，对下属所有子公司统一管理的组织结构。
在这种模式中，集团和下属公司均以资产为纽带建立法人治理结构。
集团总部作为决策中心、信息中心、融资中心行使管理职能，各下属子公司作为经营实体则是成本控制中心、服务中心和利润中心。
(l)根据公司事业部制管理模式，核心的管理内容从战略规划、财务管理(包括投融资管理)、人事管理以及经营协调管理四大方面进行细化。
(4)考核体系设计有效的考核和是管理体系良性运转的动力，古井集团对子公司的考核体系实行如下:a:考核部分包括总部对事业部的业绩考核，即对事业部负责人的考核，公司将事业部负责人的考核成绩等于事业部的业绩考核结果。
b:对于事业部业绩考核是考核计划指标的完成情况，再乘以各个指标的权重计算而来。
法人治理主体“1+3”权责表
法人治理主体“1+3”权责表为建立健全权责对等、运转协调、风险可控的决策执行监督机制，充分发挥党组织的领导作用、董事会的决策机构作用、经理层的执行机构作用、职代会的民主管理机构作用，完善决策机制，提高决策效率，在公司法人治理结构制度体系基础上，以制度体系中的《公司章程》（即“1”）及《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》（即“3”）（以下简称“1+3”文件）为核心，根据公司相关管理制度规定，制定《法人治理主体“1+3”权责表》（以下简称《“1+3”权责表》）。
一、编制原则（一）“权责统一性”原则《“1+3”权责表》强调权力与责任的统一。
权力与责任同时发生、不可分割，行使权力的同时必然承担相关责任，且责任不能转移。
（二）“决策权责唯一性”原则针对同一权责事项，相关权责主体均可按照管理制度和流程行使建议权、拟订权、审议权和决策权，但决策权的权力主体和责任主体具有唯一性。
（三）“循序渐进”原则《“1+3”权责表》是明确党组织、董事会、总办会和职代会权责，理顺各治理主体权责关系的基本依据。
《“1+3”权责表》是动态可变的，随着企业管理水平提升及实际情况变化进行滚动更新。
二、《“1+3”权责表》内容（一）权责框架围绕法人治理结构制度体系中公司《章程》、《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》等4个文件，以公司《章程》为核心，以《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》为主体，梳理构建4个文件中主要权责主体的关系。
（二）权责主体《“1+3”权责表》涉及的权责主体包括出资人、党委会、董事会、总经理办公会和职代会。
（三）权责事项根据公司《章程》、《党委会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》明确的各权责主体的职权及公司相关管理制度等确定权责事项。
权责事项分为人事权、财权和事权三个类别。
其中：人事权一般包括董、监事委派管理、人事任免、经营业绩考核与薪酬管理等事项；财权分为财务管理、投资管理、融资管理、财务预决算管理、大额资金使用等事项；事权一般包括战略管理、改革和改组事项管理、党的工作、制度建设等。
各子公司年度经营业绩考核责任书(商业类)
各子公司企业经营业绩责任书（2019年度）陵水城乡投资有限公司各子公司年度经营业绩目标责任书考核方（甲方）：负责人：职务：地址：受考核方（乙方）：下列负责人：姓名：现任职务：地址：为充分调动子公司管理人员积极性，确保公司下达给下属子公司年度经营目标的实现，甲方授权给为乙方第一责任人负责公司的经营管理。
按照责、权、利对等的原则，双方在协商一致的基础上签订 2019 年度经营目标责任书，以明确双方的责任、权利和义务。
本责任书一经签字即对甲乙双方具有法律约束力，甲乙双方应共同遵守。
一、责任考核时间：壹年，从公历2019年1月1日起至2019年12月31日止。
二、考核内容及指标（一）年度经营目标（二）任期业绩目标（三）加减分项（四）考核结果认定1、对子公司考核评满分为100分，考核结果分为A、B、C、D四个级别，综合得分90-100分的，为A线:76-89分的，为B级:61-75分的，为C级:60分以下的，为D级。
子公司在考核期间发生本行业特大安全事故的，考核结果直接定为D 级:考核期发生本行业内重大安全故或重大群体性事件造成恶劣影响的，每次降低一级，直至D级:发生员工集体（五人以上）上访的，自第二次起，降低一级核等级，直至D级。
出现上述情况被直接确定考核等次的，绩效考核得分不得超过相应等次的起点得分。
2、对子公司负责人任期业绩考核满分为100分，考核结果分为A、B、C、D四个级别，D级为不合格。
三、双方的权利和责任（一）甲方的权利和责任1．甲方有权对乙方的经营管理活动进行检查和监督，并提出改进意见。
2．甲方有权在乙方经营活动出现失控或重大失误而乙方又无有效解决办法时，提出修订或决定终止本责任书的执行。
3．甲方有权对乙方预报的目标值进行审核。
4．甲方应加强乙方所在企业国有资产监督管理工作，促进国有资产保值增值，防止国有资产流失。
5．甲方有权对乙方的经营业绩进行定期审计与考核。
6．甲方应指导和协调解决乙方所在企业改革与发展中的困难和问题。
经营绩效审计报告
XXX有限责任公司经营绩效审计报告（意见征求稿）根据XX会计师事务所有限责任公司与XX有限责任公司签订的业务约定书和经营业绩专项审计方案，XX会计师事务所有限责任公司派出以XX为组长XX、XX为组员的审计小组，从20XX年X月XX日起对XX有限责任公司开展了经营绩效审计工作，现将审计工作情况汇报如下（汇报顺序按经营绩效专项审计方案中的审计内容展开）。
一、基本情况XX有限责任公司成立于20XX年XX月XX日，经营项目电力工程调试、送变电监理、火力发电站监理、电力技术咨询服务等。
根据XX （集团）有限责任公司《关于印发〈XX （集团）有限责任公司理顺多经企业国有产权关系工作实施方案〉的通知》决策部署，以及《关于做好多经XX母公司与XX公司建立产权关系有关工作的通知》工作安排，于20XX 年X月XX日将XX有限责任公司100%股权无偿划入XX有限责任公司，双方建立产权关系。
20乂乂年乂乂有限责任公司取得了工程咨询单位乙级资信证书和高新技术企业证书。
二、审计范围根据XX会计师事务所有限责任公司与XX有限责任公司签订的业务约定书和经营业绩专项审计方案，项目组对 XX 气有限责任公司20XX年度的经营业绩进行专项审计（必要事项延伸到20乂乂年度），客观公正的评价XX有限责任公司经营业绩考核指标的完成情况，同时对XX有限责任公司在经营、财务、投资、法律、用工方面存在的风险，提出切实可行的改进意见。
三、审计依据《国有企业综合绩效评价实施细则》《国有企业综合绩效评价管理暂行办法》《XXX国资委监管企业财务决算审计工作规则》《XX国资委监管企业财务决算审计质量评价办法》《中央企业全面风险管理指引》《XX有限责任公司出资企业经营业绩考核办法（试行）》四、审计结果㈠.企业法人治理结构根据《XX有限责任公司董事会决议》，同意XX有限责任公司通过修正章程方式，将公司登记及章程记载的出资人变更为XX有限责任公司。
XX有限责任公司给审计组提供的章程，其中股东名称为XX （集团）有限责任公司，章程时间为201乂年乂月X日。
公司法人治理情况汇报
编号：临 2007－032
东方电气股份有限公司 公司治理专项活动整改报告
根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字（2007）28 号）和四川证监局对四川省上市公司开展治理专项活动的一 系列要求，4 月 17 日组织召开的“上市公司治理专项活动工作会议”的精神和要求， 为切实做好公司治理自查和有关整改工作，我公司成立以董事长为第一责任人的开展 公司治理专项活动的工作领导小组，同时制定专项活动的计划安排。按照计划安排， 结合公司实际情况，认真进行了自查和整改工作。现将公司治理专项活动的整改情况 报告如下：
二、 公司治理基本情况 我公司自 1994 年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国 有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范》、《关于提高上市公司质量的 意见》及上海证券交易所和香港联合交易所的法律法规的有关规定，公司不断致力于 法人治理结构的改善和建设，促使公司法人治理不断进步与完善，公司运作规范有效。 具体体现在： １、建立起了完善的组织结构体系。建立起了股东大会、董事会、监事会和经理层 相互制衡、各负其责的公司运作体系。股东大会是公司最高权利机构，以股东年会和 临时股东股东大会的形式审议批准公司重大事项；董事会是公司的最高决策机构，向 股东会负责，积极把握公司重要决策事项；监事会起监督作用，切实履行职责；经理 层职责清晰，按照董事会决策的目标与方委员会，设有战略发展委员会、资产管理委员会、审计与审核委员会、 薪酬委员会等，其成员全部由董事组成，其中审计与审核委员会中独立董事占多数。 各委员会发挥公司运作中各专项的作用，完善了董事会的决策运行机制。 ２、制定了一系列法人治理的规章制度和企业内部经营管理制度。根据公司规范 运作的要求，围绕法人治理，相继制定了一系列较全面的法人治理规章制度，并成册 为《法人治理手册》。其中包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会工作条例》、 《监事会工作条例》、《总经理工作条例》及各专业委员会的工作条例和相关的工作制 度等十余项规章。完善的制度，使得公司法人治理工作依法行事、有章可循，规范明 确。在企业经营管理中，公司建立健全了一套完整的管理制度与规范，内部控制体系
公司经营业绩考核办法 模板
公司经营业绩考核办法总则第一条为进一步提升公司的法人治理水平，建立长效激励和约束机制，制定本办法。
第二条本办法考核对象为公司的高管人员:总经理、副总经理、财务总监以及公司章程规定的其他高管人员第三条公司高管人员的经营业绩考核分为年度考核和任期考核，年度考核和任期考核以高管人员与公司签订的《经理层成员年度经营业绩责任书》《经理层成员任期经营业绩责任书》为主要考核依据，实行考核结果与奖惩相挂钩的考核制度。
第四条经营业绩考核遵循以下原则:（一）按照资产保值增值、企业效益持续增长、股东价值最大化和可持续发展要求，考核高管人员的经营业绩。
（二）建立健全科学合理、可追溯的资产经营责任制。
（三）按照科学发展观的要求，推动企业提高战略管理、加快转型升级、深化价值管理，不断提升企业核心竞争能力和发展质量，实现做强做优。
年度经营业绩考核第五条年度考核指标公司经理层成员年度考核以自然年度为考核期，根据与公司董事会签订的《经理层成员年度经营业绩责任书》进行考核。
年度考核指标包括共性指标(权重占50%)和个性指标(权重占50%)两部分。
1.共性指标。
与集团公司对公司负责人的年度综合考核结果挂钩。
2.个性指标。
由公司董事会根据经理层成员个人分管工作设计下达，包括关键绩效指标(经营成果)、分管工作等个性化指标，以及综合考核评价、特殊奖励事项和否决项。
3.计算公式为：公司经理层成员年度经营业绩考核结果=共性指标考核成绩×50%+个性指标考核成绩50%。
第六条特殊激励事项特殊激励事项为经理层成员个人考核部分的加分项，最高分值为100分，但不占个人考核部分权重。
实行一事一议，由董事会进行审定。
加分事项包括但不限于：在商业模式、投资拓展、资本运营、科技创新和品牌建设等方面对公司发展有较大贡献的，可申请加分奖励。
第七条否决项指标经理层成员个人在考核期内出现政治安全、意识形态安全、重大违规违纪、重大工作事故等情况，实行“一票否决”。
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三、按时上报监事会季度报告及各项监督整改报告。
四、其他，如：1.公司通过不断优化制度和管理流程（全年废止24项制度、修订10项制度、新增12项制度），坚持制度化管理，以制度管人管事，不断加强内部控制机制建设，持续完善公司内部治理。2.制定《“三重一大”事项决策实施细则》，明确了应提交董事会审议的事项，对于规范董事会的运作发挥了积极作用。
存在问题及建议
一、部分重大事项未经董事会决议，建议进一步加强重大事项决策制度执行，严格执行公司相关会议议事规则；个别董事会会议材料不齐全，缺漏会议材料、签字及会议记录不完整等等，建议加强董事会会议管理工作。
二、部分下属子公司各类重要会议资料管理欠规范。如XX公司董事会会议缺少会议通知、签到表、表决单或会议记录不完整；XX公司未按要求对会议资料进行存档管理，公司应加强对全资及参控股公司Байду номын сангаас事会、股东会会议资料档案管理，并完善对参控股子公司外派董事、监事及高管人员管理办法。
三、其他，如：继续整改监督检查发现的问题。针对自治区国资委监督报告及集团公司监事监督检查提出尚未整改完毕的问题，公司要继续加大问题整改力度，确保整改工作取得成效。
检查组人员签字：受检单位负责人：
备注：检查组必须在考核检查完毕后填写该记录表（一式三份），检查组和受检单位双方必须签字认可，并将签认后的一份记录表在考核检查结束后交各组联系人汇总。
附件4
XX公司
XX年年度经营业绩考核检查记录表（案例）
受检单位：XX
考核内容：法人治理年 月 日
经营业绩完成情况及工作亮点
一、XX年，XXX公司共计召开董事会议XX次，审议议案XX项，涉及公司机构调整、制度建设、人事任免、重大项目安排、大额资金使用、财务预决算、股权划转、对外捐赠等方面。董事会的会议通知、议案材料均按时提交，档案资料齐全，决策依据充分，公司生产经营运作较为规范。