第二讲 企业理论简介(高级管理学-同济大学,陈守明)
合集下载
第一讲西方管理思想演进(高级管理学-同济大学,陈守明)
4、组织行为理论
重点对领导行为进行了研究，提出了关于领导者 如何处理好对人的关心和对生产的关心的关系问题。
5、激励理论
其中主要有赫茨伯格的激励因素―保健因素理论
巴纳德的组织理论
巴纳德（1886—1961）1906—1909年在哈 佛大学学经济学，因缺少实验成绩未获学士学 位。 1909—1961年在美国电话电报公司 工作，从普通研究人员升至总经理。
泰罗理论的主要内容
(1) 科学管理的中心问题是提高劳动生产率； (2) 工作定额原理。（时间和动作研究）； (3) 能力与工作相适应；挑选“第一流的工人” (4) 标准化原理； (5) 刺激性工资报酬制度——差别计件工资制； (6) 计划与执行相分离； (7) 职能工长制。
科学管理的本质
科学管理与效率主义
追随者：效率传播主义
加尔布雷斯夫妇； 卡尔·巴恩； 埃莫森；效率12条原则 甘特；
2、“一般管理之父” 法约尔
法约尔（1841—1925），法国人。他跟泰勒的背景、 经历不同，泰勒是从“车床前的工人”开始而逐步向 上发展，理论适用于企业；法约尔在大部分时间里则 都担任管理人员，其中在总经理的位置上30年，他是 从“办公桌前的总经理”开始而向下发展，理论适用 于各种组织；
1918年77岁时退休； 1916年，他出版了自己的代表作——《工业管理与一
般管理》；
1929年，英文版在日内瓦国际管理学会出版； 1949年于美国出版。
企业的经营活动（管理的定义）
法约尔认为，经营并不等于管理，企业的经营 活动可以概括为六大类：
(1) 技术性活动——生产、制造、加工； (2) 商业性活动——购买、销售、交换； (3) 财务性活动——资金筹集和运用； (4) 安全性活动——设备和人员的保护； (5) 会计性活动——存货盘点、资产负债表制 作、成本核算、统计； (6) 管理性活动——计划、组织、指挥、协调、 控制。
重点对领导行为进行了研究，提出了关于领导者 如何处理好对人的关心和对生产的关心的关系问题。
5、激励理论
其中主要有赫茨伯格的激励因素―保健因素理论
巴纳德的组织理论
巴纳德（1886—1961）1906—1909年在哈 佛大学学经济学，因缺少实验成绩未获学士学 位。 1909—1961年在美国电话电报公司 工作，从普通研究人员升至总经理。
泰罗理论的主要内容
(1) 科学管理的中心问题是提高劳动生产率； (2) 工作定额原理。（时间和动作研究）； (3) 能力与工作相适应；挑选“第一流的工人” (4) 标准化原理； (5) 刺激性工资报酬制度——差别计件工资制； (6) 计划与执行相分离； (7) 职能工长制。
科学管理的本质
科学管理与效率主义
追随者：效率传播主义
加尔布雷斯夫妇； 卡尔·巴恩； 埃莫森；效率12条原则 甘特；
2、“一般管理之父” 法约尔
法约尔（1841—1925），法国人。他跟泰勒的背景、 经历不同，泰勒是从“车床前的工人”开始而逐步向 上发展，理论适用于企业；法约尔在大部分时间里则 都担任管理人员，其中在总经理的位置上30年，他是 从“办公桌前的总经理”开始而向下发展，理论适用 于各种组织；
1918年77岁时退休； 1916年，他出版了自己的代表作——《工业管理与一
般管理》；
1929年，英文版在日内瓦国际管理学会出版； 1949年于美国出版。
企业的经营活动（管理的定义）
法约尔认为，经营并不等于管理，企业的经营 活动可以概括为六大类：
(1) 技术性活动——生产、制造、加工； (2) 商业性活动——购买、销售、交换； (3) 财务性活动——资金筹集和运用； (4) 安全性活动——设备和人员的保护； (5) 会计性活动——存货盘点、资产负债表制 作、成本核算、统计； (6) 管理性活动——计划、组织、指挥、协调、 控制。
企业成长理论(二)彭罗斯理论
基本观点
彭罗斯认为，企业内在因素决定企业成长，企业是在特定管理框 架之内的一组资源的集合，企业成长是由于有效地协调其资源和 管理职能的结果。 企业使用自己拥有的生产资源所产生的服务是企业成长的原动 力，企业成长并非由市场的均衡力量所决定，而是由每个企业自 身的独特力量（使用自身的资源所产生的服务或能力）所推动。 由于资源的不可分割性，资源间的不平衡以及理性和能力有限性 的原因，企业总是存在未被利用的资源，而未用完的生产性服务 的继续可利用性是企业成长的原因。 每个企业都有各种各样的资源，根据技术有机构成原则，存在着 资源的各种搭配，在合理使用和优化配置的过程中，就会衍生出 新的资源需求和资源潜在的服务趋势，企业需要购进新的资源或 实现资源的潜在服务，在这个过程中，又会衍生出更多更新的资 源需求或潜在服务……如此循环往复，企业固定资产规模就会扩 大，人力资本规模就会扩大，企业总规模就会增长。
6
限制企业成长的因素
限制企业成长的因素有三个方面，既管理竞 争力、产品或要素市场以及风险与外部条件 的结合。企业成长一方面“与其特定群体的 人的意图（Attempts）有关，另一方面又 取决于企业内部未被充分利用的生产性服 务。真正限制企业扩张的因素来自企业内 部，受制于企业的管理服务。管理服务的实 践可以产生新的知识，而知识的增加又会导 致管理能力的增长，从而推动企业的成长。
19
规模经济与成长经济
成长经济是一种内部经济，如果一个企业， 向某些方向进行扩张有利可图，那么它就能 获得成长经济。无论什么时候，成长经济的 获得都是一个过程，这一过程使企业内部不 断涌现出来未经使用过的生产性服务。 成长经济可以是规模经济，也可以不是规模 经济。 成长是一个过程，规模是一种状态。
5
企业理论课件
垄断;
PPT学习交流
11
❖ 威廉姆森认为资产专用性是影响交易治理结 构的关键因素;
❖ 威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向 一体化现象。
❖ 第二个属性：交易所涉及的不确定性。该属 性使应变的连续性决策具有重要意义 。
❖ 第三个属性：交易发生的频率。交易频率越 高，更容易使治理结构的成本被抵消。
❖ 威廉姆森的核心分析范式将有限理性和机会主义这 两个人性假设和资产专用性结合在一起，创立了 “ 三位一体”的交易费用分析框架。
❖ 提出“契约人”概念来说明交易成本的产生;
❖ “契约人”与“经济人”比较，其行为特征： 有限理性；机会主义。
❖ “契约人”假定的意义：使治理结构或经济 组织的选择成为必要；
❖ 描述了交易的三个属性(维度)：
❖ 第一个属性：资产专用性：是指为了某种特
定交易关系而进行的耐久性的投资，这种资
企业的规模由技术决定，为什么很多公 司规模远超过技术要求？
❖ 如果两家小企业都可作为一家大型企业的一 个部门进行运作，而总产出为q1 +q2 。那么 企业的边界能否扩大到整个经济？
PPT学习交流
7
❖ 现代企业理论
❖ 一是交易成本理论：企业与市场的关系
❖ 二是委托代理理论：企业内部组织结构以及 企业成员之间的代理关系
范围经济，成本严格次可加性：
n
c(qi
)
n
c(qi
)
i1
i1
PPT学习交流
6
❖ 从技术角度，“首先企业被看成是在挖掘规模或范 围经济时，在给定时点的不同组成部分的协同体” －－（泰勒尔《产业组织》P21）
❖ 既然市场机制是资源配置的最有效方式，即 市场交易是最优的，为什么现实中存在大量 企业很多资源是在企业内进行交易和配置？
现代企业成长的基本理论
4、合资企业战略联盟：
多用在发达国家与发展中国家企业之间。日本东芝公司 的战略伙伴有美国苹果电脑公司、时代华纳公司、摩托 罗拉公司、通用电器公司、德国西门子公司等。
五、创新与效率的平衡
美国管理学家熊曼（SChumann）认为，组 织有两大重要特征，第一是创新性，第二是生产 效率。随着组织的发展变化，两个要素也不断改 变关系，或是保持其平衡，或是集中于一点，相 互力量的调节、变化最终决定企业发展。熊曼运 用生产率和创造性的矩阵，来说明其与组织发展 的关系。
企业文化建设的一般模式
企业高级管理人员 制定并努力实施基于经营战略的价值观、经营理念
企业经营行为 企业员工运用受价值观/经营理念指导的行为方式 实施各项经营实务工作；
企业文化 包含了企业经营理念/ 核心价值观以及企业存在的 意义，并通过企业行为反映出来
机械型阶段
协调型阶段
创造型阶段
20世纪初25年间（以 泰罗制为代表）古典 理论－－X理论
核心观点：人是单纯 的“经济人”一切动 机都是经济动机。
管理方式：以物为中 心的刚性管理，对人 员的管理 用强制和 惩罚的方法。
案例：泰罗为工人提 工资20％，生产扩大 80％，成本降低30％ 。
20世纪初25年后（以 行为科学为代表）人 际关系理论－－Y理 论
核心观点：人是自我 实现人、社会人
管理方式：创造适宜 工作环境，以激发员 工的积极性和创造性 “以人为中心”的柔 性管理。
三、 建立学习型组织
美国麻省理工学院斯隆管理学院的一群专家学者们在佛 思特和彼得.圣吉等人的领导下，开创了学习型组织的研究， 其目的在于建立一些实用的方法和工具，帮助企业组织建立 一种适应动态变化的学习能力。他们指出，1970年美国幸福 杂志列出的““500家大企业”排行榜的公司，到了20世纪 80年代却有1/3已经销声匿迹，其原因就在于这些企业组织 没有具备强大的学习和自适应发展的能力。圣吉认为，在当 今世界上只有能够设法使企业组织的所有成员全身心地投入 并有能力不断学习的企业，才能适应瞬息万变的环境，赢得 长期的发展。
多用在发达国家与发展中国家企业之间。日本东芝公司 的战略伙伴有美国苹果电脑公司、时代华纳公司、摩托 罗拉公司、通用电器公司、德国西门子公司等。
五、创新与效率的平衡
美国管理学家熊曼（SChumann）认为，组 织有两大重要特征，第一是创新性，第二是生产 效率。随着组织的发展变化，两个要素也不断改 变关系，或是保持其平衡，或是集中于一点，相 互力量的调节、变化最终决定企业发展。熊曼运 用生产率和创造性的矩阵，来说明其与组织发展 的关系。
企业文化建设的一般模式
企业高级管理人员 制定并努力实施基于经营战略的价值观、经营理念
企业经营行为 企业员工运用受价值观/经营理念指导的行为方式 实施各项经营实务工作；
企业文化 包含了企业经营理念/ 核心价值观以及企业存在的 意义，并通过企业行为反映出来
机械型阶段
协调型阶段
创造型阶段
20世纪初25年间（以 泰罗制为代表）古典 理论－－X理论
核心观点：人是单纯 的“经济人”一切动 机都是经济动机。
管理方式：以物为中 心的刚性管理，对人 员的管理 用强制和 惩罚的方法。
案例：泰罗为工人提 工资20％，生产扩大 80％，成本降低30％ 。
20世纪初25年后（以 行为科学为代表）人 际关系理论－－Y理 论
核心观点：人是自我 实现人、社会人
管理方式：创造适宜 工作环境，以激发员 工的积极性和创造性 “以人为中心”的柔 性管理。
三、 建立学习型组织
美国麻省理工学院斯隆管理学院的一群专家学者们在佛 思特和彼得.圣吉等人的领导下，开创了学习型组织的研究， 其目的在于建立一些实用的方法和工具，帮助企业组织建立 一种适应动态变化的学习能力。他们指出，1970年美国幸福 杂志列出的““500家大企业”排行榜的公司，到了20世纪 80年代却有1/3已经销声匿迹，其原因就在于这些企业组织 没有具备强大的学习和自适应发展的能力。圣吉认为，在当 今世界上只有能够设法使企业组织的所有成员全身心地投入 并有能力不断学习的企业，才能适应瞬息万变的环境，赢得 长期的发展。
高级管理学2(同济大学)第二讲、企业理论 部分
School of Economics & Management,Tongji University
2013-6-28
16
科斯第二定理
当交易费用不为零时，财产权的初始分 配将影响最终的资源配置。 制度选择的思想两个层次：
比较可供选择的不同制度类型的交易用； 比较制度变迁的成本和收益
2013-6-28
19
2013-6-28 School of Economics & Management,Tongji University 2
1.企业理论的界定(什么是企业理论)
企业理论致力于解释企业产生的原因和企业组 织的经济学含义 企业理论打通了经济学与管理学的研究界限
2013-6-28
School of Economics & Management,Tongji University
3
2.企业理论的创立
Ronald H. Coase(科斯)1937年的论文 《企业的性质》（The nature of the firms）创立了现代企业理论，以解释企 业的起源及规模决定的因素。 研究“交易”并引入交易费用 （transaction cost）的概念，指出在 交换经济中企业产生的根本原因。 打开了企业这个“黑匣子”。
威廉姆森（Williamson）的企业理论是对科斯 理论的细化和可操作化 交易的规制结构（governance structure）理论：
市场和企业以及介于两者之间的不同规制结构看成 一个连续的谱系。 不同的交易特性（资产专用性、不确定性、交易的 频率）适用不同的规制结构 目标是使生产费用和交易费用之和最小化
2013-6-28
16
科斯第二定理
当交易费用不为零时，财产权的初始分 配将影响最终的资源配置。 制度选择的思想两个层次：
比较可供选择的不同制度类型的交易用； 比较制度变迁的成本和收益
2013-6-28
19
2013-6-28 School of Economics & Management,Tongji University 2
1.企业理论的界定(什么是企业理论)
企业理论致力于解释企业产生的原因和企业组 织的经济学含义 企业理论打通了经济学与管理学的研究界限
2013-6-28
School of Economics & Management,Tongji University
3
2.企业理论的创立
Ronald H. Coase(科斯)1937年的论文 《企业的性质》（The nature of the firms）创立了现代企业理论，以解释企 业的起源及规模决定的因素。 研究“交易”并引入交易费用 （transaction cost）的概念，指出在 交换经济中企业产生的根本原因。 打开了企业这个“黑匣子”。
威廉姆森（Williamson）的企业理论是对科斯 理论的细化和可操作化 交易的规制结构（governance structure）理论：
市场和企业以及介于两者之间的不同规制结构看成 一个连续的谱系。 不同的交易特性（资产专用性、不确定性、交易的 频率）适用不同的规制结构 目标是使生产费用和交易费用之和最小化
企业管理中常见的理论知识有哪些
企业管理中常见的理论知识有哪些在当今竞争激烈的商业环境中，企业管理的重要性日益凸显。
有效的企业管理能够提高企业的运营效率、增强竞争力，实现可持续发展。
而要进行科学的企业管理，掌握相关的理论知识是必不可少的。
以下是一些在企业管理中常见的理论知识。
一、科学管理理论科学管理理论由弗雷德里克·温斯洛·泰勒（Frederick Winslow Taylor）提出，其核心观点是通过科学的方法来确定工作中的最佳操作方式和标准，以提高劳动生产率。
泰勒主张对工作进行细致的分析和研究，将工作分解为简单的、可重复的任务，并为每个任务确定最佳的工作方法和工作时间。
通过这种方式，可以减少浪费和低效，使工人能够更高效地完成工作。
例如，在生产线上，通过对每个工序的时间和动作进行研究，可以优化工作流程，减少不必要的动作和等待时间，从而提高生产效率。
然而，科学管理理论也存在一定的局限性。
它过于强调工作的标准化和效率，可能忽视了员工的个人需求和创造力。
二、行政管理理论行政管理理论的代表人物是亨利·法约尔（Henri Fayol），他提出了管理的五大职能：计划、组织、指挥、协调和控制。
计划职能是指确定组织的目标和制定实现这些目标的策略和计划；组织职能涉及到确定组织结构、分配职责和权力；指挥职能是领导和指导员工完成工作；协调职能则是确保不同部门和员工之间的工作协调一致；控制职能是监督和评估工作的进展，采取必要的纠正措施。
这一理论为企业的管理提供了一个全面的框架，帮助管理者明确自己的职责和任务。
但在实际应用中，需要根据企业的具体情况灵活运用，不能生搬硬套。
三、行为管理理论行为管理理论关注的是人的行为和动机。
梅奥（Elton Mayo）通过霍桑实验发现，员工的工作效率不仅仅取决于工作条件和待遇，还受到人际关系、社会因素和心理因素的影响。
该理论强调管理者要关注员工的需求和感受，营造良好的工作氛围，提高员工的满意度和忠诚度。
第二讲 企业理1
第二讲企业理论在新古典经济理论中，企业是预先给定的，因此在那里并不研究企业的产生问题，而只研究不同的生产要素的最优组合和在给定资源时不同的产品产量的最优成本组合问题，严格地说，那只是一种生产决策理论，而不是企业理论。
所谓企业问题研究是由科斯《企业的性质》（1937）一文所引出的一系列问题，概括起来看主要包括三个方面的内容：第一，企业是如何产生的？第二，企业的合理规模如何确定？第三，企业的内部组织与管理问题。
对于这三个问题的回答，构成了现代企业理论的主要内容，同时也构成了区分传统和现代产业组织理论的重要标识。
2.1企业的产生传统产业组织理论以新古典微观经济学的厂商理论为基础，认为市场是配置资源的唯一方式，企业被视为以利润最大化为目标、在一定资本预算约束下进行投入和产出的物质和服务生产部门，认为企业的发展和企业的规模都应该服从市场的要求，任何以谋求超额利润为目的的行为，如：合谋、人为定价、设置障碍、兼并等等，都是不自然的和不合理的，应该加以干预。
因此，传统产业组织理论对企业问题的研究，多集中于企业与企业之间的外部联系即企业的规模、企业的集中度、企业的定价、企业的销售和其它一些竞争行为方面。
至于企业的产生、企业的内部代理、企业的组织安排等问题却不加以考察。
这种简单的企业理论被当代经济学家们称为企业的“黑箱”论或“生产函数”论。
2.1.1 传统产业组织理论的企业观传统产业组织理论对企业问题的看法又包括哈佛学派的企业观和芝加哥学派的企业观两个方面。
※哈佛学派强调充分竞争的市场结构是实现资源合理配置的关键，而只有保持适度的企业规模才能确保市场的充分竞争。
因此他们最注重对企业的静态规模和结构问题研究，至于企业的产生、企业的内部组织和管理等问题应该留给企业管理理论去讨论（Bain1958：7）。
（四个图形）※芝加哥学派虽然也认为保持市场的充分竞争是实现资源合理配置的重要环节，但却不认为企业规模的扩大一定会带来垄断和竞争度的下降，相反，他们以规模经济和“可竞争市场理论”为依据来说明企业规模的扩大和集中度的提高既有利于节约生产成本又不会损害竞争。
《企业理论回顾》课件
企业理论的发展历程
古典企业理论
以亚当·斯密为代表，强 调分工和专业化对企业
效率的影响。
现代企业理论
以科斯为代表，关注企 业与市场的关系和企业
的边界。
新古典企业理论
以马歇尔为代表，将企 业视为生产函数，强调 企业内部要素的投入产
出关系。
新制度企业理论
以威廉姆森等人为代表 ，关注企业内部的组织
结构和制度安排。
马克思的企业理论
总结词
马克思认为企业是资本家为了追求剩余价值而组织生产的工具，企业的本质是资 本与劳动的矛盾关系。
详细描述
马克思在《资本论》中指出，企业是资本家为了追求剩余价值而组织生产的工具 ，企业的本质是资本与劳动的矛盾关系。他强调了资本主义生产方式下，企业内 部的阶级关系和剥削关系，以及这种关系对生产效率和经济发展的影响。
《企业理论回顾》ppt课件
目录
• 企业理论概述 • 古典企业理论 • 新古典企业理论 • 现代企业理论 • 企业理论的未来发展
01
企业理论概述
企业的定义与性质
企业的定义
企业是依法设立的，以营利为目 的，具有法人资格，进行自主经 营、独立核算的经济组织。
企业的性质
企业是社会经济的基本单位，是 社会生产力发展的载体，是社会 财富的创造者。
03
新古典企业理论
企业的生产与成本
企业的生产
新古典企业理论关注企业的生产过程 ，认为企业是生产函数的具体实现， 通过投入生产要素（如劳动、资本、 土地等）来产出产品。
企业的成本
新古典企业理论强调企业的成本最小 化原则，即企业在生产过程中应选择 最优的生产要素组合，以最小成本生 产出最大产量。
企业的市场结构与竞争
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
边界（规模）
企业方式来协调交易也需要费用 企业的边界是由在企业内完成交易的费 用与在市场上完成交易的费用相比较而 确定的。
规模扩大 规模缩小 均衡
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
7
3.企业理论的发展(一)
School of Economics & Management,Tongji University 5
2014-2-7
企业产生的原因
“企业的显著特征是作为价格机制的替代 物”（R.H.Coase） 企业是一种有别于市场的协调分工的方式 （用行政命令代替市场交易）
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
8
企业理论的发展(二)
阿尔钦和德姆赛茨(Alchian,A. and Demsetz,H.) 的企业理论 队生产（team production）理论。队生产会诱 致一种被称为企业的契约形式。 企业的特征并不在于拥有更多的命令。 团队生产的意义在于多项投入在一起合作生产 的产出要大于各项投入分别生产的产出之和。 “技术上不可分离的实体”（technologically nonseparable entity）（Williamson）
2014-2-7 School of Economics & Management,Tongji University 2
1.企业理论的界定(什么是企业理论)
企业理论致力于解释企业产生的原因和企业组 织的经济学含义 企业理论打通了经济学与管理学的研究界限
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
《高级管理学》
第二讲 企业理论简介
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
1
企业理论主要参考文献
科斯：《论生产的制度结构》，上海三联书店， 1994 科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联 书店 上海人民出版社，1994 陈郁编：《企业制度与市场组织 ——交易费用 经济学文选》，上海三联书店 上海人民出版 社，1996。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
12
引子:科斯的灯塔
科斯研究了海上灯塔的问题 一个厨房七盏灯
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
19
School of Economics & Management,Tongji University
17
产权理论的发展
Alchian Demsetz Steven Cheung
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
16
科斯第二定理
当交易费用不为零时，财产权的初始分 配将影响最终的资源配置。 制度选择的思想两个层次：
比较可供选择的不同制度类型的交易用； 比较制度变迁的成本和收益
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University 9
2014-2-7
企业理论的发展(三)
张五常(S. Cheung)1983年《企业的契约性质》 “the contractual nature of the firm”。调和科 斯和阿尔钦、德姆赛茨的企业理论的冲突。 企业不是用非市场方式代替市场方式来交易分 工，而是用劳动市场代替中间产品市场，是用 一种市场取代了另一种市场，其实质是用一种 契约取代了另一种契约。
13
一个研究“牛吃草”问题的人
R. Coase 1960年发表了著名论文《社会成本问 题》(the Problem of Social Cost) 生产的外部性，如空气污染问题。庇古 （Pigou）传统是限制污染者。 目标：社会福利最大化，或帕雷托最优。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
15
科斯定理（2）
科斯的推理是：如果污染工厂A生产后有足够 的利润，使得补偿解决污染问题的成本后还有 利可图，则即使农场B由法律权利要求A补偿， 污染工厂还是会生产下去。反之，如果A有权 排放污染，而B不愿出更大的钱“收买”A不去 生产，则污染工厂还是照样生产。 在交易费用为零时，最终的资源配置与最初始 的法律界定无关。
School of Economics & Management,Tongji University 4
2014-2-7
新古典经济学假设与缺陷
完全理性、完备信息、资产通用等 厂商和消费者（生产和消费）两部门经 济 现实经济运行中不可能如此润滑。科斯 认为市场交易能协调分工，但是完成市 场交易是需要费用的。诺斯估计交易费 用占美国GNP的50%，张五常估计香港 占GNP80%,有时甚至使交易无法进行。
18
科斯定理的意义/科斯的贡献
新古典微观经济学的批判和发展 引发了对制度和运行的分析。 创立了经济分析法学，打开了法与经济 学的研究空间。原来的法律公平是价值 判断，没有客观标准。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
10
企业理论的应用
解释各种经济现象 企业组织理论的基础
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
11
相关专题:企业产权理论简介
14
科斯定理（1）
假定工厂A污染周围的农场B，就是A对B 产生 “负的外部性”。 科斯定理：只要交易费用为零，无论法 律上要求A补偿B还是B补偿A，都不影响 最终的资源配置。因为A和B可以私下交 易谈判，达成对双方最优的协议。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
威廉姆森（Williamson）的企业理论是对科斯 理论的细化和可操作化 交易的规制结构（governance structure）理论：
市场和企业以及介于两者之间的不同规制结构看成 一个连续的谱系。 不同的交易特性（资产专用性、不确定性、交易的 频率）适用不同的规制结构 目标是使生产费用和交易费用之和最小化
3
2.企业理论的创立
Ronald H. Coase(科斯)1937年的论文 《企业的性质》（The nature of the firms）创立了现代企业理论，以解释企 业的起源及规模决定的因素。 研究“交易”并引入交易费用 （transaction cost）的概念，指出在 交换经济中企业产生的根本原因。 打开了企业这个“黑匣子”。
企业方式来协调交易也需要费用 企业的边界是由在企业内完成交易的费 用与在市场上完成交易的费用相比较而 确定的。
规模扩大 规模缩小 均衡
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
7
3.企业理论的发展(一)
School of Economics & Management,Tongji University 5
2014-2-7
企业产生的原因
“企业的显著特征是作为价格机制的替代 物”（R.H.Coase） 企业是一种有别于市场的协调分工的方式 （用行政命令代替市场交易）
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
8
企业理论的发展(二)
阿尔钦和德姆赛茨(Alchian,A. and Demsetz,H.) 的企业理论 队生产（team production）理论。队生产会诱 致一种被称为企业的契约形式。 企业的特征并不在于拥有更多的命令。 团队生产的意义在于多项投入在一起合作生产 的产出要大于各项投入分别生产的产出之和。 “技术上不可分离的实体”（technologically nonseparable entity）（Williamson）
2014-2-7 School of Economics & Management,Tongji University 2
1.企业理论的界定(什么是企业理论)
企业理论致力于解释企业产生的原因和企业组 织的经济学含义 企业理论打通了经济学与管理学的研究界限
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
《高级管理学》
第二讲 企业理论简介
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
1
企业理论主要参考文献
科斯：《论生产的制度结构》，上海三联书店， 1994 科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联 书店 上海人民出版社，1994 陈郁编：《企业制度与市场组织 ——交易费用 经济学文选》，上海三联书店 上海人民出版 社，1996。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
12
引子:科斯的灯塔
科斯研究了海上灯塔的问题 一个厨房七盏灯
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
19
School of Economics & Management,Tongji University
17
产权理论的发展
Alchian Demsetz Steven Cheung
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
16
科斯第二定理
当交易费用不为零时，财产权的初始分 配将影响最终的资源配置。 制度选择的思想两个层次：
比较可供选择的不同制度类型的交易用； 比较制度变迁的成本和收益
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University 9
2014-2-7
企业理论的发展(三)
张五常(S. Cheung)1983年《企业的契约性质》 “the contractual nature of the firm”。调和科 斯和阿尔钦、德姆赛茨的企业理论的冲突。 企业不是用非市场方式代替市场方式来交易分 工，而是用劳动市场代替中间产品市场，是用 一种市场取代了另一种市场，其实质是用一种 契约取代了另一种契约。
13
一个研究“牛吃草”问题的人
R. Coase 1960年发表了著名论文《社会成本问 题》(the Problem of Social Cost) 生产的外部性，如空气污染问题。庇古 （Pigou）传统是限制污染者。 目标：社会福利最大化，或帕雷托最优。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
15
科斯定理（2）
科斯的推理是：如果污染工厂A生产后有足够 的利润，使得补偿解决污染问题的成本后还有 利可图，则即使农场B由法律权利要求A补偿， 污染工厂还是会生产下去。反之，如果A有权 排放污染，而B不愿出更大的钱“收买”A不去 生产，则污染工厂还是照样生产。 在交易费用为零时，最终的资源配置与最初始 的法律界定无关。
School of Economics & Management,Tongji University 4
2014-2-7
新古典经济学假设与缺陷
完全理性、完备信息、资产通用等 厂商和消费者（生产和消费）两部门经 济 现实经济运行中不可能如此润滑。科斯 认为市场交易能协调分工，但是完成市 场交易是需要费用的。诺斯估计交易费 用占美国GNP的50%，张五常估计香港 占GNP80%,有时甚至使交易无法进行。
18
科斯定理的意义/科斯的贡献
新古典微观经济学的批判和发展 引发了对制度和运行的分析。 创立了经济分析法学，打开了法与经济 学的研究空间。原来的法律公平是价值 判断，没有客观标准。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
10
企业理论的应用
解释各种经济现象 企业组织理论的基础
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
11
相关专题:企业产权理论简介
14
科斯定理（1）
假定工厂A污染周围的农场B，就是A对B 产生 “负的外部性”。 科斯定理：只要交易费用为零，无论法 律上要求A补偿B还是B补偿A，都不影响 最终的资源配置。因为A和B可以私下交 易谈判，达成对双方最优的协议。
2014-2-7
School of Economics & Management,Tongji University
威廉姆森（Williamson）的企业理论是对科斯 理论的细化和可操作化 交易的规制结构（governance structure）理论：
市场和企业以及介于两者之间的不同规制结构看成 一个连续的谱系。 不同的交易特性（资产专用性、不确定性、交易的 频率）适用不同的规制结构 目标是使生产费用和交易费用之和最小化
3
2.企业理论的创立
Ronald H. Coase(科斯)1937年的论文 《企业的性质》（The nature of the firms）创立了现代企业理论，以解释企 业的起源及规模决定的因素。 研究“交易”并引入交易费用 （transaction cost）的概念，指出在 交换经济中企业产生的根本原因。 打开了企业这个“黑匣子”。