基金第三套
金融市场基础知识第三套
试卷名称：证券从业金融市场基础知识押题第三套一.单选题1、我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.正确答案：D解析：我国国债发行招标规则的制定中,招标标的可以是利率、利差、价格、数量。
分数：12.取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A、2B、4C、3D、5正确答案：C解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
分数：13、金融实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为( )。
I.预期损失Ⅱ.非预期损失Ⅲ.灾难性损失Ⅳ.意外性损失A、I、Ⅱ、ⅢB、I、Ⅲ、IVC、Ⅱ、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A解析：风险不等同于损失本身。
严格来说，损失是一个事后概念，而风险却是一个明确的事前概念。
金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为：①预期损失；②非预期损失；③灾难性损失。
分数：14、股权类期权包括( )。
Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权A、Ⅰ. Ⅱ. ⅢB、Ⅰ. Ⅲ. ⅣC、Ⅱ. Ⅲ. ⅣD、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ正确答案：A解析：与股权类期货类似，股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。
分数：15、基金资产总值是指基金所拥有的( )所形成的价值总和。
Ⅰ.各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案：C解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
分数：16.证券市场监管公正原则体现在( )。
Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁,不存在歧视A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C解析：公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
税收筹划经典案例
一．某集团企业2012年和2013年预计会计利润分别为100万元和100万元，企业所得税率为25%，该企业为提高其产品知名度及竞争力，树立良好的社会形象，决定向贫困地区捐赠20万元。
现提出三套方案：第一套方案是2008年底直接捐给某贫困地区。
第二套方案是2008年底通过省级民政部门捐赠给贫困地区。
第三套方案是2012年底通过省级民政部门捐赠10万元，2013年初通过省级民政部门捐赠10万元。
从纳税筹划角度来分析，其区别如下：分析：方案1：该企业2012年直接向贫困地区捐赠20万元不得在税前扣除，当年应纳企业所得税为25万元（100×25%）。
方案2：该企业2012年通过省级民政部门向贫困地区捐赠20万元，只能在税前扣除12万元（100×12%），超过12万元的部分不得在税前扣除，当年应纳企业所得税为22万元［（100-100×12%）×25%］。
方案3：该企业分两年进行捐赠，由于2012年和203年的会计利润均为100万元，因此每年捐赠的10万元均没有超过扣除限额12万元，均可在税前扣除。
2012年和2013年每年应纳企业所得税均为22.5万元［（100-10）×25%］。
二．某设计人员，利用业余时间为某项工程设计图纸，同时担任该项工程的顾问，设计图纸花费时间1个月，获取报酬3万元。
该设计人员要求建筑单位在其担任工程顾问的期间，将该报酬分10个月支付，每月支付3000元，试分析该设计人员的税负变化。
[分析]方案一：一次性支付3万元。
税法规定，劳务报酬收入按次征税，若应纳税所得额超过2万～5万元的部分，计算应纳税额后再按照应纳税额加征五成。
那么，该设计人员应交个人所得税为：应纳税所得额＝30000×（1－20％）＝24000（元）应纳税额＝20000×20％＋4000×30％＝5200（元）或30000×（1－20％）×30％一2000＝5200（元）方案二：分月支付，每次应纳税额为：（3000－800）×20％＝440（元）10个月共负担税款＝440×10＝4400（元）该设计人员可以少纳税：5200－4400＝800（元）虽然由于分次纳税，纳税人便可以通过一次收入的多次支付，既多扣费用，又免除一次收入畸高的加成征收，从而减轻了税收负担。
在线考试货币银行学第三套试卷100
在线考试货币银行学第三套试卷总分：100考试时间：100分钟一、单项选择题((每小题2分,共40分)1、基金是（）出具的、在一定时期支付利息和到期归还本金的债权债务凭证。
(答题答案：C)A、投资人向银行B、债权人向债务人C、债务人向债权人D、银行向债务人2、货币市场利率具有（）利率的性质。
(答题答案：B)A、固定B、基准C、浮动D、平均3、国库券是（）为弥补财政收支差额或解决临时需要而发行的一种短期政府债券。
(答题答案：D)A、中央银行B、地方财政C、商业银行D、财政部4、( )是由外国银行在美国境内的分支机构发行的以美元为面值的大额可转让定期存单。
(答题答案：A)A、扬基存单B、储蓄机构存单C、欧洲美元存单D、国内存单5、（）利率是伦敦金融市场上银行间相互拆借英镑、欧洲美元及其他重要货币的利率。
(答题答案：A)A、LIBORB、SIBORC、HIBORD、SHIBOR6、俗话说“大家凑钱买证券，有福同享，有难同当”是指投资（）。
(答题答案：C)A、股票B、债券C、基金D、衍生品7、（）期货是指协议双方同意在将来某一时期按约定的价格买卖股票指数的可转让的标准化合约。
(答题答案：D)A、外汇B、利率C、商品D、股票指数8、基础货币直接决定了商业银行存款货币的创造能力，因此，（）是商业银行借以创造存款货币的源泉。
(答题答案：D)A、国库券B、商业票据C、货币乘数D、基础货币9、央行对全社会货币供应量的调控很大程度上都是通过调节（）来实现的。
(答题答案：C)A、财政政策B、货币政策C、基础货币D、利率10、按照（）对货币必要量的论述，流通中必须的货币量为现实流通中代售商品价格总额所需的货币量。
其公式为：M=PQ/V(答题答案：B)A、欧文.费雪B、马克思C、凯恩斯D、琼.罗宾逊11、美国耶鲁大学教授欧文.费雪于1911年出版的《货币的购买力》一书，提出了著名的现金交易方程式，即费雪方程式。
方程式为（）。
第三套人民币大全套27张
第三套人民币大全套27张第三套人民币自1962年发行至2000年退出使用，是现有人民币中流通时间最长，也是我国首次完全独立设计、印制的一套纸币。
该套纸币退出流通8年来，市场沉淀充分，其中的“1角背绿券”已升值55万倍，显现出“钞王”的王者之风。
目前，第三套人民币已具备了“退出流通”、“市场沉淀”、“钞王领涨”三大快速升值的必备条件。
这与当年由“万元牧马券”(目前市价260多万)领衔的第一套人民币和由“大黑10”(目前市价近40万)领衔的第二套人民币大幅拉升前夕的历史背景毫无二致。
第三套人民币目前市价并不高，为后市预留了极大的启动空间。
第三套人民币中的60版一角纸币“红一角”，券面图案中的人物自左向右前进，这在当时“左右路线”之争甚嚣尘上的年代，犯了严重的“右倾”错误。
此后，该券即遭到严苛的回收销毁，存世量骤减。
而这个钱币上的“路线错误”却使“红一角”在今天成为收藏界的宠儿，集万千目光与一身。
当前市价疯涨近90000倍，已是各路藏家奋力寻求的稀世珍品。
为挽回“红一角”的错误而发行的是第三代钞王——“背绿券”。
然而这枚1角钞票却由于与1964年发行的2角纸钞颜色极为相似，极易在交易过程中混淆，故仅使用了14个月便遭回收，由此成为历史上流通时间最短的纸币。
加盖五角星水印的“背绿券”如今市价高达5万多元，稳坐第三代钞王宝座。
1枚钞票同时印有2种图案的水印，这在第三套人民币面世前从未有过先例。
“女拖拉机手”和“车床工人”券开创性的采用了“五角星与古币”的混合水印，成就了人民币收藏史中的一大亮点。
其中的古币水印形状极为特殊，在此后的历枚人民币中不曾再现。
这两枚钞票凭借着独特的水印设计，成为钞中珍品，升值势头咄咄逼人。
第三套人民币大全套(含背绿水印1角)绝对全新品相，是真正的大全套，也是目前最具有收藏价值和升值潜力的藏品之一目前市场上第一套人民币大全套500多万有价无货，拍卖会上拍一次价格刷一次新高。
第二套人民币大全套40多万全新品相难求。
金融衍生工具第三套标准答案
在线考试金融衍生工具第三套试卷总分：10０考试时间:１０0分钟一、单项选择题1、其他条件不变，股票看涨期权的价格与下列因素正相关,除了（)。
(答题答案:D)A、股价B、到期时间C、股票易变性D、股票市盈率２、期权清算公司附属于( )。
(答题答案：B)A、联邦储备系统B、期权交易所在的交易所C、美国主要的银行D、联邦存款保险公司3、外汇期权合约明确规定合约持有人有权买入或卖出标的外汇资产的数量,每种货币规定各不相同,其中英镑的交易单位为( )。
(答题答案：Ａ)A、6２5０0 Ｂ、500０0 Ｃ、125０0 D、325０04、投资者对美国中长期国债的多头头寸套期保值,则很可能要（）。
(答题答案:A）Ａ、购买国债看跌期权B、出售标准普尔指数期权Ｃ、出售利率期权D、在现货市场上购买美国中长期国债５、一张股票的看涨期权持有者所会承受的最大损失等于( )。
(答题答案：Ｃ)A、执行价格减去市值B、市值减去看涨期权合约的价格Ｃ、看涨期权价格D、股价6、作为公司财务主管,你将为三个月后的偿债基金购入1 0 0万美元的债券。
你相信利率很快会下跌,为了降低利率下跌风险，应当采取的策略是（)。
(答题答案:Ａ)A、购买国债看涨期权Ｂ、购买国债看跌期权C、卖出国债看涨期权Ｄ、卖出国债看跌期权７、除了交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型的期权通常叫做（）。
(答题答案:C)A、修正的美式期权B、互换期权C、奇异期权D、买人期权８、在某些期间,亚洲期权的赢利取决于标的资产的（）。
(答题答案:A)A、平均价格B、综合价格C、最高价格D、最低价格9、假定一家美国公司在60天后会收到5０00０00英镑，该公司担心英镑会贬值,但考虑到近期美元对英镑一直呈贬值态势，下列策略中最优的是(）。
（答题答案：Ｄ)A、购买看跌期权Ｂ、购买看涨期权Ｃ、购买向上敲入期权D、购买向下敲入期权1０、利率顶可以看做是一系列浮动利率()的组合。
法规第三套
一、单项选择题(共20小题，每小题1分，共20分。
在每小题的四个备选答案中选出一个正确答案。
并将正确答案的序号填在题中的括号内，错选、不选或多选均不得分)1．填写票据金额时，“人民币15308．09元”应写成“（）”。
A．一万伍仟叁佰零捌元零玖分B．人民币壹万伍仟叁佰零捌元零玖分整C．人民币壹万伍仟叁佰零捌元零玖分D．人民币壹万伍仟叁佰零捌元玖分2．广义的职业道德是指从业人员在职业活动中应该遵循的（）。
A．工作纪律B．行为方式C．基本制度D．行为准则3．“制度大于天。
人情薄如烟”，这句话体现的会计职业道德规范是（）。
A．客观公正B．坚持准则C．强化服务D．廉洁自律4．持有会计从业资格证书的人员从事会计工作，应当自从事会计工作之日起（）内，填写注册登记表，并持会计从业资格证书和所在单位出具的从事会计工作的证明。
向单位所在地或所属部门、系统的会计从业资格管理机构办理注册登记。
A．30日B．60日C．90日D．20日5．以下关于消费税销售额确认的说法中，不正确的是（）。
A．销售应税消费品的。
为应税消费品的销售数量B．进口的应税消费品。
为海关核定的应税消费品进口征税数量C．委托加工应税消费品的，为纳税人收回的应税消费品数量D．自产自用应税消费品的。
为应税消费品的计划数量6．对于大额现金支付，开户银行要建立台账，实行逐笔登记，并于季后（）日内报送中国人民银行。
A．5B．7C．10D．157．经营性存款人在开立银行结算账户过程中，有违反规定不及时撤销银行结算账户的行为，应给予警告，并处（）的罚款；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
A．3000元以上2万元以下B．5000元以上3万元以下C．1万元以上3万元以下D．1万元以上5万元以下8．某公司2011年4月1日形成的会计档案，可暂由本单位财务部门保管到（），期满后。
原则上移交档案保管部门保管。
A．2011年5月1日B．2011年12月31日C．2012年4月1日D．2012年12月31日9．各级预算由（）组织执行，具体工作由（）负责。
全款买第三套房子要交多少税(买第三套房子要交多少税)
全款买第三套房子要交多少税(买第三套房子要交多少税) 各位老铁们好，相信很多人对全款买第三套房子要交多少税都不是特别的了解，因此呢，今天就来为大家分享下关于全款买第三套房子要交多少税以及买第三套房子要交多少税的问题知识，还望可以帮助大家，解决大家的一些困惑，下面一起来看看吧！本文目录买第三套房子要交多少税买第三套住房要交哪些税要交多少税三套房税费怎么算的第三套房子要交多少税个人名下第三套房子交多少税第三套房子办房产证交多少税买第三套住房要交多少税买第三套房子要交多少税依照近来的我国方针第三套房契税需交纳房子价格的2%;根据我国相关法令规则，对个人购买家庭第三套的面积为90平方米及以下，将削减1%的税率征收第三套契税;房子面积为90平方米以上的，将削减2%的税率征收契税。
契税新政对第三套房的规则。
根据国家要求各种商业银行依照危险状况暂停发放第三套房的借贷，现在许多当地各家银行对第三套房现已中止发放借贷。
根据这种现象国务院出台了新要求，就是对借贷购买第三套住宅的，将大起伏加高房子首付款份额和利率水平。
关于不能供给1年以上本地交税证明或许社会保险交纳证明的并非本地的居民暂停发放购买住宅借贷。
现在我国房子越来越贵，因为现在产品住宅价格过高或价格上涨过快或供给严重的区域，现在商业银行可以根据危险状况，暂停发放购买第三套住宅借贷。
总而言之，在购买第三套房的过程必定要想清楚，因为购买第三套房要交纳必定的契税，而且交纳的第三套房子契税交纳也不是很廉价的。
现在我国经济飞速发展，很多人都是名下都不止有一套房。
一般购买第二套房子的话所缴纳的契税是价格的2%。
如果是90平米以上的房子的话会再削减2%的税率。
由于我国现在的房价过高。
如果需要购买第三套房子的话贷款的首付和利率会增加很多。
：《中华人民共和国税收征收管理法》第一条为了加强税收征收管理，规范税收征收和缴纳行为，保障国家税收收入，保护纳税人的合法权益，促进经济和社会发展，制定本法。
一级建造师考试《工程经济》日常练习题第三套
一、单选题1在进行财务生存能力分析时，若某一年份的净现金流量出现负值，但各年累计盈余资金并没有出现负值，则应考虑()。
A.长期借款B.短期借款C.发行债券D.内部集资参考答案：B参考解析：短期借款指企业向银行和其他非银行金融机构借人的期限在年以内的借款。
在短期负债筹资中，短期借款的重要性仅次于商业信用。
短期借款可以随企业的需要安排，便于灵活使用，且取得亦较简便。
但其突出的缺点是短期内要归还，特别是在带有诸多附加条件的情况下更是风险加剧。
短期借款的形式主要有生产周转借款、临时借款、结算借款等。
2下列筹资方式中，属于长期负债筹资的是()。
A.银行承兑汇票融资B.延期付款筹资C.可转换债券筹资D.预收账款筹资参考答案：C参考解析：长期负债筹资可分为长期借款筹资、长期债券筹资、融资租赁和可转换债券筹资。
3企业资本结构分析中，不包括()形成的资本。
A.长期债务B.普通股筹资C.短期债务D.优先股筹资参考答案：C参考解析：企业的资本由长期债务资本和权益资本构成，因此资本结构指的是长期债务资本和权益资本各占多大比例，不包括短期负债。
因为短期负债的需要量和筹集是经常变化的，且在整个资本总量中所占的比重不稳定，因此不列入资本结构的管理范畴，而作为营运资本管理。
4资本结构反映的是企业或项目筹资方案中各种()来源的构成和比例关系。
A.长期资本B.全部资本C.长期负债D.权益资本参考答案：A参考解析：资本结构是指企业(或项目筹资方案中)各种长期资本来源的构成和比例关系。
通常情况下，企业的资本由长期债务资本和权益资本构成，因此资本结构指的是长期债务资本和权益资本各占多大比例，不包括短期负债。
5企业拥有长期资本6000万元，其中长期借款1000万元，长期负债3000万元，优先股2000万元，三种资金来源的资金成本分别为6%、8%、10%。
该企业综合资金成本为()。
A.7.5%B.8%C.8.3%D.8.7%参考答案：C参考解析：各备选项的计算如下：A=(6%×1000+8%×3000)/4000=7.5%B=(6%+8%+10%)/3=8%C=(6%×1000+8%×3000+10%×2000)/6000=8.3%D=(6%×1000+10%×2000)/3000=8.7%计算综合资金成本，既要考虑负债资金，也要考虑权益资金，借款、债券、优先股的资金成本均纳入综合成本计算，且应按照各种来源资金的份额加权平均计算，所以正确选项为C。
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证券投资基金模拟试题三1、某投资人认购1000000份EIF基金份额，认购费率为1%，投资人需要准备（）元资金。
A1100000 B1010000 C1001000 D10001002、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A 12B 6 C3 D13、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）A 5年B 3年C半年D一个月4、基金绩效贡献分析的目的在于（）A 衡量基准组合收益率B 衡量基金收益率C 分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因D衡量基金绩效表现优劣5、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A T日B T+1日C T+2日D T+3日6、追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（）A同一条无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同B 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线C 不同无差异曲线上的投资组合给投资者带来的满意程度相同D 无差异曲线布满整个平面但是相交7、如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。
A 较低B 较高C一样 D 不确定8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
A 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B 核准规模的60%以上，份额持有人不少于200人C 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人。
9、股票风格管理分为（）的股票风格管理。
A 积极与消极B 基本分析与技术分析C 系统与非系统D 主动与被动10、某资产组合的贝塔（beta）系数为1.5，市场的平均风险溢价为5%,则投资者对该投资组合要求高于无风险利率的收益率是（）。
A 6.5%B 5%C 4.5% D7.5%11、根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券组合投资策略是（）A 消极投资管理策略B积极投资管理策略 C 加强指数化法 D 技术分析法12、关于无差异曲线，以下说法正确的是（）。
A 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线。
B 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同C 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D 向下弯曲的程度的大小反应投资者所要求的收益率的大小13、从事开放性基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A基金管理公司 B 基金托管人 C 机构客户 D 基金份额持有人14、以上哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
A 基金代销机构B 基金托管人C 基金管理公司D 基金份额持有人15、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A 货币市场基金适合进行长期投资B 货币市场基金不得投资于股票C货币市场基金可以投资于可转换债券D 货币市场基金可以投资于剩余价值期限超过397天的债券16、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A算术平均收益率 B 加权平均收益率 C 时间加权收益率 D 几何平均收益率17、下列关于资产配置的论述，错误的是（）A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术型资产配置和资产混合配置B 不同范围资产配置的时间跨度上往往不同C 战术型资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。
D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置。
18、以下不属于我国基金监管的原则有（）。
A监管的连续性和有效性原则B 监管的自律并重原则C 审慎监管原则D 投资者利益优先原则19、消极型股票投资策略以（）和理论为基础A技术分析 B 基本分析 C 市场异常策略 D 有效市场假说20、契约型封闭式基金最基本的法律文件是（）。
A 基金合同B 发起人协议C 基金上市公告书D 基金招募说明书21、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率长期看较高，但波动较频繁。
为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。
A 小型资本股票战略B 中型资本股票战略C 大型资本股票战略D 混合资本股票战略22、基金绩效衡量的基础在于（）A假设基金能够分散风险 B 假设基金的投资组合比较合理C 假设基金经理比普通投资大众具有信息优D 假设基金的规模可以帮助投资者获得更稳定的回报23、股债平和型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右A 40%~0%B 30%~40% C20%~30% D 10%~20%24、EIF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间可以随时进行申购和赎回的交易。
A 100万份B 80万份C 50万份D 30万份25、货币市场基金每万份当日净收益的计算方法为（）。
A 当日基金净收益/当日基金份额总额B 当日基金净收益/当日基本份额总额*10000C 当日基金净资产/当日基金份额总额D 当日基金净资产/当日基金份额总额*1000026、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司（）。
A 投资决策委员会B 风险控制委员会C 投资部D 研究部27、投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（）日起可以赎回部分基金份额。
A TB T+1C T+2D T+328、2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为（）A 开放式基金、封闭式基金B 契约型基金、公司型基金C EIF基金、LOF基金、封闭式基金D 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金29、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A 1000B 5000C 10000D 10000030、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%。
则该债券基金的资产净值约（）A上升4% B 上升6% C 下降4% D 下降5%31、基金管理人应在开放式基金合同生效后每六个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网络上。
A 45日B 30日C 60日D 15日32、进行证券管理组合管理，最先需要确定的是（）A 证券组合业绩的评估B 证券投资政策C 证券组合的构建D 证券组合的调整33、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
A 10B 15C 30D 4534、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金A60%以上的基金资产投资于股票 B 55%以上的基金资产投资于股票C 30%以上的基金资产投资于股票D 50%以上的基金资产投资于股票35、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）A 基金投资收益在扣除基金承担的费用后盈余全部归基金投资人所有B 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配36、在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责A 中国证监会B 证券交易所C 基金管理人D 专家团队37、封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定A 1,0.1B 1,0.01C 10，0.1D 10,0.0138、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A 5B 10C 15D 2039、证券投资基金份额持有人大会形成的决议按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）A 中国证监会B 持有人大会C 主要发起人D 基金管理公司40、从资产配置角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）A 一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资于风险投资。
B 对流动性的要求不高C 支付曲线为直凹型D 各种资产之间比例保持不变41、推导利率期限结构一般应使用（）A CAP模型B APT模型C 夏普指数D 收益率曲线42、基金公司的债券研究主要侧重于（）A 债券久期的判断和券种的选择B 发行债券公司所处行业状况C 发行债券规模D 发行债券公司业绩状况43、证券投资基金起源于（）A1943年英国的海外政府信托契约 B 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C 1873年苏格兰的美国投资信托D 188年英国的海外及殖民地政府信托基金44、保本基金的投资目标是（）A 保证获得与银行同期存款相当的收益水平B 在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报C 追求超额投资收益D 保证本金不受损失45、（）中国证监会颁布了《合格境内投资机构者境外证券投资管理试行办法》A 2006年月18日B 2006年12月18日C 2007年月18日D 2007年12月18日46、无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的贝塔系数是0.90，则该股票的投资者要求的收益率是（）A 15%B 15.5%C 22%D 20.3%47、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A 手续费返还B EIF替代损益C 赎回费扣除基本手续费后的余额D 销售服务费48、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。
A 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见B 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D 监督基金管理人的投资运作。
49、证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购及利息。
A 基金当事人B 基金管理人C 基金代销人D 基金托管人50、基金年度报告的编织者和披露义务人是（）。
A 基金托管人B 基金管理人C 独立董事D 督察长51、在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。
A 基金托管协议B 发起人协议C 公司章程D 基金合同52、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。
A 有利于投资者获得盈利B 有利于防止利益冲突与利益输送C 有利于管理人管理基金D 有利于托管人进行账户管理53、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。
A 投资者能依据信息披露选择合适自己风险偏好和收益预期的基金产品B 使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺C 使投资者判定基金产品是否值得继续持有D 能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送。
54、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。